聚光科技(杭州)股份有限公司

内幕信息知情人登记制度

第一章总则

第一条为加强聚光科技(杭州)股份有限公司(以下简称“公司”)内幕信息管理做好内

幕信息保密工作维护信息披露的公平原则保护广大投资者的合法权益根

据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等有关法律、法规、业务规则及公司章程的有关规定结合公司实际情况特制定本制度。

第二条内幕信息的管理工作由董事会负责董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整报送及时董事长为主要责任人。内幕信息的管理工作由董事会秘书组织实施董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事会办公室协助董事会秘书做好公司内幕信息的日常管理工作。

第三条未经董事会批准同意公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关

公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料须经董事会的审核同意方可对外报道、传送。

第四条公司董事及高级管理人员和公司各部门、控股子公司及公司能够对其实施重大

影响的参股公司(以下简称“重要参股公司”)都应做好内幕信息的保密工作配合内幕信息知情人登记备案工作及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。

第五条公司董事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信息不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。

1第二章内幕信息的范围

第六条本制度所指内幕信息是指根据《证券法》相关规定涉及公司的经营、财务或者对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在公司章程指定的信息披露刊物或网站上正式公开披露。

第七条本制度所指内幕信息的范围包括但不限于:

(1)公司的经营方针和经营范围的重大变化;

(2)公司的重大投资行为公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产

总额30%或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次

超过该资产的30%;

(3)公司订立重要合同提供重大担保或者从事关联交易可能对公司的资

产、负债、权益和经营成果产生重要影响;

(4)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;

(5)公司发生重大亏损或者重大损失;

(6)公司生产经营的外部条件发生的重大变化;

(7)公司的董事或者总经理发生变动董事长或者总经理无法履行职责;

(8)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化公司的实际控制人及其控制的其他企业从事

与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化;

(9)公司分配股利、增资的计划公司股权结构的重要变化公司减资、合

并、分立、解散及申请破产的决定;或依法进入破产程序、被责令关闭;

(10)涉及公司的重大诉讼、仲裁公司股东会、董事会决议被依法撤销或者

宣告无效;

(11)公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查公司的控股股东、实际控制人、董

事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施;

(12)公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化;

(13)公司债券信用评级发生变化;

(14)公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废;

(15)公司发生未能清偿到期债务的情况;

2(16)公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20%;

(17)公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的10%;

(18)中国证监会、深圳证券交易所规定的其他事项。

第三章内幕信息知情人的范围

第八条本制度所指内幕信息知情人是指可以接触、获取内幕信息的公司内部和外部相关人员。

第九条本制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于:

(1)公司及其董事、高级管理人员;公司控股或者实际控制的企业及其董事、监事、高级管理人员;公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节

的人员;由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、

信息披露事务工作人员等;

(2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员;公司控

股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;公

司收购人或者重大资产交易相关方及其控股股东、实际控制人、董事、

监事、高级管理人员(如有);相关事项的提案股东及其董事、监事、高

级管理人员(如有);因职务、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机

构工作人员或者证券交易场所、证券登记结算机构、中介机构有关人

员;因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交

易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员;

依法从公司获取有关内幕信息的其他外部单位人员;参与重大事项筹

划、论证、决策、审批等环节的其他外部单位人员;

(3)由于与第(一)(二)项相关人员存在亲属关系、业务往来关系等原因而知

悉公司有关内幕信息的其他人员;

(4)法律、法规和中国证监会规定的其他人员。

第四章内幕信息知情人登记备案

3第十条当内幕信息发生时内幕信息知情人应第一时间告知公司董事会办公室。董事

会办公室应及时告知相关知情人的各项保密事项和责任并依据法律、法规和公司各项制度控制内幕信息传递和知情范围。

第十一条在内幕信息依法公开披露前公司应当按照规定填写内幕信息知情人档案并在内幕信息首次依法披露后五个交易日内向深圳证券交易所报送。公司应当及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披

露等环节的内幕信息知情人名单及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方

式、内容等信息。内幕信息知情人应当进行确认。

第十二条公司发生以下重大事项时应当按照规定向深圳证券交易所报备相关内幕信息

知情人档案:

