汇川技术:关于深圳市汇川技术股份有限公司第六期股权激励计划相关价格调整的法律意见书

法律意见书

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北京市康达（广州）律师事务所关于深圳市汇川技术股份有限公司

第六期股权激励计划

第一类限制性股票回购价格、第二类限制性股票授予价格及股票期权行权价格调整的法律意见书

康达法意字【2025】第【0159】号

二〇二五年六月

1法律意见书

北京市康达（广州）律师事务所关于深圳市汇川技术股份有限公司

第六期股权激励计划

第一类限制性股票回购价格、第二类限制性股票授予价格及股票期权行权价格调整的法律意见书

康达法意字【2025】第【0159】号

致：深圳市汇川技术股份有限公司北京市康达（广州）律师事务所接受深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称“公司”或“汇川技术”）的委托，担任公司第六期股权激励计划（以下简称“本次激励计划”）的法律顾问，指派韩思明律师和周勇律师参与本次激励计划相关的法律工作，并出具本法律意见书。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《创业板上市公司持续监管办法（试行）》（以下简称“《持续监管办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等有关法律、法规、规章、规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，为公司本次激励计划出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师审阅了《深圳市汇川技术股份有限公司第六期股权激励计划》（以下简称“《激励计划》”）、公司相关董事会会议文件以及本所律

师认为需要审查的其他文件，并通过查询政府部门公开信息对相关的事实和资料进行了核查和验证。

对出具本法律意见书，本所及本所律师声明如下：

1.本所及经办律师依据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等法

2法律意见书

律法规的规定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实为基础发表法律意见。

2.本所及经办律师已根据法律法规的规定严格履行了法定职责，遵循勤勉尽责和

诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，并承担相应的法律责任。

3.本所及经办律师仅就公司本次激励计划的相关法律事项发表意见，并不对会计、审计等专业事项发表意见，本所及经办律师不具备对该等专业事项进行核查和作出判断的合法资格。本所及经办律师在本法律意见书中对与该等专业事项有关的报表、数据或对会计报告、审计报告等专业报告内容的引用，不意味着本所及经办律师对这些引用内容的真实性、有效性作出任何明示或默示的保证。

4.公司已保证其向本所提供的与本法律意见书相关的信息、文件或资料均为真实、准确、完整、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；文件资料为副本、复印件的，内容均与正本或原件相符；所有文件的签署人均具有完全民事行为能力，并且其签署行为已获得恰当、有效的授权；所有文件或资料上的签字和印章均为真实。

5.对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所及经办律

师依赖于有关政府部门、有关单位或有关人士出具或提供的证明或确认文件及主管部

门公开可查的信息发表法律意见，该等证明、确认文件或信息的真实性、有效性、完整性、准确性由出具该等证明、确认文件或公布该等公开信息的单位或人士承担。

6.本所同意将本法律意见书作为公司本次激励计划必备的法律文件，随同其他材

料一同上报证券交易所及进行相关的信息披露。

7.本法律意见书仅供公司本次激励计划的目的使用，未经本所书面同意不得用作任何其他用途。

一、本次激励计划相关价格调整的批准和授权

经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，公司就本次激励计划相关价格调整已取得如下批准与授权：

1.汇川技术第五届董事会第十五次会议于2022年7月22日召开并审议通过了《关于

3法律意见书<第六期股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<第六期股权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励有关事项的议案》等议案。汇川技术独立董事张陶伟、赵晋琳、黄培于2022年7月22日对《激励计划（草案）》发表了同意的独立意见。

2.汇川技术第五届监事会第十次会议于2022年7月22日召开并对本次激励计划激

励对象名单进行了核实，认为本激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。

3.2022年7月27日至2022年8月5日，公司对本次激励计划首次授予激励对象的姓名

和职务进行了内部公示。在公示期内，除1名激励对象离职不再符合公司本次激励计划激励对象条件外，公司监事会未收到任何对公司首次授予激励对象提出异议的意见。

2022年8月8日，公司监事会披露了《第五届监事会关于第六期股权激励计划首次授予激励对象名单的审核及公示情况说明》。

4.2022年8月12日，公司2022年第一次临时股东大会审议通过了《关于<第六期股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<第六期股权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励有关事项的议案》等议案。

5.根据公司2022年第一次临时股东大会的授权，2022年8月12日，公司第五届董事

会第十六次会议审议通过了《关于调整第六期股权激励计划相关事项的议案》及《关于向激励对象首次授予股票期权与第二类限制性股票的议案》。鉴于1名激励对象因离职不再符合公司本次激励计划激励对象条件，公司董事会根据2022年第一次临时股东大会的授权，将本次激励计划首次授予的激励对象由865名调整为864名，将本次激励计划授予的权益总数由2322.21万股调整为2321.31万股，首次授予的权益总数由

2111.10万股调整为2110.20万股；其中，股票期权首次授予的激励对象人数由848名调

整为847名，首次授予部分授予数量由1287.40万份调整为1286.80万份；第二类限制性股票首次授予的激励对象人数由856名调整为855名，首次授予部分授予数量由701.70万股调整为701.40万股。此外，董事会认为公司第六期股权激励计划规定的股票期权与第二类限制性股票授予条件已经成就，确定2022年8月12日为股票期权与第二类限制性股票的首次授予日，向847名激励对象授予1286.80万份股票期权及向855名激励对象授予

