光大证券股份有限公司关于江苏秀强玻璃工艺股份有限公司

2025年定期现场检查报告

保荐人名称：光大证券股份有限公司被保荐公司简称：秀强股份

保荐代表人姓名：刘合群联系电话：021-52523118

保荐代表人姓名：顾叙嘉联系电话：021-52523217

现场检查人员姓名：刘合群、强彬

现场检查对应期间：2025年度

现场检查时间：2025年12月28日

一、现场检查事项现场检查意见

（一）公司治理是否不适用

现场检查手段：对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对有关文件及其他资料或客观状况进行查阅。

1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规√

2、公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行√

3、股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席

√

人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4、股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签

√名确认

5、公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和本所

√相关业务规则履行职责

6、公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了

√相应程序和信息披露义务

7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了

√相应程序和信息披露义务

8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立√

9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争√

（二）内部控制

现场检查手段：对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对有关文件及

1其他资料或客观状况进行查阅。

1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部

√门（如适用）

2、是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内

√

部审计部门（如适用）3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适√

用）

4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审

√

计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计

√

工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内

部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问√题等（如适用）

7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用

√

情况进行一次审计（如适用）

8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审

√

计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审

√

计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内

√

部控制评价报告（如适用）

11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否

√

建立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对有关文件及其他资料或客观状况进行查阅。

1、公司已披露的公告与实际情况是否一致√

2、公司已披露的内容是否完整√

23、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展√

4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项√

5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司

√信息披露管理制度的相关规定

6、投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载√

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对有关文件及其他资料或客观状况进行查阅。

1、是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接

√或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

2、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者

√间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

3、关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露

√义务

4、关联交易价格是否公允√

5、是否不存在关联交易非关联化的情形√

6、对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义

√务

7、被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保

√债务等情形

8、被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相

√应的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；察看上市公司

的主要生产、经营、管理场所及募集资金投资项目实施情况；对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅。

1、是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议√

2、募集资金三方监管协议是否有效执行√

3、募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等√

3情形

4、是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂

√

时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5、使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向

变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资

√

金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资

6、募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资√(注

效益是否与招股说明书等相符1)

7、募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险√

（六）业绩情况

现场检查手段：对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对有关文件及其他资料或客观状况进行查阅。

1、业绩是否存在大幅波动的情况√

2、业绩大幅波动是否存在合理解释√

3、与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常√

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对有关文件及其他资料或客观状况进行查阅。

1、公司是否完全履行了相关承诺√

2、公司股东是否完全履行了相关承诺√

（八）其他重要事项

现场检查手段：对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对有关文件及其他资料或客观状况进行查阅。

1、是否完全执行了现金分红制度，并如实披露√

2、对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露√

3、大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因√

4、重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化

√或者风险

45、公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险√

6、前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按

√相关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

注1：（五）募集资金使用第6条说明：秀强股份于2025年10月23日召开第

五届董事会第二十四次会议经审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，本次议案对募投项目进行了项目延期的审议，议案中对于公司2021年度向特定对象发行 A 股股票上市保荐书中的募投项目延期情况已及时进行披露。保荐机构提请公司按照募集资金投资计划进行项目建设。

5（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于江苏秀强玻璃工艺股份有限公司

2025年定期现场检查报告》签字盖章页）

保荐代表人：____________________________刘合群顾叙嘉光大证券股份有限公司

2026年1月7日

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