聚光科技(杭州)股份有限公司

信息披露事务管理制度

第一章总则

第一条为规范聚光科技(杭州)股份有限公司(以下简称“公司”)信息披露促进公司

依法规范运作维护公司和投资者的合法权益依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》(以下简

称“《管理办法》”)、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称

“《上市规则》”)《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等法律、法规和规范性文件及《聚光科技(杭州)股份有限公司章程》(以下简称“公司章程”)的有关要求特制定本制度。

第二条本制度所称信息披露是指达到证券监管部门关于上市公司信息披露的标准要

求根据相关法律、法规、部门规章及证券监管部门的规范性文件将可能对公司股票及衍生品种价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大信息在规定时间内通过规定的媒体以规定的方式向社会公众公布并在证券监管部门备案。

第三条本制度应当适用于如下人员和机构:

(一)公司董事会秘书和董事会办公室;

(二)公司董事和董事会;

(三)公司高级管理人员;

(四)公司总部各部门以及各子公司的负责人;

(五)公司控股股东、实际控制人和持股5%以上的股东;

(六)其他负有信息披露职责的公司人员和部门。

第二章信息披露的一般规定

第四条信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、《上市规则》以及深圳证券交易所发布的办法和通知等相关规定履行信息披露义务。

第五条信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务披露的信息应当真实、准

确、完整简明清晰、通俗易懂不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗

1漏。

第六条信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露不得提前向任何单位和个人泄露。但是法律、行政法规另有规定的除外。

在内幕信息依法披露前内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公开或者泄露该信息不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。

信息披露义务人暂缓、豁免披露信息的应当遵守法律、行政法规和中国证

监会、深圳证券交易所的规定。

第七条公司的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责保证披露信息的真

实、准确、完整信息披露及时、公平。不能保证披露的信息内容真实、准确、完整的应当在公告中作出相应声明并说明理由。

第八条除依法需要披露的信息之外信息披露义务人可以自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息但不得与依法披露的信息相冲突不得误导投资者。

信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露应当遵守公平原则保持信息披露的完整性、持续性和一致性不得进行选择性披露不得与依法披露的信息相冲突不得误导投资者。已披露的信息发生重大变化有可能影响投资决策的应当及时披露进展公告直至该事项完全结束。

信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其衍生品种交易价格不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等违法违规行为。

第九条公司及控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员等作出公开承诺的应当披露。

第十条信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说明书、募集说明书、上市公

告书、收购报告书等。

2第十一条公司依法披露的信息应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件

的媒体发布同时将其置备于公司住所、证券交易所供社会公众查阅。

信息披露文件的全文应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件

的报刊依法开办的网站披露定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。

信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报

告、公告义务不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。

在非交易时段信息披露义务人确有需要的可以对外发布重大信息但应当在下一交易时段开始前披露相关公告。

第十二条信息披露义务人应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送公司注册地证监局。

第十三条公司应当配备信息披露所必要的通讯设备并保证对外咨询电话的畅通。

第十四条公司不能确定有关事件是否必须及时披露的应当及时与深圳证券交易所进行沟通。

第十五条公司信息披露文件应当采用中文文本。公司披露的信息应当易为使用者所理解。同时采用外文文本的应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时以中文文本为准。

第十六条公司的公告文稿应当重点突出、逻辑清晰避免使用大量专业术语、过于晦

涩的表达方式和外文及其缩写避免模糊、空洞、模板化和冗余重复的信息。

第三章信息披露的内容及形式

第十七条公司日常进行信息披露的形式包括定期报告和临时报告。

第十八条公司应当履行的信息披露包括以下主要内容:

(一)公司依法编制并披露定期报告包括季度报告、半年度报告、年度报

告;

3(二)公司依法编制并披露临时报告包括但不限于股东会决议公告、董事

会决议公告、关联交易公告和其他重大事件公告等;以及关于深圳证

券交易所认为需要披露的其他事项的临时报告;

