国浩律师（上海）事务所

关于

上海科泰电源股份有限公司

2023年第一次临时股东大会的

法律意见书

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网址：http://www.grandall.com.cn国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书

国浩律师（上海）事务所关于上海科泰电源股份有限公司

2023年第一次临时股东大会的法律意见书

致：上海科泰电源股份有限公司

上海科泰电源股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）2023年第

一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）现场会议于2023年12月8日（星期五）下午14:30在上海市青浦区天辰路1633号公司六楼大会议室召开。

国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”）接受公司的委托，指派潘雨晨律师、徐子弘律师（以下简称“本所律师”）出席会议并见证。现依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《上海科泰电源股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）出具本法律意见书。

本所律师按照有关法律、法规及规范性文件的规定对本次股东大会的召集、

召开程序是否合法及是否符合《公司章程》的规定、出席会议人员资格的合法有

效性、表决程序和表决结果的合法有效性发表法律意见。

本所律师是根据对事实的了解和对法律的理解发表法律意见。

本所律师同意将本法律意见书作为公司2023年第一次临时股东大会的必备

法律文件予以存档，并依法对本所出具的法律意见承担责任。

为出具本法律意见书，本所律师已经对与出具本法律意见书有关的所有文件材料及证言进行审查判断，并据此出具法律意见如下：

一、本次股东大会的召集、召开程序2023年11月22日，公司在本次股东大会召开十五日前披露了《关于召开

2023年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-033）。本次股东大会通知

载明了会议的时间、地点、会议审议的事项，说明了股东有权出席，并可委托代理人出席和行使表决权及有权出席股东的股权登记日，出席会议股东的登记办法、联系电话和联系人姓名。

本次股东大会现场会议于2023年12月8日在上海市青浦区天辰路1633号国浩律师（上海）事务所股东大会法律意见书

公司六楼大会议室如期召开，经审查，本次股东大会会议召开的时间、地点、内容与会议通知一致。

本次股东大会提供网络投票方式，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2023年12月8日上午9:15～9:25，9:30～11:30和下午13:00～

15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2023年12月8日9:15～15:00。

经验证，本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

二、出席会议人员资格、召集人资格的合法有效性

1、出席会议的股东及委托代理人

根据公司出席现场会议股东签名及授权委托书，以及深圳证券信息有限公司提供的数据，现场出席投票和通过网络投票的股东及股东代表共18人，合计持有有表决权的股份118816050股，占公司股份总数的37.1300%。其中，现场出席股东大会的股东及股东代表17人，合计持有有表决权股份为118815050股，占公司有表决权股份总数的37.1297%；通过网络投票方式参加股东大会的股东共1人，合计持有有表决权股份1000股，占公司股份总数的0.0003%。

经验证，上述股东及委托代理人参加会议的资格均合法有效。以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验证其身份。

2、出席及列席现场会议的其他人员

出席会议人员除股东及委托代理人外，是公司董事、监事、高级管理人员及公司聘请的见证律师等。

经验证，本次股东大会现场会议出席及列席人员的资格合法有效，符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

3、本次股东大会的召集人

本次股东大会的召集人为公司董事会。

经验证，本次股东大会召集人的资格合法有效，符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。国浩律师（上海）事务所股东大会法律意见书三、本次股东大会的表决程序及表决结果

本次股东大会审议了会议通知中列明的全部议案，采用现场投票和网络投票相结合的方式对会议通知中列明的全部议案进行表决，公司股东代表、监事代表及本所律师对现场会议表决进行了计票、监票和见证。本次股东大会议案1、议案2为非累积投票议案，议案3、议案4、议案5为累积投票议案。就影响中小股东利益的议案，对中小股东的表决进行了单独计票。

根据公司股东代表、监事及本所律师对现场会议表决结果所做的清点和见证

以及深圳证券信息有限公司传来的本次股东大会网络投票结果统计表，本次股东大会审议的所有议案均获得通过，不涉及特别决议事项的议案。具体情况如下：

议案1、《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》

总表决情况：

同意118814950股，占出席会议有效表决股份的99.9991%；不同意1000股，占出席会议有效表决股份的0.0008%；弃权100股，占出席会议有效表决股份的0.0001%。

其中，出席会议中小投资者（单独或者合计持有上市公司5%以下股份股东）表决情况为：

同意6740股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的85.9694%；不同意

1000股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的12.7551%；弃权100股，占

出席会议的中小投资者有效表决股份的1.2755%。

议案2、《关于修订<独立董事制度>的议案》

总表决情况：

同意118814950股，占出席会议有效表决股份的99.9991%；不同意1000股，占出席会议有效表决股份的0.0008%；弃权100股，占出席会议有效表决股份的0.0001%。

