创世纪:2023年度独立董事述职报告（潘秀玲）

2023年度独立董事述职报告

广东创世纪智能装备集团股份有限公司

2023年度独立董事述职报告

（潘秀玲）

尊敬的各位股东及股东代表：

本人作为广东创世纪智能装备集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会独立董事，在任职期间，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》

等相关法律法规，以及《公司章程》等相关制度的规定和要求，认真履行法律法规赋予的职权，勤勉、忠实地履行职责。

2023年度，本人在任期内积极出席公司股东大会、董事会和专门委员会会议，并认真审议会议议案，对公司重大事项发表了事前认可意见和独立意见，行使法律法规和《公司章程》所赋予的职权，充分发挥独立董事及专门委员会作用，维护公司和中小股东利益。现就本人2023年度履行独立董事职责的情况汇报如下：

一、基本情况

（一）工作履历、专业背景以及兼职情况

本人潘秀玲于1965年出生，中国国籍，无境外永久居留权；江西财经大学会计学硕士，中国注册会计师，高级会计师，已取得深交所颁发的《上市公司独立董事资格证书》。2012年5月至2015年8月任深圳市南方农产品物流有限公司、深圳市海吉星国际食品产业发展有限公司财务总监、副总经理；2015年

5月至2019年5月，任深圳市果菜贸易有限公司党委副书记；2019年10月至

2020年8月，任广东群兴玩具股份有限公司独立董事；2020年6月起担任深圳

市鑫汇科股份有限公司独立董事，2020年1月起至2023年3月任公司独立董事。

本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司独立董事任职资格条件的规定，已由深圳证券交易所备案审查。

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（二）不存在影响独立性的情况

本人不在公司担任除独立董事外的其他职务，与公司及其主要股东不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系；独立履行职责，不受公司及其主要股东等单位或者个人的影响。

二、会议出席情况

本人于2023年3月20日因任期届满不再担任公司独立董事。2023年度，在本人任期内，公司共召开了2次董事会，1次临时股东大会。公司董事会会议和股东大会的召集、召开及表决符合法定程序，重大经营事项和其它重大事项的决策均履行了相关程序，会议决议合法有效。本人对提交董事会的全部议案均在审议后投以赞成票，没有投以反对、弃权票的情况。本人出席会议的情况如下：

报告期内董事会会议召开次数2（本人离任前）应出席亲自出席委托出席是否连续两次未董事姓名职务缺席次数次数次数次数亲自出席会议潘秀玲独立董事2200否

报告期内股东大会召开次数1（本人离任前）

应出席缺席（请假）次董事姓名职务亲自出席次数委托出席次数次数数潘秀玲独立董事1100

三、对公司重大事项发表意见情况

（一）行使投票权及发表事前认可意见、独立意见的情况

2023年度，本人在任期内发挥会计专业独立董事的优势，根据各项法律法

规、规范性文件的规定，本着保障全体股东利益的原则，审核重大事项对公司的影响以及决策程序的科学性、合理性，进行必要的事前认可并发表独立意见。

报告期内，本人就公司相关事项行使董事投票权及发表事前认可意见、独立意见的情况如下：

发表事前认可日期会议届次发表独立意见的事项意见类型意见的事项

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第五届董1、关于聘任副总经理、董事会秘

2023年1月3事会第三书事项的独立意见；

无同意

日十五次会2、关于终止第一期员工持股计划议事项的独立意见。

1、关于延长公

司发行股份购买资产并募集配套资金事项

1、关于董事会换届选举暨提名第

股东大会决议六届董事会非独立董事候选人事有效期的事前项的独立意见；

认可意见；

第五届董2、关于董事会换届选举暨提名第

2、关于提请股

2023年3月2事会第三六届董事会独立董事候选人事项

东大会延长授同意日十六次会的独立意见；

权董事会办理

议3、关于延长公司发行股份购买资本次发行股份产并募集配套资金事项股东大会购买资产并募决议有效期事项的独立意见。

集配套资金相关事宜有效期的事前认可意见。

（二）公司重大事项决策的合规性情况

本人认为上述董事会审议的重大事项符合《公司法》《证券法》等相关法

律法规和《公司章程》的规定，其决策程序合法有效，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

四、任职董事会各专门委员会的履职情况

公司第五届董事会设立了审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会四个专门委员会。本人为公司第五届审计委员会主任委员、提名委员会委员，本人严格按照《公司章程》和各专门委员会工作细则等相关制度的规定，切实履行各专门委员会委员的职责和义务。

（一）审计委员会

2023年度，本人在离任前担任公司第五届审计委员会主任委员，主持审计委员会的日常工作，共出席并主持了1次审计委员会会议，严格按照《审计委员会工作细则》等有关规定积极履行职责，认真履行定期报告的审阅和监督工作，对内部审计部门的工作计划、审计情况及公司内部控制制度的执行情况、聘任会计师事务所等情况进行审查，积极发挥审计委员会的专业水平。

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（二）提名委员会

2023年度，本人在离任前作为公司第五届董事会提名委员会委员，参与提名委员会的日常工作，共出席了2次提名委员会会议，严格按照《提名委员会工作细则》等有关规定积极履行职责，对公司股东提名的副总经理、董事会秘书、董事候选人的任职资格、教育背景、工作经历等各方面进行审查，确认候选人符合《公司法》等法律法规和公司章程的任职资格规定，并同意提交董事会审议。

五、对公司进行现场调查的情况

2023年度，本人在离任前充分利用参加董事会、股东大会、董事会专门委

员会会议等形式，着重了解公司经营情况、财务状况、业务发展等相关事项。

本人也通过现场、电话、网络等方式与公司其他董事、监事、高级管理人员以

及相关人员保持密切联系；本人积极参与公司董事会专门委员会的工作，通过沟通，了解公司财务状况和经营业绩情况；本人时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时掌握公司运行动态。

六、在保护投资者权益方面所做的其他工作

（一）忠实、勤勉地履行独立董事职责

2023年度，本人在离任前积极关注和监督公司生产经营情况，通过查阅公

司财务资料、经营资料等，及时、主动地调查询问并查证相关信息；同时充分利用自身所在领域的专业知识，独立、客观、公正地行使表决权，在工作中保持充分独立性，忠实、勤勉地履行独立董事职责，服务于公司股东。

（二）持续关注和督促公司信息披露相关工作

2023年度，本人在离任前督促公司继续严格遵守《上市公司治理准则》

《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管