(三)公司依法披露再融资(包括发行股票、可转换公司债券及中国证券监督

管理委员会(以下简称“中国证监会”)认可的其他品种)相关的公告文件。

第十九条公司拟实施再融资计划时应按证券监管部门发布的编报规则、信息披露准

则编制招股说明书、债券募集说明书、上市公告书等文件并按法律、行政

法规、部门规章及《上市规则》的相关要求进行公告。

第二十条公司及相关信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉及国家秘

密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项应当豁免披露。公司及相关信息披露义务人应当遵守国家保密法律制度履行保密义务不得通过信息披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密不得以信息涉密为名进行业务宣传。

第二十一条公司及相关信息披露义务人拟披露的信息属于商业秘密或者保密商务信息

(以下统称“商业秘密”)符合下列情形之一且尚未公开或者泄露的可以

暂缓或者豁免披露:

(一)属于核心技术信息等披露后可能引致不正当竞争的;

(二)属于公司自身经营信息客户、供应商等他人经营信息披露后可能

侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的;

(三)披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。

公司及相关信息披露义务人暂缓、豁免披露商业秘密后出现下列情形之一

的应当及时披露并说明该信息认定为商业秘密的主要理由、内部审核程

序以及未披露期间相关内幕信息知情人买卖公司股票情况等:(一)暂缓、豁免

披露原因已消除;(二)有关信息难以保密;(三)有关信息已经泄露或者市场出现传闻。

第二十二条公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的应当由公司董事会秘书负责登记并经公司董事长签字确认后妥善归档保管。

4第一节定期报告

第二十三条定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告:

(一)年度报告:公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内编制完成并

披露年度报告年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规

定的会计师事务所审计;

(二)半年度报告:公司应当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内

披露半年度报;

(三)季度报告:公司应当在每个会计年度的前三个月、前九个月结束后的一个月内披露季度报告。公司第一季度报告的披露时间不得早于上一年度的年度报告披露时间。

公司预计不能在规定期限内披露定期报告的应当及时向深圳证券交易所报

告并公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。

第二十四条公司应分别按相关法律、法规、证券监管部门发布的格式及编报规则编制定期报告。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息均应当披露。

第二十五条公司董事会应当确保公司定期报告按时披露。定期报告未经董事会审议、董事会审议未通过或者因故无法形成有关董事会决议的公司应当披露具体原

因和存在的风险、董事会的专项说明。

定期报告中的财务信息应当经审计委员会审核由审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议。公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告。

公司董事、高级管理人员应当依法对定期报告签署书面确认意见说明董事

会的编制和审核程序是否符合法律法规、中国证监会和深圳证券交易所的规

定报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。

董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的应当

在董事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。

审计委员会成员无法保证定期报告中财务信息的真实性、准确性、完整性或者有异议的应当在审计委员会审核定期报告时投反对票或者弃权票。

5董事、高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者

有异议的应当在书面意见中发表意见并陈述理由公司应当披露。公司不予披露的董事和高级管理人员可以直接申请披露。

董事和高级管理人员按照前款规定发表意见应当遵循审慎原则异议理由

应当明确、具体与定期报告披露内容具有相关性其保证定期报告内容的

真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。

第二十六条公司预计年度经营业绩或者财务状况将出现下列情形之一的应当在会计年

度结束之日起一个月内进行预告(以下简称“业绩预告”):

(一)净利润为负;

(二)实现盈利且净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上;

(三)净利润实现扭亏为盈;

(四)利润总额、净利润或者扣除非经常性损益后的净利润三者孰低为负

值且按照《上市规则》相关规定扣除后的营业收入低于1亿元;

(五)期末净资产为负值。

第二十七条公司在定期报告披露前向国家有关机关报送未公开的定期财务数据预计无法保密的应当及时披露业绩快报。公司在定期报告披露前出现业绩泄露或者出现业绩传闻且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的应当及时披露业绩快报。

第二十八条公司董事会预计实际业绩或财务状况与已披露的业绩预告或业绩快报差异较大的应当及时披露修正公告。

第二节临时报告及重大事件的披露

第二十九条公司披露的除定期报告之外的其他公告为临时公告。

第三十条发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件投资

者尚未得知时公司应当立即披露说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。

6前款所称重大事件包括:

