南方泵业股份有限公司董事会合规委员会工作细则

南方泵业股份有限公司

董事会合规委员会工作细则

第一章总则

第一条为进一步完善南方泵业股份有限公司（以下简称“公司”）法人治理结构，建立健全合规管理体系，提高合规管理水平，有效防范各类风险，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规、规范性文件及《南方泵业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，公司特设立董事会合规委员会，并制定本工作细则。

第二条合规委员会是公司董事会下设的专门机构，依照《公司章程》和本

工作细则的规定履行职责，向董事会报告工作并对董事会负责。

第二章合规委员会的产生与组成

第三条合规委员会由三名董事组成，设召集人一名。

第四条合规委员会成员及召集人由董事会选举产生。

第五条合规委员会任期与董事会任期一致，成员任期届满可以连选连任。

成员任职期间，如不再担任公司董事职务，自动失去成员资格，并由董事会根据

上述第三条、第四条规定补足成员人数。在成员任职期间，除非出现《公司法》

《公司章程》或本工作细则规定的不得任职之情形，董事会不得无故解除成员职务。成员因提出辞职导致委员会成员低于三人的，在补选出的成员就任前，原成员仍应当依照本工作细则的规定，履行相关职责。

第六条《公司法》《公司章程》关于董事义务的规定适用于合规委员会成员。

第七条合规委员会成员连续二次未能亲自出席委员会会议，也未能以书面

形式向合规委员会提交对会议议题的意见报告，视为不能履行职责，合规委员会应当建议董事会予以撤换。

第三章合规委员会的职责权限

第八条合规委员会主要负责统筹领导和推进公司合规建设，建立健全合规

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管理架构、制度和运作机制，指导、监督和评价合规管理工作。主要职责包括：

（一）审议批准合规管理基本制度、体系建设方案和年度工作报告等；

（二）研究决定合规管理重大事项；

（三）组织应对重大合规风险事件；

（四）推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价；

（五）公司章程等规定的其他合规管理职责。

第九条合规委员会对本工作细则前条规定的事项进行审议后，应形成合规

委员会会议决议，连同相关议案报送公司董事会；对于需要董事会或股东会审议批准的，由合规委员会向董事会提出提案，并按照国家有关法律、法规及《公司章程》规定履行审批程序。

第十条合规委员会行使职权必须符合《公司法》《公司章程》及本工作细则

的有关规定，不得损害公司和股东的利益。

第四章合规委员会议事规则

第十一条合规委员会会议由召集人负责召集和主持。召集人不能履行职务

或者不履行职务的，由过半数的合规委员会成员共同推举一名成员召集主持。

第十二条合规委员会按需召开会议，并于会议召开前三日以专人送达、传

真、电子邮件、邮寄或其他方式将会议召开日期和地点、会议期限以及会议议题通知全体成员。公司应当不迟于合规委员会会议召开前三日提供相关资料和信息。

会议由召集人提议召开并主持。情况紧急，需要尽快召开合规委员会会议的，可以通过电话或者其他口头方式发出会议通知，不受前述通知期限限制，但召集人应当在会议上作出说明。

公司董事、合规委员会召集人或二名以上合规委员会成员联名可要求召开合规委员会会议。

第十三条合规委员会应由过半数的成员出席方可举行。公司董事可以出席

合规委员会会议，但非合规委员会成员董事对会议议案没有表决权。每一名成员有一票表决权；会议作出的决议，必须经全体合规委员会成员过半数通过。

第十四条合规委员会成员应当亲自出席会议，也可以委托其他成员代为出席会议并行使表决权。合规委员会成员委托其他成员代为出席会议并行使表决权的，应向会议主持人提交授权委托书。授权委托书应不迟于会议表决前提交给会-2-南方泵业股份有限公司董事会合规委员会工作细则议主持人。合规委员会可以邀请公司高级管理人员及其他与会议讨论事项相关的人员列席会议。如有必要，合规委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，费用由公司支付。

第十五条合规委员会会议以现场召开为原则。在保证全体参会成员能够充

分沟通并表达意见的前提下，必要时可以依照程序采用视频、电话或者其他方式召开。

第十六条合规委员会会议应当有会议记录，出席会议的委员应当在会议记录上签名。会议记录由公司保存，在公司存续期间，保存期不得少于十年。

第十七条合规委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报公司董事会。

第十八条出席会议的合规委员会成员和列席人员对会议所议事项负有保密义务，不得擅自披露有关信息。

第五章附则

第十九条本工作细则未尽事宜，按照国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行。本工作细则如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改的《公司章程》相抵触时，按照国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行。

第二十条本工作细则由公司董事会负责解释。

第二十一条本工作细则自董事会审议通过后生效，修改时亦同。

南方泵业股份有限公司

2025年11月28日