徐州海伦哲专用车辆股份有限公司

重大信息内部报告制度

（2025年12月修订）

第一章总则

第一条为规范徐州海伦哲专用车辆股份有限公司(以下简称“公司”)的

重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、规章的要求，结合本公司的实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于公司董事、高级管理人员以及徐州海伦哲专用车辆

股份有限公司本部各部门或室、各子公司。

第二章重大信息的内容

第三条公司重大信息包括但不限于以下内容：

(一)拟提交公司董事会审议的事项。

(二)发生或拟发生以下重大交易事项，包括：

购买或出售资产；对外投资(含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除外等)；提供财务资助（含委托贷款）；提供担保（含对控股子公司的担保）；租入或租出资产；签订管理方面的合同(含委托经营受托经营等)；

赠与或受赠资产；债权或债务重组；研究与开发项目的转移；签订许可协议；证券交易所认定的其它重要交易。

(三)发生或拟发生以下关联交易事项，包括：

前款所述交易事项；购买原材料、燃料、动力；销售产品、商品；提供或接受劳务；委托或受托销售；与关联人共同投资；其他通过约定可能发生资源或义务转移的事项。

(四)重大诉讼仲裁事项。

(五)拟变更募集资金投资项目，基建或技改项目的立项、变更及相关事项。

(六)业绩预告和业绩预告的修正。

(七)利润分配和资本公积金转增股本事项。

第1页共5页(八)公司股票交易的异常波动。

(九)公司回购股份有相关事项。

(十)公司发行可转换公司债券。

(十一)公司及公司股东发生承诺事项。

(十二)公司出现下列使公司面临重大风险情形的：

发生重大亏损或者遭受重大损失；发生重大债务、未清偿到期重大债务的违约情况；可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任；公司决定解散或者被有

权机关依法吊销营业执照、责令关闭或强制解散；重大债权到期未获清偿，或者主要债务人出现资不抵债或进入破产程序；营业用主要资产被查封、扣押、冻结

或被抵押、质押或者报废超过该资产的30%；主要或全部业务陷入停顿；公司涉

嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人涉嫌犯罪被依法采取强制措施；公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；公司董事长或者总经理无法履行职责，除董事长、总经理外的其他董事、高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；公司核心技术团队或者关键技术人员等对公司核心竞争力有重大影响的人员辞职或者

发生较大变动；公司在用的核心商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产

或者核心技术许可到期、出现重大纠纷、被限制使用或者发生其他重大不利变化；

主要产品、核心技术、关键设备、经营模式等面临被替代或者被淘汰的风险；重

要研发项目研发失败、终止、未获有关部门批准，或者公司放弃对重要核心技术项目的继续投资或者控制权等；发生重大环境、生产及产品安全事故；主要或者

全部业务陷入停顿；收到政府部门限期治理、停产、搬迁、关闭的决定通知；不

当使用科学技术、违反科学伦理。

(十三)公司出现下列情形之一的：

变更公司名称、公司章程、股票简称、注册资本、注册地址、办公地址和联

系电话等；经营方针和经营范围或者公司主营业务发生重大变化；会计政策、会

计估计重大自主变更；董事会通过发行新股或其它再融资方案、股权激励方案；

公司发行新股或者其他境内外发行融资申请、重大资产重组事项收到相应的审核意见；持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股情况或控制公司的情况发生或拟发生较大变化；公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或

者相似业务的情况发生较大变化；公司董事、总经理、董事会秘书或者财务负责

人辞任、被公司解聘；生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化(包括

第2页共5页主要产品价格或市场容量、原材料采购、销售方式、重要供应商或者客户发生重

大变化等)；订立重要合同可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；新颁布的法律、行政法规、部门规章、规范性文件、政策、市场环境、贸

易条件等外部宏观环境发生变化，可能对公司经营产生重大影响；聘任、解聘为公司审计的会计师事务所；法院裁定禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所

持公司5%以上的股份被质押、冻结、司法拍卖、托管或者设定信托或被依法限

制表决权；获得大额政府补贴等额外收益；发生可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的其他事项。