(一)公司的经营方针和经营范围的重大变化;

(二)公司的重大投资行为公司在一年内购买、出售重大资产超过公司

资产总额百分之三十或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出

售或者报废一次超过该资产的百分之三十;

(三)公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易可能对公司

的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;

(四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;

(五)公司发生重大亏损或者重大损失;

(六)公司生产经营的外部条件发生的重大变化;

(七)公司的董事或者总经理发生变动董事长或者经理无法履行职责;

(八)持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化公司的实际控制人及其控制的其

他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化;

(九)公司分配股利、增资的计划公司股权结构的重要变化公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定或者依法进入破产程序、被

责令关闭;

(十)涉及公司的重大诉讼、仲裁股东会、董事会决议被依法撤销或者

宣告无效;

(十一)公司涉嫌犯罪被依法立案调查公司的控股股东、实际控制人、董

事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施;

(十二)公司发生大额赔偿责任;

(十三)公司计提大额资产减值准备;

(十四)公司出现股东权益为负值;

(十五)公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序公司对相应债

权未提取足额坏账准备;

(十六)新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大

影响;

(十七)公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或

者挂牌;

(十八)法院裁决禁止控股股东转让其所持股份;任一股东所持公司百分

之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被

依法限制表决权等或者出现被强制过户风险;

(十九)主要资产被查封、扣押或者冻结;主要银行账户被冻结;

(二十)公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动;

7(二十一)主要或者全部业务陷入停顿;

(二十二)获得对当期损益产生重大影响的额外收益可能对公司的资产、负

债、权益或者经营成果产生重要影响;

(二十三)聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所;

(二十四)会计政策、会计估计重大自主变更;

(二十五)因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载被有

关机关责令改正或者经董事会决定进行更正;

(二十六)公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑事处罚涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监

会行政处罚或者受到其他有权机关重大行政处罚;

(二十七)公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行

职责;

(二十八)除董事长或者总经理外的公司其他董事、高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上

或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责;

(二十九)中国证监会规定的其他事项。

公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司并配合公司履行信息披露义务。

第三十一条公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公地址和联系电话等应当立即披露。

第三十二条公司应当在最先发生的以下任一时点及时履行重大事件的信息披露义务:

(一)董事会就该重大事件形成决议时;

(二)有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时;

(三)董事、高级管理人员知悉或者应当知悉该重大事件发生时。

第三十三条前条所述有关时点发生之前出现下列情形之一的公司应当及时披露相关事

项的现状、可能影响事件进展的风险因素:

(一)该重大事件难以保密;

(二)该重大事件已经泄露或者市场出现传闻;

(三)公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。

8第三十四条公司筹划重大事项持续时间较长的应当分阶段披露进展情况及时提示

相关风险不得仅以相关事项结果尚不确定为由不予披露。

公司披露重大事件后已披露的事项发生重大变化可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影响的公司应当及时披露进展公告。

第三十五条公司应按照《管理办法》《上市规则》、本制度等规定办理重大的披露工作

公司重大事件的披露标准适用《管理办法》《上市规则》等相关规定。

第三节应披露的交易

第三十六条本制度所称“交易”包括下列事项:

(一)购买或者出售资产;

(二)对外投资(含委托理财对子公司投资等设立或者增资全资子公司

的除外);

(三)提供财务资助(含委托贷款);

(四)提供担保(指公司为他人提供担保含对控股子公司的担保);

(五)租入或者租出资产;

(六)签订管理方面的合同(含委托经营受托经营等);

(七)赠与或者受赠资产;

(八)债权或者债务重组;

(九)研究与开发项目的转移;

(十)签订许可协议;

(十一)放弃权利(含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等);

(十二)深圳证券交易所认定的其他交易。

公司下列活动不属于前款规定的事项:

(一)购买与日常经营相关的原材料、燃料和动力(不含资产置换中涉及购买、出售此类资产);