其中，出席会议中小投资者（单独或者合计持有上市公司5%以下股份股东）表决情况为：

同意6740股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的85.9694%；不同意

1000股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的12.7551%；弃权100股，占国浩律师（上海）事务所股东大会法律意见书

出席会议的中小投资者有效表决股份的1.2755%。

议案3、《关于公司董事会换届选举暨第六届董事会非独立董事候选人提名的议案》

3.1选举候选人谢松峰先生为公司第六届董事会非独立董事

总表决情况：获得选举票数118814954股，占出席会议有效表决股份的

99.9991%。

其中，出席会议中小投资者（单独或者合计持有上市公司5%以下股份股东）表决情况为：

选举票数6744股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的86.0204%。

3.2选举候选人许乃强先生为公司第六届董事会非独立董事

总表决情况：获得选举票数118814964股，占出席会议有效表决股份的

99.9991%。

其中，出席会议中小投资者（单独或者合计持有上市公司5%以下股份股东）表决情况为：

选举票数6754股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的86.1480%。

3.3选举候选人蔡行荣先生为公司第六届董事会非独立董事

总表决情况：获得选举票数118814974股，占出席会议有效表决股份的

99.9991%。

其中，出席会议中小投资者（单独或者合计持有上市公司5%以下股份股东）表决情况为：

选举票数6764股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的86.2755%。

3.4选举候选人马恩曦先生为公司第六届董事会非独立董事

总表决情况：获得选举票数118814984股，占出席会议有效表决股份的

99.9991%。

其中，出席会议中小投资者（单独或者合计持有上市公司5%以下股份股东）表决情况为：

选举票数6774股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的86.4031%。

3.5选举候选人周路来先生为公司第六届董事会非独立董事

总表决情况：获得选举票数118814994股，占出席会议有效表决股份的国浩律师（上海）事务所股东大会法律意见书

99.9991%。

其中，出席会议中小投资者（单独或者合计持有上市公司5%以下股份股东）表决情况为：

选举票数6784股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的86.5306%。

议案4、《关于公司董事会换届选举暨第六届董事会独立董事候选人提名的议案》

4.1选举候选人黄海林先生为公司第六届董事会独立董事

总表决情况：获得选举票数118814994股，占出席会议有效表决股份的

99.9991%。

其中，出席会议中小投资者（单独或者合计持有上市公司5%以下股份股东）表决情况为：

选举票数6784股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的86.5306%。

4.2选举候选人赖卫东先生为公司第六届董事会独立董事

总表决情况：获得选举票数118814954股，占出席会议有效表决股份的

99.9991%。

其中，出席会议中小投资者（单独或者合计持有上市公司5%以下股份股东）表决情况为：

选举票数6744股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的86.0204%。

4.3选举候选人袁树民先生为公司第六届董事会独立董事

总表决情况：获得选举票数118815394股，占出席会议有效表决股份的

99.9994%。

其中，出席会议中小投资者（单独或者合计持有上市公司5%以下股份股东）表决情况为：

选举票数7184股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的91.6327%。

议案5、《关于公司监事会换届选举暨第六届监事会非职工代表监事候选人提名的议案》

5.1选举候选人刘雪慧女士为公司第六届监事会非职工代表监事

总表决情况：获得选举票数118815394股，占出席会议有效表决股份的

99.9994%。国浩律师（上海）事务所股东大会法律意见书其中，出席会议中小投资者（单独或者合计持有上市公司5%以下股份股东）表决情况为：

选举票数7184股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的91.6327%。

5.2选举候选人毛周斌先生为公司第六届监事会非职工代表监事

总表决情况：获得选举票数118815394股，占出席会议有效表决股份的

99.9994%。

其中，出席会议中小投资者（单独或者合计持有上市公司5%以下股份股东）表决情况为：

选举票数7184股，占出席会议的中小投资者有效表决股份的91.6327%。

经验证，本次股东大会各项议案审议通过的表决票数均符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，其表决程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

四、结论意见

综上所述，本所律师认为：上海科泰电源股份有限公司2023年第一次临时股东大会的召集、召开程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格均合法有效，符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定；本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规、规

范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

本法律意见书一式叁份。

（以下无正文）国浩律师（上海）事务所股东大会法律意见书（本页无正文，为《国浩律师（上海）事务所关于上海科泰电源股份有限公司2023

年第一次临时股东大会的法律意见书》之签章页）

国浩律师（上海）事务所

负责人：经办律师：

徐晨________________潘雨晨________________

徐子弘________________

2023年12月8日