苏州锦富技术股份有限公司

2025年度内部控制自我评价报告

苏州锦富技术股份有限公司全体股东：

根据中华人民共和国财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及相关配套指引等法律法规的规定和要求，结合本公司(以下简称“公司”)内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项检查的基础上，对公司2025年度内部控制的有效性进行了自我评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。审计委员会负责监督和评估公司内部控制和内部审计工作。由公司内部审计部，对公司内部控制和风险管理的有效性，财务信息的真实性、准确性和完整性以及经营活动的效率和效果等实施独立、客观的监督、评价和建议。经营管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、审计委员会及董事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报

告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价工作情况

1（一）内部控制评价的依据本报告是根据财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》（以下简称“基本规范”）及《企业内部控制评价指引》（以下简称“评价指引”）的要求，结合公司的一系列内部控制制度体系，在内部控制日常监督和专项检查的基础上，对公司截至2025年12月31日内部控制的设计与运行的有效性进行自我评价。

（二）内部控制评价的范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入本次内部控制评价的单位包括：苏州锦富技术股份有限公司（母公司）、奥英光电（苏州）有限公司、苏州奥英创智科技有限公司、

苏州锦联星科技有限公司、昆山迈致治具科技有限公司、常熟明利嘉金属制

品有限公司、泰兴天马化工有限公司、东莞锦富迪奇电子有限公司、东莞挚富显示技术有限公司、惠州芯星新能源科技有限公司、明利嘉精密工业（广东）有限公司、厦门力富电子有限公司、威海锦富信诺新材料科技有限公司、

泰兴挚富新材料技术有限公司、江苏嘉视电子科技有限公司、江苏美锦新能

源技术有限公司、苏州英硕新材料科技有限公司、苏州锦富迈锐精机有限公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的83.26%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的96.17%。

本次评价工作主要涉及下列主要业务及事项：

循环/模块对应内控指引循环/模块对应内控指引

组织架构第1号指引：组织架构关联交易第14号指引：财务报告

战略管理第2号指引：发展战略财务报告第14号指引：财务报告

人力资源第3号指引：人力资源预算管理第15号指引：全面预算

企业文化第5号指引：企业文化合同管理第16号指引：合同管理

财务与资金第6号指引：资金活动生产管理第4号指引：社会责任

投融资及担保第6号指引：资金活动质量管理第4号指引：社会责任

采购与付款第7号指引：采购业务行政综合第16号指引：合同管理

2固定资产管理第8号指引：资产管理研究与开发第10号指引：研究与开发

存货管理第8号指引：资产管理信息系统第18号指引：信息系统

销售与收款第9号指引：销售业务内部审计与监督评价指引、审计指引

工程项目第11号指引：工程项目//

上述业务和事项已经涵盖了目前公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

（三）内部控制缺陷及其认定标准

公司董事会根据《基本规范》、《评价指引》对重大缺陷、重要缺陷和

一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险水平等因素，研究确定了适用于公司的内部控制缺陷认定标准。按照影响财务报告信息的具体表现形式，将内部控制缺陷分为：财务报告相关的内部控制缺陷和非财务报告相关的内部控制缺陷；同时，依据影响程度分为重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷。

1、重大缺陷：是指一个或多个控制缺陷的组合，可能导致企业严重偏离控制目标。

2、重要缺陷：是指一个或多个控制缺陷的组合，其严重程度和经济后果

低于重大缺陷，但仍有可能导致企业偏离控制目标。

3、一般缺陷：是指除重大缺陷、重要缺陷之外的其他缺陷。

公司根据缺陷在公司经营中可能造成的潜在经济损失或影响程度，对内控缺陷进行了等级区分。具体标准如下：

1定性标准

出现下列情形之一的，公司认定为重大缺陷：财务报告及相关信息存在不真实、不准确或不完整的情况；被有关部门或监管机构处罚；董事及公司高级管理人员出现舞弊行为；已经发现并报告给管理层的重大缺陷在合理的时间后未加以整改；审计委员会和内部审计部对内部控制的监督无效；其它