(1)重大资产重组;

(2)高比例送转股份;

(3)导致实际控制人或者第一大股东发生变更的权益变动;

(4)要约收购;

(5)证券发行;

(6)合并、分立、分拆上市;

(7)股份回购;

(8)年度报告、半年度报告;

(9)股权激励草案、员工持股计划;

(10)中国证监会或者深圳证券交易所要求的其他可能对公司股票及其衍生品种的交易价格有重大影响的事项。

公司披露重大事项后相关事项发生重大变化的公司应当及时向深圳证券交易所补充提交内幕信息知情人档案。

公司披露重大事项前其股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的公司应当向深圳证券交易所报送相关内幕信息知情人档案。公司应当结合具体情形合理确定深圳证券交易所应当报送的内幕信息知情人的范围保证内幕信息知

4情人登记档案的完备性和准确性。

在本条第一款所列事项公开披露前或者筹划过程中公司依法需要向国家有关

部门进行备案、报送审批或者进行其他形式的信息报送的应当做好内幕信息知情人登记工作并依据深圳证券交易所相关规定履行信息披露义务。

公司进行本条第一款规定的重大事项的应当做好内幕信息管理工作视情况

分阶段披露相关情况;还应当制作重大事项进程备忘录记录筹划决策过程中

各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等内容并督促

筹划重大事项涉及的相关人员在备忘录上签名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配合制作重大事项进程备忘录。

重大事项进程备忘录应记载重大事项的每一具体环节和进展情况包括方案论

证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署相关协议、履行报批手续

等事项的时间、地点、参与机构和人员。公司应当在内幕信息依法披露后五个交易日内向深圳证券交易所报送重大事项进程备忘录。

第十三条公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录信息。内幕

信息知情人档案和重大事项进程备忘录自记录(含补充完善)之日起至少保存10年。

第十四条公司的股东、实际控制人、收购人、交易对方、证券服务机构等内幕信息知情人应当积极配合公司做好内幕信息知情人档案工作及时告知公司已发生或拟发生的重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。

公司应通过签订保密承诺书、禁止内幕交易告知书等必要方式向公司以外包括

公司的股东、实际控制人、收购人、交易对方、中介服务机构等内幕信息知情人告知本制度提醒和督促该部分内幕信息知情人积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作。

第五章内幕信息保密管理及处罚

5第十五条公司及其董事、高级管理人员及相关内幕信息知情人在内幕信息公开披露前应

将该信息的知情人员控制在最小范围内。

第十六条内幕信息依法公开披露前公司的控股股东、实际控制人不得滥用其股东权利

或支配地位要求公司及其董事、高级管理人员向其提供内幕信息。

第十七条内幕信息知情人负有保密义务在内幕信息依法披露前不得透露、泄露公司内幕信息也不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种

不得在投资价值分析报告、研究报告等文件中使用内幕信息。

第十八条内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露或利用内幕信息进行内幕交易、散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺诈等活动给公司造成严重影响或损失的公司将依据有关规定处罚相关责任人或要求其承担赔偿责任。涉嫌犯罪的将依法移送司法机关追究刑事责任。

第十九条为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构及其人员持

有公司5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人若擅自披露公司信息给公司造成损失的公司保留追究其责任的权利。

第二十条公司根据中国证监会的规定在年度报告、半年度报告和相关重大事项公告后五个交易日内对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查。

发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的公司应当进行核实并依据本制度对相关人员进行责任追究并在

2个工作日内将有关情况及处理结果报送中国证监会浙江监管局和深圳证券交

易所并对外披露。

第六章附则

第二十一条本制度未尽事宜或与有关规定相悖的按法律、法规、行政规章和规范性文件以及公司章程等有关规定执行。

6第二十二条本制度由公司董事会负责解释。

第二十三条本制度自公司董事会审议通过之日起实施。

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内幕信息知情人登记表

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名/名系息称

8公司简称:公司代码:

法定代表人签名:公司盖章:

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