锦富技术:国泰海通证券股份有限公司关于苏州锦富技术股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

国泰海通证券股份有限公司

关于苏州锦富技术股份有限公司

2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为

苏州锦富技术股份有限公司（以下简称“锦富技术”或“公司”）的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对锦富技术2024年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]245号文《关于同意苏州锦富技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》，公司向特定对象发行人民币普通股（A股）205000000股，募集资金总额为 738000000.00元，扣除各项发行费用13241781.15元，实际募集资金净额为724758218.85元。上述募集资金到位情况经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了天衡验字（2023）

00118号验资报告。

（二）募集资金本年度使用金额及年末余额

截至2024年12月31日，公司剩余募集资金余额为375599519.06元，其中，存放在募集资金专户及现金管理专用结算账户的活期存款为13599519.06元，使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金金额为230000000.00元，现金管理余额为132000000.00元。明细如下：

单位：元序号项目金额

1募集资金总额738000000.00

1序号项目金额

2减：发行费用13241781.15

3募集资金净额724758218.85

4加：以前年度尚未支付的部分发行费用1273584.92

5减：以前年度累计已使用金额300981718.85

6减：2024年度募投项目支出52086123.18

7减：2024年度金融机构手续费及工本费支出806.86

8减：2024年度置换的部分发行费用1273584.92

9加：以前年度累计利息收入和投资收益663313.63

10加：本年度利息收入和投资收益3246635.47

11尚未使用的募集资金余额375599519.06

其中：银行活期存款及存出投资款13599519.06

现金管理余额132000000.00

使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金金额230000000.00

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度的制定和执行情况

为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，公司制定了《募集资金管理制度》。报告期内，公司按照《募集资金管理制度》的规定和要求，对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。

（二）募集资金专户存储情况

截至2024年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

单位：元开户公司名称开户机构募集资金账号款项性质存款余额苏州锦富技术交通银行江苏自贸试验

325605000013001206856活期存款1546630.93

股份有限公司区苏州片区支行苏州锦富技术兴业银行股份有限公司

206610100103896868活期存款951759.30

股份有限公司苏州分行

2苏州锦富技术浙商银行股份有限公司

3050020010120100477040活期存款3141432.16

股份有限公司苏州分行苏州锦富技术

中信证券股份有限公司51700000548存出投资款1538.95股份有限公司东方财富证券股份有限苏州锦富技术

公司江苏分公司证券营320400080111存出投资款195.53股份有限公司业部苏州锦富技术

华福证券有限责任公司190200012407存出投资款56.17股份有限公司泰兴挚富新材中国光大银行股份有限

料科技有限公55550180800677996活期存款7957906.02公司泰州分行司

合计13599519.06

三、本年度募集资金实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

募集资金实际使用情况详见附表1《2024年度募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况

公司于2024年4月15日召开第六届董事会第十次（临时）会议和第六届监事会第八次（临时）会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金人民币1273584.92元（不含税）。天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对前期预先投入自筹资金进行了专项审核，并出具了天衡专字[2024]00620号《关于苏州锦富技术股份有限公司使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》，保荐机构出具了核查意见。公司已完成上述置换。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司于2023年12月11日召开第六届董事会第六次（临时）会议及第六届监事会第五次（临时）会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过1.5亿元（含本数）人民币闲置募集资金暂时补充公司流动资金，期限为自公司第六届董事会第六次（临时）会议决议之日起不超过12个月。截止2024年8月20日，公司已将上述用于暂时补

3充流动资金的闲置募集资金1.5亿元全部提前归还至募集资金专用账户，该笔资

金使用期限未超过12个月。

公司于2024年8月21日召开第六届董事会第十三次（临时）会议及第六届监事会第十一次（临时）会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募投项目建设资金需求及募投项目正常进行的前提下，使用不超过2.3亿元（含本数）人民币闲置募集资金暂时补充公司流动资金，期限为自公司第六届董事会第十三次（临时）会议决议之日起不超过12个月。公司将随时根据募集资金投资项目的进展及其资金需求情况及时将本次补流的募集资金归还至募集资金专用账户。

截至2024年12月31日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金余额为

2.3亿元，该部分闲置募集资金使用期限为自公司2024年8月21日召开的第六

届董事会第十三次（临时）会议决议之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专项账户。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于2024年10月29日召开第六届董事会第十六次（临时）会议及第六届监事会第十四次（临时）会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过20000.00万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自前次闲置募集资金现金管理的授权到期之日起12个月内有效，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。保荐机构出具了核查意见。

报告期内，公司使用募集资金进行现金管理明细如下：

购买金额购买投资期末余额现金管理受托方产品名称（万元）日期期限（万元）东方财富证券股份东方财富证券吉祥看2024年有限公司江苏分公涨鲨鱼鳍112号收益凭5000.001月24181天-司证券营业部证日浙商银行单位结构性2024年浙商银行股份有限

存款(产品代码：1500.005月10182天-公司苏州分行

EEH24010UT) 日

浙商银行股份有限浙商银行单位结构性1500.002024年182天-

4购买金额购买投资期末余额

现金管理受托方产品名称（万元）日期期限（万元）

公司苏州分行存款(产品代码：5月10EEH24010DT) 日

2024年

华福证券有限责任

兴银现金添利 A 1000.00 6月 28 - -公司日东方财富证券股份东方财富证券吉祥看2024年有限公司江苏分公涨鲨鱼鳍153号收益凭5000.007月25131天-司证券营业部证日华福证券本金保障型华福证券有限责任2024年收益凭证幸福安鑫161000.00123天-公司8月2日号