3可能影响报表使用者正确判断的缺陷。

*定量标准缺对应的损失陷法律级持续经营财务报告安全环保法规别

重大影响损失或错报造成3人以上死亡，对周围环境造成的污染（如当年超过上年经或者10人以上重伤，导致人员死亡或3位以重严重内关键人审计的净资或者500万元以上直上人员中毒（重伤）事件，大违规才流失率产的5%接经济损失的事故；造成国家、省或市级政府

达到10%以问责，使区域经济、社会上）活动受到影响重要影响损失或错报造成1人以上3人以对周围环境造成严重污

违规(如当年内超过上年经下死亡，或者3人以染导致不超过3位人员重造成关键人才审计的净资上10人以下重伤，或中毒或重伤事件，造成区要一定流失率达产的1%者100万元以上500级政府问责、群众投诉或影响到5%以上）万元以下直接经济损一般群体事件失的事故；

轻度影响损失或错报造成1人以下死亡，污染物排放短时间内失违规(如当年内不超过上年或者3人以下重伤，控，但未发生人员中毒或一

影响关键人才经审计的净或者100万元以下直重伤情况，环境污染情况般

很小流失率达资产的1%接经济损失的事故。未造成政府问责、群众投到3%以上)诉或引起一般群体事件

以上标准作为本次评价工作中缺陷等级认定的主要依据，并由相关部门结合具体情况进行判断。若发现重大内部控制缺陷，由董事会予以最终确认。

（四）内部控制缺陷认定及改善情况

1、优化建设项目项目管理机制

4为保障公司建设项目特别是募投项目的资金安全及施工质量，优化招投

标体系建设，让每一个建设项目都能在规范的轨道上稳步进行，使项目成本有据可查、项目档案全程可溯，构建闭环式项目管理体系。

改善情况：（1）以施工项目为单位，全流程成本痕迹管理；（2）通过信息系统，建立多维度成本数据关联；（3）建立项目台账，定期更新执行数据，预警项目执行偏差。

2、优化反舞弊机制

对反舞弊机制进行系统性优化，维护经营秩序，建立反舞弊信息共享机制，打破部门间的信息壁垒，畅通反舞弊与举报渠道，以保障公司实现可持续发展。

改善情况：（1）设立反舞弊工作常设机构，明确反舞弊工作权责；（2）加强关键岗位人员管理，建立“选拔-培训-考核-轮岗”全流程管理机制；（3）以《企业文化指引》为指导，将廉洁合规纳入企业核心价值观，通过多种形式强化员工的反舞弊意识，塑造“舞弊零容忍文化”。

三、内部控制评价结论

公司已经根据《基本规范》、《评价指引》及其他相关法律法规的要求，对公司截至2025年12月31日的内部控制设计与运行的有效性进行了自我评价工作。

报告期内，公司已经按照《基本规范》和相关规定在所有重大方面保持有效控制。公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了有效的内部控制制度，并基本得到了有效执行，达到了企业内部控制的目标，不存在重大缺陷或重要缺陷。

5自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间，公司未发

生对评价结论产生实质性影响的内部控制重大事项。

专业胜任能力是推动风险管控工作高质量发展的核心力量，其专业素养、业务能力与责任意识直接关系到审计监督职能的有效发挥。为适应公司当前行业多、产品线多的发展趋势，应对风险管控工作中不断涌现的新问题、新挑战，公司将持续内部审计在日常经营中的监督职能，不断完善内部控制体系建设，始终坚持以能力建设为导向，聚焦审计质量提升，通过系统化、多元化的培训举措，并借助外部专家的指导，以更好的履行审计监督职责，为公司战略目标有效落地提供保障。

（以下无正文）

董事长：顾清苏州锦富技术股份有限公司

2026年04月27日

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