(二)出售产品、商品等与日常经营相关的资产(不含资产置换中涉及购买、出售此类资产);

(三)虽进行前款规定的交易事项但属于公司的主营业务活动。

第三十七条公司发生的交易(提供担保、提供财务资助除外)达到下列标准之一的应当及

时披露:

9(一)交易涉及的资产总额(同时存在账面值和评估值的以较高者为准)占

公司最近一期经审计总资产的10%以上;

(二)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一

个会计年度经审计营业收入的10%以上且绝对金额超过1000万

元;

(三)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个

会计年度经审计净利润的10%以上且绝对金额超过100万元;

(四)交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净资产的

10%以上且绝对金额超过1000万元;

(五)交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上且绝对金额超过100万元。

上述指标计算中涉及的数据如为负值取其绝对值计算。

除提供担保、委托理财等本制度、深圳证券交易所其他业务规则另有规定事项外公司进行第三十六条规定的同一类别且标的相关的交易时应当按照连续十二个月累计计算的原则适用本条第一款的规定。已按照本条第一款规定履行义务的不再纳入相关的累计计算范围。

第三十八条公司与同一交易方同时发生第三十六条第一款第二项至第四项以外各项中方向相反的两个交易时应当按照其中单个方向的交易涉及指标中较高者作为计算标准适用第三十七条第一款的规定。

第三十九条公司进行委托理财因交易频次和时效要求等原因难以对每次投资交易履行

审议程序和披露义务的可以对投资范围、额度及期限等进行合理预计以额度计算占净资产的比例适用第三十七条第一款的规定。

第四十条公司对外投资设立有限责任公司、股份有限公司或者其他组织应当以协议约定的全部出资额为标准适用第三十七条第一款的规定。

第四十一条公司购买或者出售股权的应当按照公司所持权益变动比例计算相关财务指标适用第三十七条第一款的规定。交易导致公司合并报表范围发生变更的应当以该股权对应标的公司的相关财务指标适用第三十七条第一款的规定。

因委托或者受托管理资产和业务等导致公司合并报表范围发生变更的参照适用前述规定。

10第四十二条公司直接或者间接放弃对控股子公司的优先购买或认缴出资等权利导致合

并报表范围发生变更的应当以放弃金额与该主体的相关财务指标适用第三十七条第一款的规定。

公司放弃权利未导致合并报表范围发生变更但相比于未放弃权利所拥有该主体权益的比例下降的应当以放弃金额与按权益变动比例计算的相关财务指标适用第三十七条第一款的规定。

公司部分放弃权利的还应当以放弃金额、该主体的相关财务指标或者按权益变动比例计算的相关财务指标以及实际受让或者出资金额适用第三十

七条第一款的规定。

公司对其下属非公司制主体、合作项目等放弃或部分放弃优先购买或认缴出资等权利的参照适用前三款规定。

第四十三条公司提供担保的应当经董事会审议后及时对外披露。

第四十四条公司提供财务资助应当经出席董事会会议的三分之二以上董事同意并作出决议及时履行信息披露义务。

第四十五条关联交易是指公司及其控股子公司与公司的关联人发生的转移资源或义务的

事项包括但不限于下列事项:

(一)本制度第三十六条第一款下规定的交易事项;

(二)购买原材料、燃料、动力;

(三)销售产品、商品;

(四)提供或者接受劳务;

(五)委托或者受托销售;

(六)关联双方共同投资;

(七)其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。

第四十六条当关联交易(提供担保、提供财务资助除外)金额达到如下标准时公司应及时

披露:

(一)公司与关联自然人发生的交易金额超过30万元的交易;

(二)公司与关联法人发生的交易金额超过300万元且占公司最近一期经

审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易。

11公司在连续十二个月内发生的以下关联交易应当按照累计计算原则适用本

条第一款的规定:

(一)与同一关联人进行的交易;

(二)与不同关联人进行的与同一交易标的相关的交易上述同一关联人包括与该关联人受同一主体控制或者相互存在股权控制关系的其他关联人。

已按照本条第一款的规定履行相关义务的不再纳入相关的累计计算范围。

第四章信息披露的流程

第四十七条公司定期报告的草拟、审核、通报和发布程序:

