汇川技术:2025年度内部控制评价报告

深圳市汇川技术股份有限公司

2025年度内部控制评价报告

深圳市汇川技术股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要

求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合本公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司

2025年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。审计委员会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。

公司董事会、审计委员会及董事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及

相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内

部控制有效性评价结论的因素。三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司及苏州汇川技术有限公司、宁波伊士通技术股份有限公司、江苏经纬轨道交通设备有限公司、上海贝思特电气有限

公司、上海莱恩精密机床附件有限公司、苏州汇川控制技术有限公司、长春汇通

光电技术有限公司、南京汇川工业视觉技术开发有限公司、汇川技术（香港）有

限公司、苏州汇川联合动力系统股份有限公司、苏州汇川机电系统工程有限公司、

汇川技术(东莞)有限公司、深圳市汇川智控气动技术有限公司、大连汇川技术有

限公司、北京一控系统技术有限公司、岳阳汇川技术有限公司、南京汇川技术有

限公司、济南汇川技术有限公司、西安汇川技术有限公司、北京汇川技术有限公司等二十家子公司；纳入评价范围的单位资产总额占公司合并财务报表资产总额

的93.27%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的99.98%。

纳入评价范围的主要业务和事项包括:控制环境（包括组织结构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化）、风险评估、控制活动（包括资金管理、投融资管理、研究与开发、产供销业务管理、资产管理、担保业务、财务报告管理、关联交易管理、子公司管理、全面预算、信息系统管理）、信息传递与沟通（包括信息披露、内部信息传递）、持续监督等；重点关注的高风险领域主要包括产

供销业务管理、资金管理、投融资管理、财务报告管理等。

上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理

的主要方面，不存在重大遗漏。

（二)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准公司依据企业内部控制规范体系及相关法律、法规和规章制度的要求组织开展内部控制评价工作。

公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的

认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：

1.财务报告内部控制缺陷认定标准公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：

定量标准重大缺陷重要缺陷一般缺陷营业收入总额的

营业收入潜在营业收入总额的错报＜营业收入

错报1.5%≤0.6%≤错报＜营业收错报1.5%总额的0.6%入总额的

利润总额潜在利润总额的5%≤利润总额的2%≤错报错报＜利润总额

错报错报＜利润总额的5%的2%