舒泰神（北京）生物制药股份有限公司独立董事2025年度述职报告

舒泰神（北京）生物制药股份有限公司

独立董事卢其顺先生2025年度述职报告

各位股东及股东代表：

本人作为舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、中国证监会《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等制度的规定，在2025年度工作中，定期和不定期了解公司经营情况、财务管理情况及内部控制建设情况，积极出席相关会议，认真审阅材料，提出合理建议，努力维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。工作期间，恪尽职守，勤勉尽责，认真履行独立董事职责，发挥了独立董事作用。根据中国《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》有关要求，现将任职期间本人履行独立董事职责情况报告如下：

一、独立董事的基本情况卢其顺，男，1970年出生，中国国籍，无境外永久居留权。高级会计师，管理学硕士，持有注册会计师（CPA）、国际注册内部审计师（CIA）、注册信息系统审计师（CISA）资格。历任北京科技风险投资股份有限公司计财部副部长；

北京兆泰投资顾问有限公司董事；佰嘉通（北京）科技有限公司财务总监。从事财务、审计和咨询工作二十多年，在财务管理、内部控制建设、内部审计等方面具有丰富的实践经验。2024年08月起任本公司独立董事。

作为公司独立董事，我未在公司及其附属企业担任除独立董事以外的任何职务，与公司其他董事、高级管理人员及主要股东之间不存在妨碍我进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。

二、独立董事年度履职情况概况

（一）出席董事会及股东会情况

1、任职期间，公司董事会会议、股东会的召集召开符合法定程序，重大经

营决策和其他重大事项均按相关规定履行了相关程序，合法有效。舒泰神（北京）生物制药股份有限公司独立董事2025年度述职报告

2、出席董事会情况

任职期间，本人亲自出席了所有应出席的董事会会议，没有委托其他独立董事代为出席会议的情形，也没有缺席且未委托其他独立董事代为出席应出席会议并行使表决权的情形。本人作为独立董事对董事会各项议案及相关事项没有提出异议，对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。

姓名应出席亲自出委托出缺席是否连续两次未次数席次数席次数次数出席会议卢其顺6600否

3、出席股东会情况

报告期内，本人参加了公司召开的2024年年度股东会、2025年第一次临时股东会、2025年第二次临时股东会、2025年第三次临时股东会。

（二）任职董事会各委员会、独立董事专门会议工作情况

公司董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会及提名委员会。

董事会安排本人担任审计委员会主任委员、提名委员会委员。在2025年主要履行以下职责：

1、审计委员会工作情况

报告期内，主持召开了7次审计委员会会议，本人亲自出席7次，会议讨论并审核了公司以下事项：

2025年01月听取财务总监对2024年度业绩预告的主要数据及其变动情况

进行的汇报，并就相关问题进行讨论；

2025年03月审议了《关于内审部2024年年度工作评价意见》、《关于审阅公司2024年年度财务报表意见》、《关于审阅公司2024年年度内部控制自我评价意见》、《关于审阅内审部提交财务审计报告及募集资金审计报告意见》、《关于审阅外部机构2024年年度审计工作及续聘会计师事务所意见》；

2025年04月审议了《关于内审部2025年第一季度工作评价意见》、《关于审阅公司2025年第一季度财务报表意见》、《关于审阅内审部提交财务审计报告意见》；舒泰神（北京）生物制药股份有限公司独立董事2025年度述职报告

