国金证券股份有限公司

关于深圳雷曼光电科技股份有限公司

2024年度跟踪报告

保荐机构名称：国金证券股份有限公司被保荐公司简称：雷曼光电

保荐代表人姓名：邹学森联系电话：028-86690159

保荐代表人姓名：杜晓希联系电话：028-86690159

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次

0

数

2．督导公司建立健全并有效执行规章制

度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的是

制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

常规按月根据商业银行的对账单监督和检

（1）查询公司募集资金专户次数查公司募集资金的使用情况

（2）公司募集资金项目进展是否与信息是披露文件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数未亲自列席，已阅会议文件

（2）列席公司董事会次数未亲自列席，已阅会议文件

（3）列席公司监事会次数未亲自列席，已阅会议文件

5.现场检查情况

（1）现场检查次数1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报是

1送

（3）现场检查发现的主要问题及整改情现场检查发现：募投项目建设过程中，由况于国内外市场环境的变化以及封装技术的进步，公司正在对募投项目相关设备、技术路线、工艺方法等进行优化升级，以期提升募投项目的投资效益，导致募投项目建设进度有所滞后。项目组已向公司提示，并关注募投项目建设进展。公司于2025年4月28日公告《关于部分募集资金投资项目延期的公告》（2025-016号）。

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数5

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意无见

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数0次

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项否

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数1次

（2）培训日期2024年12月11日上市公司监管以及严格执行退市制度的相关规定，新旧规则衔接安排，关于信息披

（3）培训的主要内容

露、会计处理、资金占用、业绩预告等方面处罚案例。

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无不适用

22.公司内部制度的建立和执行无不适用

3．“三会”运作无不适用

4.控股股东及实际控制人变动无不适用

5.募集资金存放及使用无不适用

6.关联交易无不适用

7.对外担保无不适用

8.收购、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风无不适用险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐

无不适用工作的情况11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情无不适用

况）

三、公司及股东承诺事项履行情况是否履行公司及股东承诺事项未履行承诺的原因及解决措施承诺

1．控股股东、实际控制人、董事、高

级管理人员关于填补被摊薄即期回是不适用报的承诺

2．公司实际控制人及其一致行动人、公司董事、监事和高级管理人员及其是不适用

直系亲属关于同业竞争、关联交易、股份限售的承诺

四、其他事项报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由未变更

2024 年 9月，国金证券因在罗普特 IPO 持续督

导过程中存在未勤勉尽责的情形，持续督导现

2.报告期内中国证监会和本所对保场检查工作不到位，出具的相关持续督导报告

荐机构或者其保荐的公司采取监管及专项核查意见结论不准确，被厦门证监局出措施的事项及整改情况具警示函。国金证券认真查找和整改问题，充分落实勤勉尽责要求，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实

3守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量，并

按照要求提交整改报告。

3.其他需要报告的重大事项无4（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于雷曼光电科技股份有限公司2024年度跟踪报告》之签章页）

保荐代表人：___________________________________邹学森杜晓希国金证券股份有限公司

2025年4月25日

5