(十四)中国证监会和深圳证券交易所规定的其他事项。

第四条发生前条所列重要事项时，重大信息内部报告责任人应提供的材

料包括(但不限于)：

(一)重大信息内部报告，包括发生重要事项的原因各方基本情况，重要事项内容，对公司经营的影响等；

(二)重要事项所涉及的协议书或意向书(如有)；

(三)重要事项所涉及的政府批文或法律文书(如有)；

(四)中介机构关于重要事项所出具的意见书(如有)。

第三章重大信息内部报告的管理

第五条公司实行重大信息实时报告制度。

第六条报告的方式包括但不限于书面、电话、电子邮件、口头等形式。董

事会秘书认为有必要时，报告人应提供书面形式的报告及相关材料。

第七条公司董事、高级管理人员及总部各部室负责人，各子公司的总经

理为重大信息内部报告责任人，子公司的办公室主任为联络人(由联络人具体负责信息的收集、整理工作，协助总经理完成重大信息第一时间上报)。重大信息内部报告责任人的职责包括：

(一)负责并敦促相关工作人员做好对重大信息的收集、整理；

(二)组织编写重大信息内部报告并提交报告；

(三)对报告的真实性、准确性和完整性进行审核；

(四)及时学习和了解法律、法规、规章对重大信息的有关规定；

(五)负责做好与公司重大信息内部报告有关的保密工作。

第八条重大信息内部报告的传递程序:

(一)总部各部室、各子公司知道或应该知道重要事项的具体业务经办人员，于确定事项发生或拟发生的第一时间向相关重大信息内部报告责任人报告；

第3页共5页(二)相关重大信息内部报告责任人实时组织编写重大信息内部报告，准备

相关材料，并对报告和材料的真实性、准确性和完整性进行审核；

(三)相关重大信息内部报告责任人将重大信息内部报告及相关资料提交分

管领导审签；(四)相关重大信息内部报告责任人将重大信息内部报告及相关资

料提交董事会秘书进行审核、评估；

(五)相关重大信息内部报告及相关资料根据实际需要提交总经理审签，或

根据公司行政办公会议管理规定，按实际需要提交相应的行政办公会议研究、审核；

(六)董事会秘书组织将确定需要履行信息披露义务的重大信息内部报告及

相关资料提交董事长审定，对需履行审批程序的，应及时提交董事会、股东会审批。

第九条当本制度第三条所列事项触及下列时点时，重大信息内部报告责

任人应实时向董事会秘书进行报告，并保证报告的真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏：

(一)公司本部各部门或室，或者子公司拟将重要事项提交董事会审议时；

(二)有关各方拟就该重要事项进行协商或谈判时；

(三)重大信息内部报告责任人及其他知情人员知道或应该知道该重要事项时。

第十条重大信息内部报告责任人应实时向董事会秘书报告已披露重要事

项的进展情况，包括：

(一)董事会决议和股东会决议的执行情况；

(二)就已披露的重要事项与当事人签署意向书或协议书的，应及时报告意

向书或协议书主要内容，或者已签署的意向书或协议书发生重大变更甚至被解除、终止的，应及时报告相关情况及原因；

(三)重要事项被有关部门批准或否决的；

(四)重要事项及主要标的逾期未完成的。

第十一条重大信息内部报告责任人及其他知情人员在信息披露前，应当

将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏公司的内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定媒体，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。

第十二条对因瞒报、漏报、误报导致重大事项未及时上报或报告失实的，公司追究相关责任人的责任。

第十三条董事会秘书处建立重大信息内部报告档案，作为对重大信息内

部报告责任人考核的依据，其考核意见作为各部门、子公司及相关责任人年度考

第4页共5页评的重要指标和依据。

第四章附则第十四条本制度未尽事宜，依照国家法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定执行。本制度与法律、法规、其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定不一致的，以有关法律、法规、其他规范性文件以及《公司章程》的规定为准。

第十五条本制度由公司董事会负责解释和修订。

第十六条本制度自董事会审议通过之日起生效，修订时亦同。