(一)总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期

报告草案并提交予董事会秘书;

(二)董事会秘书负责送达各董事审阅;

(三)定期报告中的财务信息应当经审计委员会审核由审计委员会全体成

员过半数同意后提交董事会审议;

(四)董事长负责按公司章程和董事会议事规则的规定召集和主持董事会会议审议定期报告经审议通过后公司董事和高级管理人员应对定

期报告签署书面确认意见;

(五)董事会秘书负责组织定期报告的披露工作在定期报告披露前董事

会秘书应当将定期报告文稿通报董事和高级管理人员;

(六)董事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由公司应当披露。公司不予披露的董事和高级管理人员可以直接申请披露。

第四十八条公司重大信息的报告、草拟、审核、披露程序:

(一)负有报告义务的有关人员应按本制度相关规定及时向董事长或董事

会秘书报告相关信息;

(二)董事会办公室负责草拟临时公告文稿;

(三)董事会秘书负责审核临时公告文稿;

(四)董事会秘书负责组织定期报告的披露工作并及时将临时公告通报董

12事和高级管理人员。

第四十九条向证券监管部门报送的报告由董事会办公室或董事会指定的其他部门负责草拟董事会秘书负责审核。公司宣传文件对外发布前应当经董事会秘书书面同意。

第五十条信息公告由董事会秘书负责对外发布其他董事、高级管理人员未经董事会书面授权不得对外发布任何有关公司的重大信息。

第五章重大信息的内部报告

第五十一条为确保公司及时、准确、全面地履行重大事项的信息披露义务公司实行重大信息的报告制度有关负有信息报告义务的主体应严格按照公司重大信息内部报告制度进行重大信息的内部报告。

第五十二条公司董事、高级管理人员、各部门负责人、公司下属公司负责人均是报告重大信息的第一责任人负有报告其职权范围内所知悉的重大事项的义务。

第五十三条控股子公司的信息报告、董事及高级管理人员持股信息报告及主要股东及实际控制人的信息报告按下列规定执行本制度未涉及的应参照公司重大信息内部报告制度执行。

第一节控股子公司的信息报告

第五十四条公司控股子公司发生的重大事件视同公司发生的重大事件适用本制度相

关规定;公司参股公司发生的重大事件原则上按照公司在该参股公司的持

股比例计算相关数据适用本制度的规定;公司参股公司发生的重大事项虽未达到本制度的标准但可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影响的参照本制度相关规定履行信息披露义务。

第五十五条公司的控股子公司应依法建立内部信息报告制度安排专人(“信息披露负责人”)定期和不定期向董事会办公室进行报告和沟通以保证公司的信息披露

符合《上市规则》《管理办法》等有关法律法规及规范性文件的要求。

第五十六条定期报告:控股子公司应每月向公司提交月度财务报告、管理报告和其它公

13司要求提供的资料以便公司对其经营、财务、应收账款、融资和担保等事

项进行分析和检查。

第五十七条不定期报告:控股子公司应及时向公司报告其将要发生或已经发生的重大事

件并提交相关资料(包括但不限于内部决议、协议、政府批文、法院判决、

中介机构报告、情况介绍等等)。

第五十八条控股子公司向公司进行信息报告应遵循以下规定:

(一)若控股子公司实施重大事件需经其股东会批准控股子公司应按相关

法律法规及其章程之规定向公司发送会议通知及相关资料;

(二)控股子公司召开董事会会议、监事会会议、股东会就有关重大事件进行决议的应在会后两个工作日内将会议决议及全套文件报董事会办

公室;