701.40万股第二类限制性股票。同日，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

4法律意见书6.2022年8月12日，公司第五届监事会第十一次会议审议通过了《关于调整第六期股权激励计划相关事项的议案》及《关于向激励对象首次授予股票期权与第二类限制性股票的议案》，对本次授予权益的激励对象名单进行了核实。

7.2022年8月19日，公司第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于向第六期股权激励计划的激励对象授予第一类限制性股票的议案》，拟向9名激励对象首次授予第一类限制性股票122万股，授予价格42.78元/股，首次授予日为2022年8月23日。

8.2023年6月30日，公司召开第五届董事会第二十二次会议、第五届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整第六期股权激励计划第一类限制性股票回购价格的议案》《关于调整第六期股权激励计划第二类限制性股票授予价格的议案》《关于调整

第六期股权激励计划股票期权行权价格的议案》，公司第六期股权激励计划第一类限

制性股票（首次授予及预留授予）回购价格由42.78元/股调整为42.42元/股；第六期股

权激励计划第二类限制性股票（首次授予及预留授予）授予价格由42.78元/股调整为

42.42元/股；第六期股权激励计划股票期权（首次授予及预留授予）行权价格由61.12元

/份调整为60.76元/份。

9.2023年8月9日，公司召开第五届董事会第二十三次会议、第五届监事会第十七次会议，审议通过了《关于对第六期股权激励计划预留权益进行授予的议案》，确定本激励计划预留授予日为2023年8月9日，预留授予的权益工具为第二类限制性股票和股票期权，向245名激励对象以42.42元/股的授予价格授予69.663万股第二类限制性股票、以60.76元/份的行权价格授予141.437万份股票期权。

10.2023年8月18日，公司召开第五届董事会第二十四次会议、第五届监事会第十八次会议，审议并通过了《关于第六期股权激励计划首次授予第一类限制性股票第一个解锁期解锁条件成就的议案》《关于第六期股权激励计划首次授予第二类限制性股票第一个归属期归属条件成就的议案》《关于第六期股权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》《关于注销第六期股权激励计划首次授予部分股票期权的议案》。本激励计划首次授予的第一类限制性股票第一个解锁期解锁条件已经成就，本次可解锁激励对象人数为9人，可解锁股票数量为30.50万股；本激励计划首次授予的第二类限制性股票第一个归属期归属条件已经成就，本激励计划首次授予第二类限制性股票第一个归属期激励对象由855人调整为818人，拟归属数量165.648万股；

5法律意见书

本激励计划首次授予的股票期权第一个行权期行权条件已经成就，本激励计划首次授予股票期权第一个行权期激励对象由837人调整为810人，可行权数量304.274万份。

11.2024年5月29日，公司第六届董事会第二次会议及第六届监事会第二次会议审

议通过了《关于调整第六期股权激励计划第一类限制性股票回购价格的议案》《关于调整第六期股权激励计划第二类限制性股票授予价格的议案》及《关于调整第六期股权激励计划股票期权行权价格的议案》。由于公司实施2023年度权益分派，第六期股权激励计划第一类限制性股票（首次授予及预留授予）回购价格由42.42元/股调整为

41.97元/股；第六期股权激励计划第二类限制性股票（首次授予及预留授予）授予价格

由42.42元/股调整为41.97元/股；第六期股权激励计划股票期权（首次授予及预留授予）

行权价格由60.76元/份调整为60.31元/份。

12.2024年8月23日，公司第六届董事会第三次会议及第六届监事会第三次会议审议通过了《关于第六期股权激励计划首次授予第一类限制性股票第二个解锁期解锁条件成就的议案》《关于第六期股权激励计划首次授予第二类限制性股票第二个归属期归属条件成就的议案》《关于第六期股权激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》《关于注销第六期股权激励计划首次授予部分股票期权的议案》《关于第六期股权激励计划预留授予第二类限制性股票第一个归属期归属条件成就的议案》《关于第六期股权激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》《关于注销第六期股权激励计划预留授予部分股票期权的议案》。

13.2025年6月6日，公司第六届董事会第九次会议审议通过了《关于调整第六期股权激励计划第一类限制性股票回购价格的议案》《关于调整第六期股权激励计划第二类限制性股票授予价格的议案》《关于调整第六期股权激励计划股票期权行权价格的议案》。由于公司实施2024年度权益分派，第六期股权激励计划第一类限制性股票（首次授予及预留授予）回购价格由41.97元/股调整为41.56元/股；第六期股权激励计划第

二类限制性股票（首次授予及预留授予）授予价格由41.97元/股调整为41.56元/股；第

六期股权激励计划股票期权（首次授予及预留授予）行权价格由60.31元/份调整为59.90元/份。

综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次激励计划相关价格的调整已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》等法律、法规和规范性文

6法律意见书

件及《激励计划》的相关规定。

二、本次激励计划相关价格的调整情况

（一）调整原因

2025年5月29日，公司披露了《2024年年度权益分派实施公告》，公司2024年年度

利润分配方案为：以公司总股本2695296963股剔除公司回购专用证券账户上的股份

1644142股后的2693652821股为基数，向全体股东每10股派4.1元人民币（含税）。

根据公司第六期股权激励计划的有关规定，激励对象获授的第一类限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、派息等影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相应的调整；若在本激励计划公告日至激励对象完成第二类限制

性股票归属登记前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对第二类限制性股票的授予价格进行相应的调整；如在行权前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对股票期权的行权价格进行相应的调整。