新锦动力:董事及高级管理人员薪酬管理制度

新锦动力集团股份有限公司董事及高级管理人员薪酬管理制度

新锦动力集团股份有限公司

董事及高级管理人员薪酬管理制度

第一章总则

第一条为进一步完善新锦动力集团股份有限公司（以下简称“公司”）董

事、高级管理人员的薪酬管理体系，有效调动董事、高级管理人员的工作积极性和创造性，建立和完善激励约束机制，提高公司的经营管理效益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、规范性文件以及《新锦动力集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本制度。

第二条公司董事、高级管理人员薪酬管理遵循以下原则：

（一）按劳分配，体现“责、权、利”的统一；

（二）薪酬与公司业绩、个人绩效相挂钩；

（三）标准公平、程序公开、分配公正、考核科学；

（四）薪酬与公司长远利益相结合的原则。

第二章薪酬管理机构

第三条公司董事会负责审议决定高级管理人员的薪酬；公司股东会负责审议决定董事的薪酬。

公司较上一会计年度由盈利转为亏损或者亏损扩大，董事、高级管理人员平均绩效薪酬未相应下降的，应当披露原因。公司如果发生亏损，公司应当在董事、高级管理人员薪酬审议各环节特别说明董事、高级管理人员薪酬变化是否符合业绩联动要求。

1新锦动力集团股份有限公司董事及高级管理人员薪酬管理制度

公司聘请的会计师事务所在实施内部控制审计时应当重点关注绩效考评控制的有效性以及薪酬发放是否符合内部控制要求。

第四条公司薪酬与考核委员会负责制定公司董事、高级管理人员的考核标

准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，并对薪酬与绩效考核的执行情况进行监督。

第五条公司薪酬与考核委员会下设考核组，负责协助薪酬与考核委员会具体实施对高级管理人员的考核工作。

第三章薪酬标准与发放

第六条公司董事、高级管理人员薪酬标准如下：

（一）在公司兼任其他职务的董事，按其所担任的职务领取薪酬，不另行领取董事津贴；不担任公司其他职务的非独立董事在公司领取董事津贴。

（二）独立董事在公司领取独立董事津贴，津贴标准经股东会审议通过后按月发放，除此之外不再享受公司其他报酬、社保待遇等。公司可根据行业状况及公司生产经营实际情况对独立董事津贴标准进行适当调整，独立董事不参与公司内部与薪酬挂钩的绩效考核；

（三）公司高级管理人员薪酬由基本薪酬、绩效薪酬和中长期激励收入等构成，其中绩效薪酬占比原则上不低于基本薪酬与绩效薪酬总额的50%。基本薪酬根据其在公司担任的具体管理职务，参照同行业、同地区类似岗位薪酬水平，按公司薪酬制度按月发放；绩效奖金需根据公司当年的经营业绩、结合高级管理人员个人年度绩效考核结果等综合确定；中长期激励收入是与中长期考核评价结果

相联系的收入，是对职业经理人中长期经营业绩及贡献的奖励，包括但不限于股权、期权、员工持股计划以及其他公司根据实际情况发放的中长期专项奖金、激励或者奖励等。由公司根据实际情况制定激励方案。

2新锦动力集团股份有限公司董事及高级管理人员薪酬管理制度

第七条公司董事、高级管理人员的绩效薪酬和中长期激励收入的确定和支付应当以绩效评价为重要依据。

公司依据经审计的财务数据开展绩效评价，并确定一定比例的绩效薪酬在年度报告披露后支付。

第八条公司发放的薪酬、津贴均为税前金额，公司将按照国家和公司的有关规定，代扣代缴个人所得税、各类社会保险费用及其他应由个人承担缴纳的部分，剩余部分发放给个人。

第九条董事、高级管理人员因任期届满、改选、任期内辞职等原因离任的，薪酬、津贴按其实际任期计算并予以发放。

第四章薪酬止付追索

第十条公司董事会薪酬与考核委员会在董事会授权下，评估是否需要针对

特定董事、高级管理人员发起绩效薪酬和中长期激励收入的追索扣回程序并向董事会提出建议。

第十一条公司因财务造假等错报对财务报告进行追溯重述时，应当及时对

董事、高级管理人员绩效薪酬和中长期激励收入予以重新考核并相应追回超额发放部分。

第十二条公司董事、高级管理人员违反义务给公司造成损失，或者对财务