(三)控股子公司发生重大事件且该等事项不需经过其董事会、股东会、监事会审批的控股子公司应按本制度相关规定及时向公司董事会秘

书报告并按要求报送相关文件报送文件需经子公司董事长(或其

指定授权人)签字。

第五十九条公司负责所有控股子公司、参股公司的信息披露事项任何控股子公司、参股公司均不得违反本制度自行对外披露重大事件的相关信息。

第六十条控股子公司可根据本制度制定专门的信息披露规定并报公司备案。

第二节董事及高级管理人员持股信息报告第六十一条公司董事和高级管理人员持有及买卖公司股票应遵守《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关法律法规的规定。公司董事和高级管理人员所持公司股份发生变动的应当自该事实发生之日起2个交易日内向公司报告并由公司在深圳证券交易所网站进行公告。

第六十二条公司董事和高级管理人员应定期向公司报告其个人及父母、子女、兄弟姐妹持有公司股份及买卖本公司股票的情况。

第六十三条董事会秘书负责管理公司董事和高级管理人员的身份及所持本公司股份的数据和信息统一为董事和高级管理人员办理个人信息的网上申报并定期检

14查董事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。

第三节主要股东及实际控制人的信息报告

第六十四条持有、控制公司5%以上股份的股东、实际控制人发生以下事件时应当主动

告知公司董事会提交相关资料(包括但不限于内部决议、协议、政府批文、

法院判决、中介机构报告、情况介绍等等)配合公司履行信息披露义务并

持续地向公司报告事件的进程:

(一)持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化公司的实际控制人及其控制的其他企业

从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化;

(二)法院裁决禁止控股股东转让其所持股份任一股东所持公司百分之五

以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制

表决权等或者出现被强制过户风险;

(三)拟对公司进行重大资产或者业务重组;

(四)中国证监会、深圳证券交易所规定的其他情形。

第六十五条应当披露的信息依法披露前相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍

生品种出现交易异常情况的股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司

作出书面报告并配合公司及时、准确地公告。

公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位不得要求公司向其提供内幕信息。

第六十六条公司向特定对象发行股票时其控股股东、实际控制人和发行对象应当及时向公司提供相关信息配合公司履行信息披露义务。

第六十七条公司董事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。公司应当履行关联交易的审议程序并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。

第六十八条通过接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人应当及时将委托人情况告知公司配合公司履行信息披露义务。

15第六章信息披露的责任划分

第六十九条公司董事会统一领导和管理信息披露工作董事长是信息披露的第一责任人董事会秘书为信息披露工作的主要责任人负责管理信息披露工作。

第七十条董事和董事会、审计委员会成员和审计委员会、总经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员应当配合董事会秘书信息披露相关工作并为董事会秘

书和董事会办公室履行职责提供工作便利董事会、审计委员会和公司管理层应当建立有效机制确保董事会秘书能够第一时间获悉公司重大信息保

证信息披露的及时性、准确性、公平性和完整性。

第七十一条董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发生的或

者可能发生的重大事件及其影响主动调查、获取决策所需要的资料。

第七十二条董事会应当定期对公司信息披露管理制度的实施情况进行自查发现问题的应当及时改正并在年度董事会报告中披露公司信息披露管理制度执行情况。

第七十三条高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的重大

事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。

第七章信息披露的常设机构及董事会秘书

第七十四条董事会办公室为公司信息披露的常设机构和股东来访接待机构其负责人为董事会秘书。

第七十五条在信息披露事务管理中董事会办公室承担如下职责:

(一)负责起草、编制公司临时报告;

(二)负责完成信息披露申请及发布;

(三)负责收集各子公司、主要股东及关联方发生的重大事项并按相关规

定进行汇报及披露;

(四)本制度规定的其他职责。

第七十六条董事会秘书是公司与深圳证券交易所的指定联络人负责公司和相关当事人与深圳证券交易所及其他证券监管机构之间的及时沟通和联络。

16董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务汇集公司应予披露的信息并

报告董事会持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。

董事会秘书有权参加股东会、董事会会议、审计委员会会议和高级管理人员相关会议有权了解公司的财务和经营情况查阅涉及信息披露事宜的所有文件。

董事会秘书负责协调公司与投资者关系接待投资者来访、回答投资者咨询、向投资者提供公司披露的资料。

董事会秘书负责与公司信息披露有关的保密工作制订保密措施促使公司董事会全体成员及相关知情人在有关信息正式披露前保守秘密并在内幕信息泄露时及时采取补救措施加以解释和澄清并报告深圳证券交易所和中国证监会。