2025年08月审议了《关于内审部2025年第二季度工作评价意见》、《关于审阅公司2025年半年度财务报表意见》、《关于审阅内审部提交财务审计报告意见》；

2025年10月审议了《关于内审部2025年第三季度工作评价意见》、《关于审阅公司2025年三季度财务报表意见》、《关于审阅内审部提交财务审计报告意见》；

2025年10月对2025年度外部审计方案进行了沟通，并对相关工作进行了指导；

2025年11月审议了《关于公司拟向银行申请贷款并提供抵押反担保额度预计的议案》。

除以会议形式参与审计委员会工作外，也就相关会计师事务所的年度审计工作了解其工作计划、审计程序，并进行了相应指导。

2、提名委员会工作情况。任职期间，公司召开了2次提名委员会会议，本

人亲自出席2次，同意董事会提名委员会关于提名公司第六届董事会高级管理人员候选人的审查意见以及同意董事会提名委员会关于提名公司第六届董事会董事候选人的审查意见。

3、独立董事专门会议情况

任职期间，公司召开了5次独立董事专门会议。

（1）2025年03月23日第六届董事会第六次会议，发表了《关于2024年度利润分配预案的审查意见》、《关于2024年度控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和审查意见》、《关于2024年度董事、监事、高级管理人员绩效薪酬和2025年度董事、监事高级管理人员薪酬方案的审查意见》、《关于公司及子公司2025年度关联交易预计的审查意见》、《关于公司及子公司向银行及商业机构申请综合授信额度的审查意见》、《关于聘任公司高级管理人员的审查意见》、《关于公司向银行申请贷款并提供抵押反担保事项的审查意见》、《关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的审查意见》。

（2）2025年08月24日第六届董事会第八次会议，发表了《关于2025年上半年控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见》。舒泰神（北京）生物制药股份有限公司独立董事2025年度述职报告（3）2025年09月08日第六届董事会第九次会议，发表了《关于公司符合向特定对象发行股票条件的审查意见》、《关于公司2025年度向特定对象发行股票方案及预案的审查意见》、《关于公司2025年度向特定对象发行股票方案论证分析报告的审查意见》、《关于公司2025年度向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告的审查意见》、《关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的审查意见》、《关于公司2025年度向特定对象发行股票摊薄即期回报及填补回报措施和相关主体承诺的审查意见》、《关于公司未来三年（2025-2027年）股东分红回报规划的审查意见》、《关于设立公司2025年度向特定对象发行股票募集资金专用账户的审查意见》、《关于公司董事会选举非独立董事的审查意见》。

（4）2025年10月28日第六届董事会第十次会议，发表了《关于舒泰神（北京）生物制药股份有限公司2025年第三季度报告的审查意见》。

（5）2025年11月06日第六届董事会第十一次会议，发表了《关于公司拟向银行申请贷款并提供抵押反担保额度预计事项的审查意见》。

（三）与中小股东沟通交流情况

报告期内，本人出席了公司股东会及2026年度业绩网上说明会，与参会的中小投资者就会议审议议案及其关心的公司经营情况进行了沟通交流。

（四）现场工作情况

作为公司独立董事，忠实履行了独立董事职责。报告期内，本人现场工作时间17天，本人对公司进行了现场考察，和公司高级管理人员及相关工作人员进行沟通，了解公司的发展战略、组织架构、生产经营、财务审计、内控建设、员工队伍等基本情况。通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系。及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的生产经营情况。

（五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，作为审计委员会主任委员通过现场会议形式与负责公司审计工作的签字会计师及项目

经理召开审前沟通会议，对2025年度审计工作的审计范围、重要时间节点、人员安排、审计重点等相关事项进行了沟通。舒泰神（北京）生物制药股份有限公司独立董事2025年度述职报告

（六）保护投资者权益方面所做的工作

1、有效地履行了独立董事的职责。本人对公司董事会审议决策的重大事项

均要求公司事先提供相关资料进行认真审核，必要时向公司相关部门和人员询问落实情况。利用财务专业知识和多年积累的管理经验，独立、客观、审慎地了解和核查有关问题并行使表决权，特别关注公司内部控制制度的健全性和执行的有效性，最大限度维护公司和股东的合法权益。

2、加强自身学习，提高履职能力。积极参加培训，认真学习与上市公司相

关的法律法规，加深认识和理解，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的敏锐意识。

3、积极关注公司信息披露工作，督促公司能严格按照相关法律法规的相关

规定履行信息披露义务，在2025年度任职期间指导信息披露相关部门真实、准确、完整、及时地完成了信息披露工作。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

（一）应当披露的关联交易2025年03月23日第六届董事会第六次会议，审议通过了《关于公司及子公司

2025年度关联交易预计的议案》。经审查，公司及子公司2025年度与关联人预计

发生的日常关联交易是公司业务发展及生产经营的正常所需，是合理的、必要的。

上述关联交易均以市场公允价格为依据，遵循公平、公正、公开的原则，不存在损害公司和公司股东利益的情形。公司2024年度预计与实际执行差异主要受外部环境及行业政策不同程度影响，不存在损害公司和股东利益的情形。

公司业务不会对关联人形成依赖，不会影响公司的独立性。公司董事会在审议相关议案时，关联董事回避表决，也没有代其他董事行使表决权。关联交易决策及表决程序符合有关规定，未发现上述关联交易损害公司及中小股东利益的情况。

