国浩律师（乌鲁木齐）事务所

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新疆机械研究院股份有限公司

2024年度股东会见证

之法律意见书

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国浩律师（乌鲁木齐）事务所关于2024年度股东会见证之法律意见书

致：新疆机械研究院股份有限公司

国浩律师（乌鲁木齐）事务所（以下简称“本所”）接受新疆机械研究院股份

有限公司（以下简称“公司”）的委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中

国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《创业板股票上市规则》”）等有关法律法规和规范性文件及《新疆机械研究院股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，指派陈万财律师、周洁律师（以下简称“本所律师”）列席公司于2025年4月8日召开的2024年度股东会（以下简称“本次股东会”），对本次股东会进行见证并出具法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次股东会的有关文件和材料。

本所律师出具意见基于以下假设：即公司已提供了本所律师认为作为出具本法律

意见书所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料和口头证言均符合真实、准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。

本法律意见书仅对出具日以前与本次股东会有关的问题发表意见，并不对有关会计、审计、资产评估等专业事项及本次股东会所审议的议案内容以及该等议

案所表述的相关事实或数据的真实性、准确性、完整性或合法性发表意见。

本法律意见书仅为公司进行本次股东会之目的而使用，非经本所同意，不得用作任何其他目的。国浩律所（乌鲁木齐）事务所股东会见证法律意见书本法律意见书作为公司进行本次股东会所必备的法定文件，随其他相关材料一起报送深圳证券交易所及进行公告，并依法对其出具的法律意见承担责任。

本所律师根据法律的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对公司所提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见书如下：

一、本次股东会的召集、召开程序

（一）本次股东会的召集公司董事会于2025年3月19日在深圳证券交易所网站发布了《新疆机械研究院股份有限公司关于召开2024年度股东会通知的公告》（公告编号：2025-028）（以下简称“《会议通知》”），《会议通知》中载明了股东会届次、会议召集人，投票方式，现场会议召开的时间、地点，召开方式，股权登记日，会议出席对象，会议审议事项，会议登记事项及其他事项。

（二）本次股东会的召开

公司本次股东会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开，其中：

1.本次股东会现场会议于2025年4月8日14:00在新疆乌鲁木齐经济技术

开发区融合南路661号公司1楼会议室召开，由经公司半数以上董事共同推举的董事郑毅先生主持。

2.本次股东会网络投票通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统

进行网络投票的时间为：2025年4月8日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；

通过深交所互联网投票系统投票的时间为：2025年4月8日9:15至15:00期间的任意时间。

本所律师认为，本次股东会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规国浩律所（乌鲁木齐）事务所股东会见证法律意见书则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

二、出席会议人员资格和召集人资格

（一）出席本次股东会人员的资格

1.出席本次股东会的股东

经本所律师核查，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的截止股权登记日即2025年3月31日下午收市后的《股东名册》、出席本次股东会现场

会议的股东及股东代理人的身份证明、授权委托书等法律文件，现场出席本次股东会的股东共7名，代表股163408197股，占公司有表决权股份总数的10.8796％。

根据本次股东会网络投票统计结果，在网络投票表决时间内，通过网络投票的股东共737名，代表股份59915939股，占公司有表决权股份总数的3.9892％。

上述现场出席本次股东会及通过网络出席本次股东会的股东合计744名，代表股份223324136股，占公司有表决权股份总数的14.8688％。

前述通过网络投票系统进行投票的股东，由网络投票系统提供机构验证其身份，本所律师无法对参加网络投票的股东资格进行确认。

2.出席本次股东会的其他人员

出席会议人员除上述股东及股东代理人外，还有公司董事、监事、高级管理人员以及见证律师，该等人员均具备出席本次股东会的合法资格。

（二）本次股东会召集人资格

经本所律师核查，本次股东会召集人为董事会。

本所律师认为，出席本次股东会现场会议的股东、股东代理人及其他人员均具有合法有效的资格，符合《公司法》《股东大会规则》等法律法规、规范性文国浩律所（乌鲁木齐）事务所股东会见证法律意见书件和《公司章程》的规定。

三、本次股东会的表决程序及表决结果本次股东会以现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。本次股东会所审议的议案与《会议通知》所述内容相符，本次股东会没有对《会议通知》中未列明的事项进行表决，也未出现修改原议案和提出新议案的情形，本次股东会按规定的程序进行计票和监票。网络投票按照《会议通知》确定的时段，通过网络投票系统进行。

本次股东会投票表决结束后，公司根据有关规则合并统计现场投票和网络投票的表决结果。为保护中小投资者利益，公司本次股东会采用中小投资者单独计票机制。经本所律师核查，本次股东会审议议案表决结果如下：