第七十七条公司应当聘任证券事务代表协助董事会秘书履行职责。

第七十八条公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件董事、高级管理人员及公司

有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。

第七十九条在董事会秘书不能履行职责时由证券事务代表行使其权利并履行其职责。

在此期间并不当然免除董事会秘书对公司信息披露所负有的责任。

第八章档案管理

第八十条公司对外信息披露的文件(包括定期报告和临时报告)档案管理工作由董事会

办公室负责管理。股东会文件、董事会文件、信息披露文件分类专卷存档保管。

第八十一条公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的相关文件和资料董事会办公室应当予以妥善保管。

第八十二条董事会办公室应指派专人负责档案管理事务。

第九章保密措施

17第八十三条公司董事、高级管理人员及其他因工作关系涉及到应披露信息的工作人员负有保密义务。公司可根据实际情况要求有关知情人员签署保密协议。

第八十四条公司董事会应采取必要的措施在信息公开披露之前将信息知情者控制在最小范围内。对能影响公司股票升跌的信息在未公开披露前公司部门与个人一律不得对外公开宣传。

第八十五条董事长、总经理作为公司保密工作的第一责任人副总经理及其他高级管理人员作为分管业务范围保密工作的第一责任人各部门和下属公司负责人作

为各部门、下属公司保密工作第一责任人。各层次的保密工作第一责任人应当与公司董事会签署责任书。

第八十六条未经董事会批准擅自在公开场合、新闻媒体披露重大信息、经济指标等情况公司董事会将视情节轻重或对公司造成的损失和影响程度追究有关当事人的直接责任。违反有关法律法规的按有关法律法规处理。

第八十七条公司聘请的顾问、中介机构工作人员、关联人等若擅自披露公司信息给公司造成损失的公司保留追究其责任的权利。

第十章财务管理和会计核算的监督

第八十八条公司实行内部审计制度配备专职审计人员对公司财务收支和经济活动进行内部审计监督。

第八十九条公司内部审计机构对公司财务管理和会计核算内部控制制度的建立和执行情况进行定期或不定期的监督并定期向董事会报告监督情况。

第九十条公司财务信息披露前应执行公司财务管理和会计核算的内部控制制度。

第十一章投资者关系管理

第九十一条董事会秘书为投资者关系活动的负责人未经董事会秘书同意任何人不得进行投资者关系活动。

第九十二条投资者关系活动应建立完备的档案投资者关系活动档案至少应当包括投资

18者关系活动参与人员、时间、地点、内容等。

第九十三条公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式就公司的

经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的不得提供内幕信息。

第九十四条公司应当向其聘用的保荐人、证券服务机构提供与执业相关的所有资料并

确保资料的真实、准确、完整不得拒绝、隐匿、谎报。

第十二章处罚

第九十五条凡违反本制度擅自披露信息的公司将对相关责任人给予行政或经济处分且有权视情形追究相关责任人的法律责任。

第九十六条未按本制度披露信息给公司造成损失的公司将对相关责任人给予行政或经济处分且有权视情形追究相关责任人的法律责任。

第十三章附则

第九十七条本制度所称信息披露义务人是指公司及董事、高级管理人员、股东、实际

控制人收购人重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单

位及其相关人员破产管理人及其成员以及法律、行政法规和中国证监会、深圳证券交易所规定的其他承担信息披露义务的主体。

第九十八条本制度未尽事宜按国家有关法律、法规和规范性文件及公司章程的规定执

行;本制度的相关规定如与日后颁布或修改的有关法律法规、现行公司章程、

以及依法定程序修订后的公司章程相抵触则应根据有关法律法规、现行公司章程或修订后的公司章程的规定执行。

第九十九条本制度经公司股东会审议通过后生效。

第一百条本制度由公司董事会负责解释和修订。

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