晨光生物:监事会2023年度工作报告

晨光生物科技集团股份有限公司

监事会2023年度工作报告

2023年度（以下简称“报告期”）公司监事会严格按照《公司法》《公司

章程》等有关规定和要求，认真履行监事会的监督职责，对公司经营活动、财务状况、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面进行了监督，积极维护了公司及全体股东的合法权益，现将年度工作情况报告如下：

一、报告期监事会会议召开情况报告期，监事会共召开了九次会议，全体监事均出席会议，具体情况如下：

1、2023年3月25日，第四届监事会第三十二次会议在公司会议室召开，

审议通过了《关于<2022年年度报告全文及摘要>的议案》《关于2022年度财务决算报告的议案》《关于2022年度利润分配预案的议案》《关于<监事会2022年度工作报告>的议案》等十五项议案。

2、2023年4月24日，第四届监事会第三十三次会议在公司会议室召开，

审议通过了《关于<2023年第一季度报告>的议案》。

3、2023年5月12日，第四届监事会第三十四次会议在公司会议室召开，

审议通过了《关于监事会换届选举暨提名第五届监事会非职工代表监事的议案》

《关于变更募集资金用途的议案》《关于向参股公司提供财务资助的议案》。

4、2023年5月29日，第五届监事会第一次会议在公司会议室召开，审议

通过了《关于选举第五届监事会主席的议案》。

5、2023年8月10日，第五届监事会第二次会议在公司会议室召开，审议

通过了《关于2023年半年度报告全文及其摘要的议案》《关于<募集资金2023年半年度存放与使用情况的专项报告>的议案》。

6、2023年9月21日，第五届监事会第三次会议在公司会议室召开，审议

通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》《关于开展套期保值业务的议案》《关于修订<公司章程>及其附件的议案》。

7、2023年10月23日，第五届监事会第四次会议在公司会议室召开，审议

通过了《关于<2023年第三季度报告>的议案》《关于变更部分募集资金专户的议案》。

8、2023年10月31日，第五届监事会第五次会议在公司会议室召开，审议

通过了《关于回购公司股份方案的议案》。

9、2023年12月21日，第五届监事会第六次会议在公司会议室召开，审议

通过了《关于调整回购公司股份方案的议案》《关于向参股公司提供财务资助的议案》《关于为参股公司银行借款提供担保的议案》。

除召开上述监事会会议外，公司监事会还列席了董事会、股东大会会议，听取了公司各项重要提案和决议，对公司依法运营、财务核算、对外投资以及董事会、管理层履行职务等情况，进行了监督检查，为公司的规范运作提供了保障。

二、监事会意见

1、公司依法运作情况

报告期内，公司监事会审阅相关文件资料积极参加股东大会、董事会。对股东大会、董事会审议事项的决策程序严格监督，特别关注相关事项的决策权限、表决程序、表决回避等事宜。监事会认为：公司股东大会、董事会的决策程序严格遵守相关法律法规和规章制度的规定，合法有效；董事会运作规范，决策合理，并认真执行了股东大会的各项决议；公司董事、高级管理人员在履行职责和行使

职权时恪尽职守，以维护公司股东利益为出发点，未发现其在执行职务时出现违反法律法规、《公司章程》及损害公司和股东权益的行为。

2、公司财务情况

报告期内，公司监事会检查了公司财务监管及财务状况，认为：公司严格遵守《会计法》《会计准则》等有关财务规章制度，财务体系健全、运作规范，内控制度完善，财务报告无重大遗漏和虚假记载。中审众环会计师事务所出具的无保留意见审计报告客观、公正反映了公司的财务状况和经营成果。

3、公司募集资金使用情况

公司监事会对报告期内募集资金使用情况进行了检查，认为：公司严格按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等有关规定存放、使用募集资金，真实、准确、及时的履行了信息披露工作，不存在违规存放、使用募集资金的情形。

4、公司收购或并购重大资产情况

报告期内，公司未发生收购或并购重大资产事项。

5、公司关联交易情况

公司的关联交易遵循了公允、合理的原则，决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，不存在通过关联交易操纵公司利润的情形，不存在损害公司及股东尤其是中小股东权益的情形。

6、公司对外担保及股权、资产置换情况

报告期内，公司及控股子公司决议对合并报表范围内子公司融资担保额度

310000万元，为子公司运输业务担保额度300万元，公司控股子公司——晨光

生物科技集团图木舒克有限公司拟按其持股比例为其参股公司——新疆晨丰源

油脂有限公司银行借款提供担保额度不超过1750万元（尚未签订担保协议）。

除上述情况外，公司未发生股权、重大资产置换情况，无损害公司股东权益或造成公司资产流失的情况。

7、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

报告期内，公司按照中国证监会和深圳证券交易所要求，严格执行内幕信息知情人登记制度，在公司发布重大事项公告、业绩预告和定期报告等情况下均对信息知情人做登记备案，未发生利用内幕信息违规进行股票交易的情形。