华峰超纤:董事、高级管理人员离职管理制度（2026年3月）

上海华峰超纤科技股份有限公司

董事、高级管理人员离职管理制度

第一章总则

第一条为规范上海华峰超纤科技股份有限公司（以下简称为“公司”）董

事、高级管理人员的离职相关事宜，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、

法规及《上海华峰超纤科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）

等有关规定，结合公司实际情况，特制订本制度。

第二条本制度适用于《公司章程》规定的公司董事（含独立董事）、高级

管理人员因任期届满、辞职、退休、被解除职务或其他原因离职的情形。

第三条公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则：

（一）合法合规原则：严格遵循国家法律法规、监管规定及公司章程的要求；

（二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职相关信息；

（三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经营和治理结构的稳定性；

（四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。

第二章离职情形与程序

第四条公司董事、高级管理人员可以在任期届满以前辞职，董事和高级管

理人员辞职应当提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞职原因，董事辞任的，自公司收到通知之日辞任生效。高级管理人员辞任的，自董事会收到辞职报告时生效，公司将按照法律、行政法规及规范性文件的要求披露有关情况。

第五条除相关法律、法规另有规定外，如存在下列情形，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的相关规定，继续履行董事职责。

（一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定最低人数。

（二）审计委员会成员辞职导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠缺担任召集人的会计专业人士。

（三）职工代表董事辞任导致职工代表董事人数不符合法律、行政法规或者

《公司章程》的规定。

（四）独立董事辞职导致董事会或者其专门委员会中独立董事所占比例不

符合法律、行政法规或者《公司章程》规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士。

第六条董事提出辞职的，公司应在收到辞职报告后2个交易日内披露董事辞

职的相关情况，并说明原因及影响。涉及独立董事辞职的，需说明是否对公司治理及独立性构成重大影响。董事提出辞职的，公司应当在60日内完成补选，确保董事会及其专门委员会构成符合法律、行政法规和《公司章程》的规定。

第七条公司高级管理人员辞职的具体程序和办法由其与公司之间的劳动合同规定。

第八条董事任期届满未获连任的，自股东会决议通过新一届董事会成员之

日自动离职；职工董事任期届满未获连任的，自职工代表大会选举产生新一届职工董事之日自动离任。高级管理人员任期届满未获聘任的，自任期届满之日自动离职。

第九条公司董事在任职期间出现《公司法》、《公司章程》等法律法规规

定不得担任公司董事的情形的，应当立即停止履职，董事会知悉或者应当知悉该事实发生后应当立即按规定解除其职务。相关董事应当停止履职但未停止履职或者应被解除职务但仍未解除，参加董事会会议及其专门委员会会议、独立董事专门会议并投票的，其投票无效且不计入出席人数。

第十条股东会可以决议解任非职工董事，职工代表大会可以决议解任职工董事，决议作出之日解任生效。董事会可以决议解聘高级管理人员，决议作出之日解聘生效。

第十一条公司高级管理人员因违反法律法规、《公司章程》规定，或因重

大失职、渎职等行为损害公司利益，经董事会审议通过，可解除其高级管理人员职务，其解任自董事会决议作出之日起生效。

第十二条公司无正当理由，在任期届满前解任董事、高级管理人员的，董事、高级管理人员可以要求公司予以赔偿。公司应依据法律法规、《公司章程》

的规定及聘任合同的相关约定，综合考虑多种因素确定是否补偿以及补偿的合理数额。

第三章离职董事、高级管理人员的责任与义务

第十三条董事、高级管理人员不论何种原因离任均需配合公司按要求在规

定时限内及时完成工作交接，包括但不限于未了结事项的说明及处理建议、分管业务文件、财务资料以及其他物品等的移交。具体移交手续按照公司相关规定执行。

第十四条董事、高级管理人员在任职期间作出的公开承诺，无论其离职原因如何，均应继续履行。若董事、高级管理人员离职时尚未履行完毕公开承诺，离职董事、高级管理人员应在离职前提交书面说明，明确未履行完毕承诺的具体事项、预计完成时间及后续履行计划，公司将在必要时采取相应措施督促离职董事、高级管理人员履行承诺。如离职董事、高级管理人员未严格履行承诺，给公司造成损失的，公司有权要求其承担赔偿责任。

第十五条董事、高级管理人员若按公司规定需接受离任审计或者对其在任

职期间重大事项进行后续核查的，离职董事、高级管理人员应当予以配合，不得拒绝提供必要文件及说明。

第十六条董事、高级管理人员辞任生效或者任期届满未连任的，其对公司

和股东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，在相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》规定的合理期限内仍然有效。董事、高级管理人员对公司商业秘密的保密义务在其任期结束后仍然有效，直至该商业秘密成为公开信息。

其他义务的持续期间应当根据公平的原则，视事件发生与离任之间时间的长短以及对公司影响程度确定。

第十七条任职尚未结束的董事、高级管理人员，对因其擅自离职而致使公

司造成的损失，应当承担赔偿责任。

第十八条董事、高级管理人员应在离职后2个交易日内委托公司通过深圳证

券交易所网站申报其姓名、职务、身份证号、证券账户、离职时间等个人信息。

第十九条离职董事、高级管理人员因违反《公司法》等相关法律法规、规范性文件、公司章程及本制度的相关规定，给公司造成损失的，公司有权要求其

承担相应的赔偿责任，涉及违法犯罪的将移送司法机关追究刑事责任。

第二十条董事、高级管理人员发现公司或者其他董事、高级管理人员存在