1.审议通过《2024年度报告及其摘要》

总表决情况：

同意221014236股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的98.9657％；

反对1541100股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.6901％；弃权

768800股（其中，因未投票默认弃权67500股），占出席本次股东会有效表决

权股份总数的0.3443％。

中小股东总表决情况：

同意57006039股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的

96.1058％；反对1541100股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数

的2.5981％；弃权768800股（其中，因未投票默认弃权67500股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的1.2961％。

2.审议通过《2024年度董事会工作报告》国浩律所（乌鲁木齐）事务所股东会见证法律意见书

总表决情况：

同意220655136股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的98.8049％；

反对1607200股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.7197％；弃权

1061800股（其中，因未投票默认弃权12000股），占出席本次股东会有效表

决权股份总数的0.4755％。

中小股东总表决情况：

同意56646939股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的

95.5004％；反对1607200股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数

的2.7096％；弃权1061800股（其中，因未投票默认弃权12000股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的1.7901％。

3.审议通过《2024年度监事会工作报告》

总表决情况：

同意220719036股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的98.8335％；

反对1542200股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.6906％；弃权

1062900股（其中，因未投票默认弃权12900股），占出席本次股东会有效表

决权股份总数的0.4759％。

中小股东总表决情况：

同意56710839股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的

95.6081％；反对1542200股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数

的2.6000％；弃权1062900股（其中，因未投票默认弃权12900股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的1.7919％。

4.审议通过《2024年度财务决算报告》国浩律所（乌鲁木齐）事务所股东会见证法律意见书

总表决情况：

同意220897536股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的98.9134％；

反对1711400股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.7663％；弃权

715200股（其中，因未投票默认弃权12900股），占出席本次股东会有效表决

权股份总数的0.3203％。

中小股东总表决情况：

同意56889339股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的

95.9090％；反对1711400股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数

的2.8852％；弃权715200股（其中，因未投票默认弃权12900股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的1.2057％。

5.审议通过《2024年度利润分配预案》

总表决情况：

同意220028136股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的98.5241％；

反对2632800股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的1.1789％；弃权

663200股（其中，因未投票默认弃权2900股），占出席本次股东会有效表决权

股份总数的0.2970％。

中小股东总表决情况：

同意56019939股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的

94.4433％；反对2632800股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数

的4.4386％；弃权663200股（其中，因未投票默认弃权2900股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的1.1181％。

6.审议通过《关于续聘公司2025年度财务审计机构》国浩律所（乌鲁木齐）事务所股东会见证法律意见书

总表决情况：

同意220839636股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的98.8875％；

反对1765700股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.7906％；弃权

718800股（其中，因未投票默认弃权12900股），占出席本次股东会有效表决

权股份总数的0.3219％。

中小股东总表决情况：

同意56831439股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的

95.8114％；反对1765700股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数

的2.9768％；弃权718800股（其中，因未投票默认弃权12900股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的1.2118％。

7.审议通过《关于回购注销2023年限制性股票激励计划授予的部分限制性股票》

总表决情况：

同意203717636股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的98.7794％；

反对1930100股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.9359％；弃权

587100股（其中，因未投票默认弃权12400股），占出席本次股东会有效表决

权股份总数的0.2847％。

中小股东总表决情况：

同意41909439股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的

94.3340％；反对1930100股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数

的4.3445％；弃权587100股（其中，因未投票默认弃权12400股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的1.3215％。国浩律所（乌鲁木齐）事务所股东会见证法律意见书

8.审议通过《关于向关联股东借款展期暨关联交易》

总表决情况：

同意59028439股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的95.9563％；

反对1891100股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的3.0742％；弃权

596400股（其中，因未投票默认弃权19800股），占出席本次股东会有效表决

权股份总数的0.9695％。

中小股东总表决情况：

同意56828439股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的

95.8064％；反对1891100股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数

的3.1882％；弃权596400股（其中，因未投票默认弃权19800股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的1.0055％。

上述议案中第1-6、8项为普通决议议案，经出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的二分之一以上同意通过；第7项为特别决议议案，经出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的三分之二以上同意通过。上述议案为非累积投票议案，其中第7-8项议案涉及的关联股东均已回避表决。

本所律师认为，本次股东会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

四、结论意见综上，本所律师认为，公司本次股东会的召集、召开程序、出席会议人员的资格和召集人资格及表决程序均符合《公司法》《股东大会规则》等法律、行政

法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东会审议议案表决结果合法有国浩律所（乌鲁木齐）事务所股东会见证法律意见书效。

（以下无正文）国浩律所（乌鲁木齐）事务所股东会见证法律意见书

（本页为国浩律师（乌鲁木齐）事务所关于新疆机械研究院股份有限公司2024年度股东会见证之法律意见书签章页）

本法律意见书正本叁份，无副本，经本所经办律师签字并加盖本所印章为有效文本。

国浩律师（乌鲁木齐）事务所经办律师：

陈万财律师

负责人：

温晓军律师周洁律师

2025年4月8日