证券代码：300207证券简称：欣旺达公告编号：<欣>2024-042

欣旺达电子股份有限公司

关于2022年限制性股票与股票期权激励计划

作废部分第二类限制性股票及注销部分股票期权的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

欣旺达电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月9日召开的第六届董事会第六次会议、第六届监事会第六次会议审议通过了《关于2022年限制性股票与股票期权激励计划作废部分第二类限制性股票及注销部分股票期权的议案》，现将相关事项公告如下：

一、已履行的相关审批程序

1、2022年1月19日，公司召开第五届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司<2022年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》，本激励计划拟向2254名激励对象首次授予

824万股第二类限制性股票，授予价格为19.60元/股；拟向1059名激励对象

首次授予1669万份股票期权，授予价格为39.19元/份。公司独立董事发表了独立意见。

2、2022年1月19日，公司召开第五届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司<2022年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实公司<2022年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单>的议案》，本激励计划拟向2254名激励对象首次授予824万股第二类限制性股票，授予价格为19.60元/股；拟向1059名激励对象首次授予1669万份股票期权，授予价格为39.19元/份。

13、2022年1月20日至2022年1月30日，公司对拟授予激励对象名单的

姓名和职务在公司内部网站进行公示。公示期间，公司监事会未收到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2022年2月7日，公司对《监事会关于2022年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》进行披露。

4、2022年2月11日，公司召开2022年第二次临时股东大会，审议通过了

《关于公司<2022年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》，并披露了《关于2022年限制性股票与股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

5、2022年2月11日，公司召开第五届董事会第二十五次会议及第五届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向激励对象授予第二类限制性股票与股票期权的议案》。鉴于《欣旺达电子股份有限公司2022年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》确定的激励对象名单中，6名激励对象因为离职或个人原因放弃本激励计划所授予的限制性股票0.6万股，10名激励对象因为离职或个人原因放弃本激励计划所授予的股票期权2万份，因此公司对本激励计划授予的激励对象人数和授予的限制性股票和股票期权总量进行调整。本次调整后，获授第二类限制性股票的激励对象人数由2254人调整为2248人，首次授

予第二类限制性股票的数量由824万股调整为823.4万股，授予价格不变。获授

股票期权的激励对象人数由1059人调整为1049人，首次授予股票期权的数量由1669万份调整为1667万份，行权价格不变。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对2022年限制性股票与股票期权激励计划授予激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实。2022年2月21日，公司完成了2022年股票期权首次授予的登记工作。

6、2022年4月25日，公司召开第五届董事会第三十一次会议、第五届监事会第三十一次会议，审议通过了《关于2022年限制性股票与股票期权激励计划作废部分第二类限制性股票及注销部分股票期权的议案》，公司将对共计91

2名（其中一名激励对象同时拥有第二类限制性股票和股票期权）激励对象的限制

性股票和股票期权进行作废和注销：其中，作废第二类限制性股票激励对象75人本次获授但尚未归属的第二类限制性股票共计8.1万股，注销股票期权激励对象17人本次获授但尚未行权的股票期权共计20.0万份。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。公司已于2022年5月5日完成股票期权注销事宜。

7、2022年10月25日，公司召开第五届董事会第四十二次会议、第五届监事会第四十二次会议，审议通过了《关于2022年限制性股票与股票期权激励计划作废部分第二类限制性股票及注销部分股票期权的议案》，公司将对共计284名（其中1名激励对象同时拥有第二类限制性股票和股票期权）激励对象的限制

性股票和股票期权进行作废和注销：其中，作废第二类限制性股票激励对象228人本次获授但尚未归属的第二类限制性股票共计88.6万股，注销股票期权激励对象57人本次获授但尚未行权的股票期权共计109.6万份。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。公司已于2022年11月3日完成股票期权注销事宜。

8、2022年12月2日，公司召开第五届董事会第四十三次会议、第五届监事会第四十三次会议，审议通过《关于调整2022年限制性股票与股票期权激励计划限制性股票授予价格及股票期权行权价格的议案》、《关于向激励对象授予

2022年限制性股票与股票期权激励计划预留限制性股票及股票期权的议案》。

鉴于公司权益分派方案已实施完毕，本次需对2022年限制性股票与股票期权激励计划限制性股票授予价格及股票期权行权价格进行调整，限制性股票授予价格（含预留部分）由19.60元/股调整为19.53元/股，股票期权的行权价格（含预留部分）由39.19元/份调整为39.12元/份。公司《激励计划》规定的预留授予条件已成就，同意以2022年12月2日为第二类限制性股票预留授予日和股票期权预留授权日，向符合条件的37名激励对象授予35万股第二类限制性股票，向符合条件的3名激励对象授予50万份股票期权。公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见，监事会对2022年限制性股票与股票期权激励计划预留授予激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实。2022年12月16日，公司完成了2022年股票期权预留授予的登记工作。

9、2023年8月28日，公司召开第五届董事会第五十五次会议、第五届监事会第五十五次会议，审议通过了《关于2022年限制性股票与股票期权激励计

3划作废部分第二类限制性股票及注销部分股票期权的议案》，公司将对共计387

名激励对象的限制性股票和股票期权进行作废和注销：其中，作废第二类限制性股票激励对象263人本次获授但尚未归属的第二类限制性股票共计86.40万股，注销股票期权激励对象124人本次获授但尚未行权的股票期权共计139.60万份。

