证券代码：300084证券简称：海默科技公告编号：2026-044

海默科技（集团）股份有限公司

关于向特定对象发行股票限售股份解除限售并上市

流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次解除限售的股份为海默科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）2023年度向特定对象发行的股票，本次解除限售的股份数量为114260979股，占公司总股本的20.82%。

2、本次解除限售的股份上市流通日期：2026年6月26日（星期五）。

一、本次申请解除限售股份的基本情况及公司股本变动情况

1、本次申请解除限售股份的基本情况经中国证券监督管理委员会《关于同意海默科技（集团）股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2495号）同意注册，公司向特定对象山东新征程能源有限公司（以下简称“山东新征程”）发行 A 股股票

114260979股，发行价格为3.88元/股，募集资金总额为人民币443332598.52元，募集资金净额434473329.47元。大信会计师事务所（特殊普通合伙）于

2024年10月25日出具了《海默科技（集团）股份有限公司验资报告》（大信验字【2024】第9-00011号）。

本次发行完成后，公司新增股份114260979股，新增股份于2024年11月18日在深圳证券交易所创业板上市，山东新征程认购的股份自股票上市之日起十八个月内不得转让。

2、本次股份发行后公司股本变动情况

本次向特定对象发行股票上市完成后至本公告披露日，公司总股本变动情况如下：

*公司于2024年12月9日召开的第八届董事会第三十一次会议和第八届

1监事会第十五次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》等相关议案，该事项经公司2024年第三次临时股东大会审议通过，鉴于公司2023年限制性股票激励计划中1名首次授予的激励对象因个人原因离职，不再具备激励对象资格，公司董事会决定回购注销其已获授但尚未解除限售的5万股限制性股票；同时，因公司2023年度未完全达到本激励计划设定的首次授予第一期公司层面业绩考核目标值，公司回购注销51名在职激励对象所涉3.6818万股已授予但尚未解除限售的限制性股票，因此，本次涉及回购注销股份数量共计为

86818股。本次限制性股票回购注销后，公司总股本由510334717股变更为

510247899股。

*公司于2025年9月12日召开的第八届董事会第三十九次会议审议通过

了《关于拟变更注册资本并修订<公司章程>的议案》，该事项经公司2025年第二次临时股东会审议通过，2023年限制性股票激励计划首次授予部分对象中7名激励对象因离职而不再具备激励资格，合计67.00万股不符合解除限售条件的限制性股票由公司回购注销；同时，2023年限制性股票激励计划预留授予对象中6名激励对象因离职而不再具备激励资格，合计118.80万股不符合解除限售条件的限制性股票由公司回购注销。因此，本次涉及回购注销股份数量共计为

185.80万股，本次限制性股票回购注销后，公司总股本由510247899股变更

为508389899股。

*公司于2025年12月29日召开的第九届董事会第六次会议审议通过了

《关于公司〈2025年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东会授权董事会办理2025年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于2026年3月23日召开了第九届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司〈2025年限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》，上述事项已经公司2026年

第一次临时股东会审议通过。2026年4月7日，公司召开第九届董事会第十一次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。鹏盛会计师事务所（特殊普通合伙）于 2026 年 5月 13日出具了《验资报告》（鹏盛 A 验字[2026]00003号），根据该验资报告：“截至2026年5月6日，海默科技已累计收到80名激励对象缴存的股票激励款，累计收取总金额为194583400.00元，

2其中股本增加40370000.00元，资本公积-股本溢价增加154213400.00元。”

2026年5月21日，本次限制性股票在中国证券登记结算有限责任公司深圳分

公司完成登记，公司总股本由508389899股增加至548759899股。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

1、本次拟解除限售的股东山东新征程已作出如下承诺：

承诺事由承诺类型承诺内容承诺时间承诺截止时间履行情况

（一）确保海默科技业务独立

1、保证海默科技具有独立完整的业务体系。

2、保证海默科技拥有独立开展经营

活动的资产、人员、资质和能力，具有直接面向市场独立自主持续经营的能力。

3、保证本公司除通过行使股东权利

予以决策外，不违规干预海默科技的经营业务活动。

（二）确保海默科技资产完整

1、保证海默科技具有独立完整的资产，具备与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施。

2、保证海默科技不存在资金、资产

被本公司及控制的其他企业以任何方式违法违规占用的情形。

（三）确保海默科技财务独立

1、保证海默科技建立独立的财务部

门和健全独立的财务核算体系，具有规范的财务会计制度和对分公

司、子公司的财务管理制度。

收购报告书或权2、保证海默科技独立在银行开户，

2023年012025年7月30已履行完

益变动报告书中其他承诺不与本公司及控制的其他企业共用月03日日毕所作承诺银行账户。

3、保证海默科技的财务人员不在本

公司及其控制的其他企业中兼职。

4、保证海默科技依法独立纳税。

5、保证海默科技能够独立作出财务决策，本公司不通过违法违规方式干预海默科技的资金使用等财务、会计活动。

（四）确保海默科技人员独立

1、保证海默科技的总经理、副总经

理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员均在海默科技任职并领取薪酬，不在本公司及控制的其他企业担任除董事、监事之外的职务或领取薪酬。