2024年

兴业银行股份有限兴业银行企业金融人

2200.0011月13177天2200.00

公司苏州分行民币结构性存款日浙商银行单位结构性2024年浙商银行股份有限

存款(产品代码：1500.0011月18184天1500.00公司苏州分行

EEH24042UT) 日浙商银行单位结构性2024年浙商银行股份有限

存款(产品代码：1500.0011月18184天1500.00公司苏州分行

EEH24042DT) 日东方财富证券股份东方财富证券吉祥看2024年有限公司江苏分公涨鲨鱼鳍194号收益凭2000.0012月589天2000.00司证券营业部证日

2024年

华福证券有限责任

幸福安鑫同舟35天2000.0012月635天2000.00公司日

2024年

中信证券股份有限

国债逆回购1000.0012月929天1000.00公司日交通银行江苏自贸2024年试验区苏州片区支大额存单3000.0011月86个月3000.00行日

合计28200.0013200.00

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

5（七）节余募集资金使用情况

公司不存在节余募集资金使用的情况。

（八）募集资金使用的其他情况

截至报告期末，泰兴挚富新材料科技有限公司因与泰州市思源环保科技有限公司的合同纠纷（案号：（2024）苏1283诉前调14947号），被泰兴市人民法院裁定冻结募集资金专户资金12万元。截至报告披露日，上述募集资金专户资金已解除冻结。本次募集资金专户资金被冻结期间，未对本公司募集资金投资项目产生任何不利影响。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况，不存在募集资金投资项目己对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题及整改措施

2024年度，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的相关信息，不存在募集资金管理违规情形。

六、保荐机构的核查意见经核查，保荐机构认为，公司2024年度募集资金存放和使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及公司《募集资金管理制度》

等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形，公司募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。

综上，保荐机构对公司2024年度募集资金存放和使用情况无异议。

6（以下无正文）

7附表1：2024年度募集资金使用情况对照表

编制单位：苏州锦富技术股份有限公司

单位：万元本年度投入募

募集资金总额73800.005335.97集资金总额

报告期内变更用途的募集资金总额0.00已累计投入募

累计变更用途的募集资金总额0.0036630.96集资金总额

累计变更用途的募集资金总额比例0.00%是否已变截至期末累截至期末投资项目达到预承诺投资项目和超募资募集资金承调整后投资本年度投入金本年度实现的是否达到预项目可行性是否发生重大

更项目（含计投入金额进度（%）(3)定可使用状

金投向诺投资总额总额（1）额效益计效益变化部分变更）(2)＝(2)/(1)态日期承诺投资项目

1.高性能石墨烯散热膜

否58677.6558677.655208.6121508.6136.66%---否生产基地建设项目

2.补充流动资金否15122.3515122.35127.3615122.35100.00%---否

承诺投资项目小计-73800.0073800.005335.9736630.96-----超募资金投向无

归还银行贷款（如有）-----

9补充流动资金（如有）-----

超募资金投向小计

合计73800.0073800.005335.9736630.96未达到计划进度或预计公司本着合理、节约、有效原则，审慎使用募集资金。报告期内高性能石墨烯散热膜市场需求情况不及预期，导致公司“高性能石墨烯散热膜生产基地收益的情况和原因（分具建设项目”投资建设进度有所放缓，前期建设计划中的设备购置及安装、场地装修等投入进度进行了适当调整。后期公司将根据市场需求、行业发展趋体项目）势等情况科学决策募投项目投资建设进度和募集资金投入进度，并根据相关规定的要求履行相应的审议程序和信息披露义务。

项目可行性发生重大变不适用化的情况说明

超募资金的金额、用途及不适用使用进展情况募集资金投资项目实施不适用地点变更情况募集资金投资项目实施不适用方式调整情况公司于2024年4月15日召开第六届董事会第十次（临时）会议和第六届监事会第八次（临时）会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已支付募集资金投资项目先期发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金人民币1273584.92元（不含税）。保荐机构海通证券股份有限投入及置换情况公司出具了核查意见，天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对前期预先投入自筹资金进行了专项审核，并出具了天衡专字[2024]00620号《关于苏州锦富技术股份有限公司使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》。公司已完成上述置换。

资金专用账户，该笔资金使用期限未超过12个月。

充流动资金情况公司于2024年8月21日召开第六届董事会第十三次（临时）会议及第六届监事会第十一次（临时）会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募投项目建设资金需求及募投项目正常进行的前提下，使用不超过2.3亿元（含本数）人民币闲置募集资金暂时补充公司流动资金，期限为自公司第六届董事会第十三次（临时）会议决议之日起不超过12个月。公司将随时根据募集资金投资项目的进

10展及其资金需求情况及时将本次补流的募集资金归还至募集资金专用账户。保荐机构海通证券股份有限公司出具了核查意见。

截至2024年12月31日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金余额为2.3亿元，该部分闲置募集资金使用期限为自公司2024年8月21日召开

的第六届董事会第十三次（临时）会议决议之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专项账户。

项目实施出现募集资金不适用节余的金额及原因

截至2024年12月31日，公司募集资金余额为375599462.89元，存放于专户及现金管理专用结算账户的募集资金13599462.89元，使用闲置尚未使用的募集资金用

募集资金进行现金管理132000000.00元，使用闲置募集资金暂时补充流动资金230000000.00元。公司将按项目计划推进项目进度，结合公司实际途及去向

情况经营需要，将上述募集资金用于募集资金投资项目后续支出。

募集资金使用及披露中不适用存在的问题或其他情况