公司独立董事对相关事项发表了独立意见。公司已于2023年9月8日完成股票期权注销事宜。

10、2023年12月26日，公司召开第六届董事会第三次会议、第六届监事会第三次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票与股票期权激励计划限制性股票授予价格及股票期权行权价格的议案》、《关于2022年限制性股票与股票期权激励计划作废部分第二类限制性股票及注销部分股票期权的议案》。

鉴于公司2022年度权益分派方案已实施完毕，本次需对2022年限制性股票与股票期权激励计划限制性股票授予价格及股票期权行权价格进行调整，限制性股票授予价格（含预留部分）由19.53元/股调整为19.45元/股，股票期权的行权价格（含预留部分）由39.12元/份调整为39.04元/份。公司将对共计2532名（其中五名激励对象同时拥有第二类限制性股票和股票期权）激励对象的限制性股票

和股票期权进行作废和注销：其中，作废第二类限制性股票激励对象1686名本次获授但尚未归属的第二类限制性股票共计220.27万股，注销股票期权激励对象851名本次获授但尚未行权的股票期权共计448.25万份。公司已于2024年1月2日完成股票期权注销事宜。

11、2024年4月9日，公司召开第六届董事会第六次会议、第六届监事会第六次会议，审议通过了《关于2022年限制性股票与股票期权激励计划作废部

分第二类限制性股票及注销部分股票期权的议案》，公司将对共计95名激励对

象的限制性股票和股票期权进行作废和注销：其中，作废第二类限制性股票激励对象61人本次获授但尚未归属的第二类限制性股票共计15.05万股，注销股票期权激励对象34人本次获授但尚未行权的股票期权共计30.52万份。公司独立董事专门会议对相关事项发表了同意意见。

二、本次作废部分第二类限制性股票及注销部分股票期权的具体情况1、根据公司《2022年限制性股票与股票期权激励计划》（文中简称“《激励计划》”或“本激励计划”）的规定，“激励对象离职的，包括主动辞职、因

4公司裁员而离职、劳动合同/聘用协议到期不再续约、因个人过错被公司解聘、协商解除劳动合同或聘用协议、公司辞退等，自离职之日起激励对象已获授但尚未归属的第二类限制性股票不得归属，并作废失效；已获准行权但尚未行权的股票期权终止行权，其未获准行权的股票期权作废，由公司注销。激励对象离职前需要向公司支付完毕已归属/行权部分所涉及的个人所得税。”鉴于公司本激励计划激励对象中95人因个人原因已离职或主动放弃，已不符合激励资格，公司将对首次授予59名激励对象的13.65万股第二类限制性股票、预留授予2名激

励对象的1.4万股第二类限制性股票进行作废，对首次授予34名激励对象的

30.52万份股票期权进行注销。

基于上述情况，本次合计作废15.05万股第二类限制性股票，合计注销30.52万份股票期权。根据公司2022年第二次临时股东大会对董事会的授权，本次作废部分已授予但尚未归属的限制性股票、注销部分已归属但尚未行权股票期权事

项已经公司董事会审议通过，无需提交股东大会审议。

三、本次作废部分第二类限制性股票及注销部分股票期权对公司的影响公司本次作废部分第二类限制性股票及注销部分股票期权不会对公司的财

务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会影响公司《激励计划》继续实施。

四、独立董事专门会议审核意见

独立董事认为：公司《激励计划》中原审议确定的激励对象中有95名激励对

象申请离职或主动放弃，已不符合公司《激励计划》中有关激励对象的规定，公司将对授予该激励对象的限制性股票和股票期权进行作废和注销，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）以及公司《激励计划》中的相关规定，所做的决定履行了必要的程序。因此，我们一致同意公司作废第二类限制性股票激励对象61人本次获授但尚未归属的第二类限制性股票共计15.05万股，注销股票期权激励对象34人本次获授但尚未行权的股票期权共计30.52万份。

五、监事会意见经审核，监事会认为：公司《激励计划》中有95名激励对象申请离职或主动放弃，已不符合公司《激励计划》中有关激励对象的规定，公司将对首次授予

559名激励对象的13.65万股第二类限制性股票、预留授予2名激励对象的1.40

万股第二类限制性股票进行作废，对首次授予34名激励对象的30.52万份股票期权进行注销。以上事宜符合《上市规则》、《管理办法》以及公司《激励计划》中的相关规定，履行程序合法、合规，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。因此，监事会同意公司作废第二类限制性股票共计15.05万股，注销股票期权共计30.52万份。

六、律师出具的法律意见

广东信达律师事务所认为，本次作废及注销已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》等有关法律、法规、规范性文件以及《欣旺达电子股份有限公司章程》、《激励计划》的规定。截至本《广东信达律师事务所关于欣旺达电子股份有限公司2022年限制性股票与股票期权激励计划作废部分第二类限制性股票及注销部分股票期权相关事项的法律意见书》出具日，《激励计划》中原审议确定的激励对象中有95名激励对象申请离职或主动放弃，不符合激励资格，公司作废其获授但尚未归属的第二类限制性股票及注销其获授但尚未行权的股票

期权符合《管理办法》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《激励计划》的规定。

七、备查文件

1、第六届董事会第六次会议决议。

2、第六届监事会第六次会议决议。

3、第六届董事会第六次独立董事专门会议决议。

4、《广东信达律师事务所关于欣旺达电子股份有限公司2022年限制性股票与股票期权激励计划作废部分第二类限制性股票及注销部分股票期权相关事项的法律意见书》。

特此公告。

欣旺达电子股份有限公司董事会

2024年4月11日

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