2、保证海默科技的劳动、人事及工

资管理与本公司及控制的其他企业之间完全独立。

3、本公司向海默科技推荐董事、监

事、高级管理人员人选均通过合法

程序进行，不以非正当途径干预海默科技董事会和股东大会行使职权作出人事任免决定。

3（五）确保海默科技机构独立

1、保证海默科技建立健全法人治理结构，拥有独立、完整的组织机构。

2、保证海默科技的股东大会、董事

会、独立董事、监事会、总经理等

依照相关法律、法规和公司章程的规定独立运作并行使职权。

本公司若违反上述承诺，将承担因此给海默科技及其控制的其他公

司、企业或者其他经济组织造成的一切损失。

上述承诺自承诺函出具之日起生效，并在信息披露义务人作为上市公司控股股东期间有效。

1、本公司及本公司控制的企业目前

不存在与上市公司从事相同或相似业务而与上市公司构成同业竞争的情形；

2、本次权益变动后，本公司及控制

的其他企业不会以任何方式直接或者间接从事上市公司现在和将来主

营业务相同、相似或构成实质竞争的业务。如本公司未来与上市公司因实质或潜在的同业竞争产生利益冲突时，本公司控制的企业将放弃可能发生实质性同业竞争、产生实关于同业

质利益冲突的业务机会，或采取其竞争、关收购报告书或权他适当措施（包括但不限于剥离、联交易、2023年012025年7月30已履行完益变动报告书中合并、委托管理等）以消除可能发资金占用月03日日毕所作承诺生的实质性同业竞争影响。