（二）定期报告与内部控制评价报告相关事项

2025年度，公司严格依照《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号--创业板上市舒泰神（北京）生物制药股份有限公司独立董事2025年度述职报告公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的要求，按时编制并披露《2024年年度报告》《2025年第一季度报告》《2025年半年度报告》《2025年第三季度报告》以及《2024年度内部控制自我评价报告》，报告内容真实准确、完整地反映了公司的实际情况。本人认为，公司定期报告和内部控制评价报告的披露，符合相关法律法规的规定，审议和表决程序合法合规，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。

（三）聘用会计师事务所事项2025年03月23日第六届董事会第六次会议，审议通过了《关于公司续聘会计师事务所的议案》。天衡会计师事务所（特殊普通合伙）坚持独立、客观、公正的原则，遵守注册会计师独立审计准则，勤勉尽责地履行审计职责，为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况、经营成果等情况，本人同意续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）。

（四）提名董事、聘任高级管理人员情况1、2025年03月23日第六届董事会第六次会议，审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》。次聘任的高级管理人员任职资格符合《公司法》及《公司章程》等有关任职资格的规定，不存在《公司法》规定不得担任公司高级管理人员的情形，也不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况，亦不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运

作》第3.2.3条所规定的情形。综上所述，我们同意聘任李世诚先生为公司副总

经理、白雪莲女士担任公司临床研究中心总经理、王静峰先生担任公司营销自营

事业部总经理、张蕾女士担任公司人力资源总监、田磊先生担任公司生产中心总监。上述人员任期为自第六届董事会第六次会议审议通过之日起至第六届董事会任期届满之日止。同意将该事项提交公司董事会审议。

2、2025年09月08日第六届董事会第九次会议，审议通过了《关于公司董事会选举非独立董事的议案》。根据《公司法》和《公司章程》等的有关规定，公司董事会将由9名董事构成，第六届董事会增补一名非独立董事和一名职工代表董事（由公司职工代表大会另行选举产生），董事会中独立董事人数维持3名不变。本次董事会提名张洪山先生为公司第六届董事会非独立董事候选人。舒泰神（北京）生物制药股份有限公司独立董事2025年度述职报告上述非独立董事候选人的提名和表决程序符合《公司章程》及有关法律法规的规定，合法、有效；公司非独立董事候选人具备履行非独立董事职责的任职条件及工作经验；任职资格未违反相关法律法规规定；同意张洪山先生作为非独立董事候选人的提名。同意将该事项提交公司董事会审议。

（五）董事、高级管理人员的薪酬情况2025年03月23日第六届董事会第六次会议，发表了《关于2024年度董事、监事、高级管理人员绩效薪酬和2025年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案的审查意见》。经审查，公司拟定的2024年度董事、监事、高级管理人员绩效薪酬和

2025年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案，是结合公司的实际经营情况制定的，能建立激励与约束相结合、风险与收益相对称的激励机制，有利于调动公司董事、监事、高管人员的工作积极性，强化董事、监事及高级管理人员勤勉尽责的意识，有利于公司的长远发展。符合有关法律、法规及《公司章程》及公司《董事、监事和高级管理人员薪酬及绩效考核管理制度》的规定。

四、总体评价和建议

2025年度，公司运营情况良好，董事会、股东会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序和信息披露义务。2025年度本人不存在提议召开董事会、提议解聘会计师事务所、提议独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。

2025年任职期间，本人严格按照法律法规及公司制度的有关要求，本着客

观、公正、独立的原则充分发挥独立董事的独立作用，积极与管理层沟通，积极维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。

衷心感谢公司董事会及相关人员在本人工作中给予的积极有效的配合和支持。2026年本人将继续主动学习最新监管政策诚信、勤勉、认真地履行职责严格按照国家相关法律法规、《公司章程》和《公司独立董事制度》的要求，加强与其他董事及管理层的沟通，为公司的科学决策和风险防范提供意见和建议，本人将继续恪尽职守，勤勉尽责履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。舒泰神（北京）生物制药股份有限公司独立董事2025年度述职报告报告完毕，谢谢！舒泰神（北京）生物制药股份有限公司

独立董事：卢其顺

2026年04月26日舒泰神（北京）生物制药股份有限公司独立董事2025年度述职报告

本页无正文，为独立董事2025年度述职报告签字页述职独立董事：卢其顺

2026年04月26日