行云科技:关于股东收到《行政处罚事先告知书》的公告

证券代码：300209证券简称：行云科技公告编号：2026-023

行云科技股份有限公司

关于股东收到《行政处罚事先告知书》的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

行云科技股份有限公司（以下简称“公司”）实际控制人、控股股东王维先

生及其一致行动人深圳市天行云供应链有限公司、股东肖四清先生，因涉嫌未按规定披露其他重大信息等违法违规，被中国证券监督管理委员会立案。具体内容详见公司于2025年9月29日在巨潮资讯网披露的《关于公司股东收到中国证券监督管理委员会<立案告知书>的公告》（公告编号：2025-069）。

2026年3月17日，股东收到中国证券监督管理委员会湖南监管局下发的《行政处罚事先告知书》（[2026]1号）并告知公司，现将具体情况公告如下：

一、《行政处罚事先告知书》主要内容

肖四清先生、王维先生、深圳市天行云供应链有限公司：

肖四清等主体涉嫌信息披露违法违规行为已由我局调查完毕，我局依法拟对你们作出行政处罚。现将我局拟对你们作出行政处罚所根据的违法事实、理由、依据及你们享有的相关权利予以告知。

经查明，你们涉嫌违法的事实如下：

2024年9月30日，法院裁定受理有棵树科技股份有限公司(以下简称有棵树

或公司)的重整申请。11月14日，公司发布《关于确定产业投资人的补充公告》深圳市天行云供应链有限公司(以下简称天行云)为有棵树重整产业投资人。12月

23日，法院裁定公司重整计划执行完毕并终结公司重整程序。在公司重整期间内，肖四清、王维、天行云签订了相关协议、承诺函，上述协议及承诺函若履行，公司股权结构将发生重大变化，对公司重整进展产生较大影响。

2025年3月11日，法院通过司法扣划方式将产业投资人受让的股份过户至

指定持股主体名下，有棵树股权结构分散，王维在股东会表决上具有较大优势，成为公司控股股东。截至目前，上述协议、承诺函未公开披露。

上述违法事实，有相关协议、询问笔录、公司公告等证据证明。我局认为：

对于肖四清。2024年11月14日至2025年3月11日，肖四清为公司控股股东、实际控制人，根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第七十八条第一款、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第六十二条第二项的规定，属于信息披露义务人，肖四清未履行信息披露义务，构成《证券

法》第一百九十七条第一款所述违法行为。

对于天行云。2024年11月14日至2025年3月11日，为公司重整产业投资人，签订上述协议、承诺函，根据《证券法》第七十八条第一款、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第六十二条第二项的规定，属于信息披露义务人，天行云未履行信息披露义务，构成《证券法》第一百九十七条第一款所述违法行为。

对于王维。2024年11月14日至2025年3月11日，王维为天行云的实际控制人，签订上述协议、承诺函，是天行云涉嫌信息披露违法的直接负责的主管人员。2025年3月11日至今，王维为公司控股股东，根据《证券法》第七十八

条第一款、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第六十二条第二

项的规定，属于信息披露义务人，王维未履行信息披露义务，构成《证券法》第一百九十七条第一款所述违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度，综合考虑当事人对我局调查工作的配合情况，依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定，我局拟决定：

一、对肖四清责令改正，给予警告，并处以350万元罚款；

二、对深圳市天行云供应链有限公司责令改正，给予警告，并处以300万元罚款；

三、对王维责令改正，给予警告，并处以350万元罚款。其中，对其作为天

行云信息披露违法的直接负责的主管人员，给予警告，处以50万元罚款；对其作为信息披露义务人，责令改正，给予警告，处以300万元罚款。

根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条

和《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》等有关规定，就我局拟对你们实施的行政处罚，你们享有陈述、申辩和要求听证的权利。你们提出的事实、理由和证据，经我局复核成立的，我局将予以采纳。如果你们放弃陈述、申辩和要求听证的权利，我局将按照上述事实、理由和依据作出正式的行政处罚决定。

二、对公司的影响及风险提示

1.上述《行政处罚事先告知书》的事项内容仅涉及公司实际控制人、控股股