方面的承

3、本公司不会利用从上市公司了解

诺

或知悉的信息，协助本公司控制的企业或任何第三方从事与上市公司现有主营业务存在实质性竞争或潜在竞争的任何经营活动。

4、如因本公司未履行上述承诺而导

致上市公司权益造成实际损失的，在有关金额确定后，本公司将依法赔偿上市公司因此遭受的实际损失。

上述承诺自承诺函出具之日起生效，并在信息披露义务人作为上市公司控股股东期间有效。

1、本次权益变动前，本公司控制的

企业与上市公司及其关联方之间不存在关联交易或依照法律法规应披露而未披露的关联交易。

2、本次权益变动后，本公司及本公

关于同业司控制的企业将尽量避免和减少并

竞争、关收购报告书或权规范与上市公司之间发生不必要的

联交易、2023年012025年7月30已履行完益变动报告书中关联交易。

资金占用月03日日毕

所作承诺3、本次权益变动后，对于正常范围方面的承内无法避免或有合理原因而发生的诺

与上市公司之间的关联交易，本公司及本公司控制的企业将遵循市场

原则以公允、合理的市场价格进行，根据有关法律、法规及规范性文件

的规定履行关联交易决策程序，并

4依法履行信息披露义务，保证不通

过关联交易损害上市公司及股东利益。

4、如因本公司未履行上述承诺而导

致上市公司权益遭受实际损失，在有关金额确定后，本公司将依法承担相应的赔偿责任。

上述承诺自承诺函出具之日起生效，并在信息披露义务人作为上市公司控股股东期间有效。

（一）自本承诺函出具之日起，承诺人及其关联方将不发生占用公司

资金行为，包括但不限于如下行为：

1、承诺人及其关联方不得要求公司

为其垫支工资、福利、保险、广告

等期间费用，也不得互相代为承担成本和其他支出；

2、承诺人及其关联方不会要求且不

会促使公司通过下列方式将资金直关于同业接或间接地提供给承诺人及其关联

竞争、关

收购报告书或权方使用：

联交易、2023年01正常履行

益变动报告书中(1)有偿或无偿地拆借公司的资金长期资金占用月03日中所作承诺给承诺人及其关联方使用；

方面的承

(2)通过银行或非银行金融机构向诺承诺人及关联方提供委托贷款；

(3)委托承诺人及其关联方进行投资活动；

(4)为承诺人及其关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；

(5)代承诺人及其关联方偿还债务。

（二）本承诺函自出具之日起生效，并在承诺人作为发行人控股股东或其关联方的整个期间持续有效。

在《股份转让协议》和《表决权委托协议》签署后，甲方将不以任何方式单独、共同地或协助任何第三方谋求或争夺上市公司控制权或从事任何影响或可能影响上市公司控

制权的行为，前述谋求、争夺或影响上市公司控制权的行为包括但不

关于不谋限于：未经乙方书面同意，不得实收购报告书或权

求上市公 施下述行为：（i）以任何形式直接 2025 年 06 正常履行益变动报告书中长期司控制权或间接增持上市公司股份（上市公月13日中所作承诺

的承诺司送红股、转增股本等原因导致其所持上市公司股份增加的情形除外）；（ii）与上市公司其他任何股东

达成一致行动人关系/委托表决；

（iii）通过协议、接受第三方委托、

委托给第三方、联合其他股东、征集投票权等任何其他方式扩大其或

第三方在上市公司的股份表决权。

为维护广大投资者的利益，控股股东山东新征程及实际控制人苏占才首次公开发行或先生对公司本次发行摊薄即期回报

2023年012025年07月已履行完

再融资时所作承其他承诺采取填补措施事宜作出以下承诺：

月03日30日毕

诺1、不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。

2、切实履行公司制定的有关填补回

5报措施以及对此作出的任何有关填

补回报措施的承诺，若违反该等承诺或拒不履行该等承诺给公司或股

东造成损失的，本人同意根据法律、法规及证券监管机构的有关规定承担相应法律责任。

3、自本承诺出具日至公司本次向特

定对象发行股票实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及

其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，山东新征程及苏占才先生承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。

山东新征程能源有限公司（本公司）

作为海默科技（集团）股份有限公司2023年度向特定对象发行股票（以下简称“本次发行”）之发行对象，认购本次发行114260979股股份。

本公司承诺：

本次所认购的股份自本次发行结束并上市之日起十八个月内不得转让。本次发行结束后，由于公司送红股、资本公积金转增股本等原因

增加的公司股份，亦应遵守上述限售期安排。

因本次发行取得的公司股份在锁定

期届满后，该等股份的转让和交易还需遵守《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《“证券法》”）等法律、法规、规章、规

范性文件、深圳证券交易所相关规

则以及《公司章程》的相关规定。

首次公开发行或股份限售本公司在本次定价基准日（2023年2024年112026年05月正常履行再融资时所作承承诺1月4日）前六个月内未通过任何月18日18日中诺

方式减持过所持海默科技（集团）股份有限公司的股份。自2023年1月4日至海默科技（集团）股份有限公司本次向特定对象发行股票完

成后六个月内，本公司承诺不减持所持有的海默科技（集团）股份有

限公司股份，并遵守证监会和交易所其他相关规定。

本公司向深圳证券交易所提出股份

锁定申请：

自海默科技（集团）股份有限公司本次发行的股票发行结束上市之日

起十八个月内，锁定本公司所认购的上述股份，不得进行流动转让。

本次发行结束后，由于公司送红股、资本公积金转增股本等原因增加的

公司股份，亦应遵守上述限售期安排。

本公司所认购的上述公司股份在锁定期届满后减持还将遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所

6创业板股票上市规则》等法律、法

规、规章、规范性文件、深圳证券

交易所相关规则以及《公司章程》的相关规定。

2、截至本公告披露日，山东新征程严格履行了上述承诺，未发生违反承诺的情形。

3、山东新征程不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对其不存在违规担保。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售的股份上市流通日期：2026年6月26日。

2、本次解除限售的股份数量为114260979股，占公司总股本的20.82%。

3、本次申请解除股份限售的发行对象共1名。

4、股份解除限售及上市流通具体情况

股东名称所持限售股份总数本次解除限售数量备注

截至本公告披露日，山东新征程累山东新征程能计质押公司股份80050000股，

114260979股114260979股

源有限公司占公司总股本的14.59%，上述股份解除质押后即可上市流通。

5、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表

本次变动前本次变动增减本次变动后股份性质数量（股）比例（＋，－）数量（股）比例一、有限售条件股份19207658435.00%-1142609797781560514.18%

高管锁定股325356055.93%0325356055.93%

首发后限售股11426097920.82%-11426097900.00%

股权激励限售股452800008.25%0452800008.25%

二、无限售条件股份35668331565.00%11426097947094429485.82%

三、总股本548759899100.00%0548759899100.00%

注：具体最终显示数据以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的上市公司股本结构表为准。

四、保荐机构的核查意见东方证券股份有限公司认为：公司本次限售股份解除限售符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律

7法规和规范性文件的要求；本次解除限售的股份数量、上市流通时间均符合相关

法律、法规的要求；本次解除限售的股份持有人均严格遵守了股份锁定的相关承诺；本次限售股份解除限售的信息披露真实、准确、完整、及时。

综上，保荐机构对海默科技本次向特定对象发行股份解除限售上市流通事项无异议。

五、备查文件

1、限售股份上市流通申请书；

2、限售股份上市流通申请表；

3、股本结构表和限售股份明细表；

4、东方证券股份有限公司关于海默科技（集团）股份有限公司向特定对象

发行股票限售股份解除限售并上市流通的核查意见。

特此公告。

海默科技（集团）股份有限公司董事会

2026年6月23日

8