聚光科技:董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度（2025年11月）

董事、高级管理人员

所持本公司股份及其变动管理制度

第一章总则

第一条为加强对聚光科技(杭州)股份有限公司(以下简称公司)董事和高级管理人员所

持本公司股份及其变动的管理根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“公司法”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“证劵法”)、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等有关法律、法规、规范性文件及《聚光科技(杭州)股份有限公司章程》(以下简称“公司章程”)的有关规定结合公司实际情况制订本制度。

第二条本制度适用于公司董事和高级管理人员其所持本公司股份是指登记在其名下

的所有本公司股份;从事融资交易融券交易的还包括记载在其信用账户内的本公司股份。

第三条本公司董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前应知悉公司法、证券法等法律、行政法规、部门规章及规范性文件关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定不得进行违法违规的交易。

第二章股份买卖禁止及限制性行为

第四条公司董事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让:

(一)本公司股票上市交易之日起一年内;

(二)董事和高级管理人员离职后半年内;(三)董事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的;

(四)法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。

第五条公司董事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票:

(一)公司年度报告、半年度报告公告前15日内因特殊原因推迟公告日期的

自原预约公告日前15日起算;

(二)公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内;

(三)自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大重大影响的重大事

件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日;

(四)中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。

第六条公司董事和高级管理人员将其持有的公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后6个月内卖出或者在卖出后6个月内又买入由此所得收益归本公司所有本公司董事会将收回其所得收益并及时披露相关情况。

前款所称董事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质

的证券包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。公司董事会不按照前款规定执行的股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。公司董事会不按照前款的规定执行的负有责任的董事依法承担连带责任。

第七条公司董事和高级管理人员在就任时确定的任职期间每年通过集中竞价、大宗

交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%;因

司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。

公司董事和高级管理人员所持本公司股份不超过1000股的可一次全部转让不受前款转让比例的限制。

第八条公司上市满一年后董事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转

债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份按75%自动锁定;新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。上市未满一年公司的董事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份按100%自动锁定。

第三章信息申报与披露

第九条公司董事和高级管理人员应在下列时间内委托公司向深圳证券交易所申报其

个人及其亲属(包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等)的身份信息(包括但不限于

姓名、担任职务、身份证号码、证券账户、离任职时间等):

(一)新任董事在股东会(或职工代表大会)通过其任职事项后2个交易日内;

(二)新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内;