东吴证券股份有限公司关于

苏州电器科学研究院股份有限公司

2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”、“保荐机构”）作为苏州电

器科学研究院股份有限公司（以下简称“电科院”或“公司”）2015年度创业

板非公开发行股票的保荐机构，法定持续督导期至2018年12月31日止，由于公司2015年度非公开发行股票募集资金尚未使用完毕，因此东吴证券需对公司募集资金使用情况继续履行持续督导义务。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、

《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、

《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，针对电科院2024年度募集资金存放与使用情况报告如下：

一、非公开发行股份

（一）募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]958号文核准，并经深圳证券交易所同意，公司由主承销商东吴证券股份有限公司于2016年8月16日向符合条件的特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）38322487.00 股（每股面值1元），每股发行价格为13.83元，募集资金总额为人民币529999995.21元，扣除承销费和保荐费13500000.00元后的募集资金为人民币516499995.21元，已由主承销商东吴证券股份有限公司于2016年8月17日分别汇入公司在上海

浦东发展银行苏州分行89010154740022632账户380000000.00元和中国光大银

行木渎支行37110188000103824账户136499995.21元，另扣减审计费、律师费、证券登记费等其他发行费用838322.49元后，公司本次募集资金净额为人民币515661672.72元。上述募集资金到位情况业经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具天衡验字（2016）00167号验资报告。

（二）募集资金存放和管理情况

1、募集资金专户存储及管理情况

为规范公司募集资金的管理和使用，最大限度地保障投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司章程》、中国证券

监督管理委员会的规定以及其他有关法律法规和规范性文件的要求，结合公司的实际情况，公司根据制定的《募集资金管理办法》，对募集资金实行专户存储制度。公司于2016年9月5日分别与上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行、中国光大银行股份有限公司苏州木渎支行及保荐机构东吴证券股份有限公司签

署了《募集资金三方监管协议》。根据协议约定，保荐人可以随时到开户银行查询专户资料，开户银行应当保证对账单内容真实、准确、完整；开户银行按月（每月10日之前）向公司出具对账单，并抄送保荐人；开户银行应保证对账单内容真实、准确、完整；公司一次或12个月以内累计从专户中支取的金额超过1000.00万元或募集资金净额的10%（按照孰低原则在1000.00万元或募集资金净额的10%之间确定）的，开户银行应及时以传真方式通知保荐人，同时提供专户的支出清单。

公司在项目资金支出时严格按照《募集资金管理办法》履行资金使用审批手续，凡涉及每一笔募集资金的支出，均须由有关部门提出资金使用申请，逐级由项目负责人、总经理签字，其中大额支出由财务负责人确认后予以付款。

2、募集资金使用情况

单位：人民币元项目金额

募集资金总额529999995.21

减:发行费用14338322.49

募集资金净额515661672.72减:募投项目累计使用资金470831787.25

其中：以前年度募投项目累计使用资金469107232.33

2024年度募投项目使用资金1724554.92

减：累计手续费支出1565.22

减：募集资金账户销户补充流动资金43073.18

加：累计利息收入17838416.32

截止2024年12月31日募集资金专户余额62623663.39

3、募集资金结余情况

截至2024年12月31日，募集资金存储专户余额为6262.37万元，具体存放情况如下

单位：人民币万元开户银行银行账号账户类别存储余额上海浦东发展银行股份有限公司苏州募集资金专

890101547400226326262.37

分行户

合计————6262.37

（三）募集资金实际使用情况

本年度公司未发生募集资金投资项目内容部分或全部变更，也未发生募集资金投资项目实施主体、实施方式和实施地点等变更事项。

公司募集资金承诺投资项目为直流试验系统技术改造项目及归还银行借款。

募集资金具体使用情况如下表：

单位：人民币万元

募集资金总额51566.17

本年度投入募集资金总额172.46

报告期内变更用途的募集资金总额—

累计变更用途的募集资金总额—

已累计投入募集资金总额47083.19

累计变更用途的募集资金总额比例—项目可是截至行是否否已变期末性项目达到达募集资金截至期末是承诺投资项目和超募更项调整后投本年度投投资预定可使本年度实到承诺投资累计投入进度否

资金投向目(含资总额(1)入金额用状态日现的效益预

总额金额(2)(%)(3)发部分期计

＝生

变更)效

(2)/(1)重益大变化承诺投资项目直流试验系统技术改

否38000.0038000.00172.4633517.0388.202025.12.31-2273.55否否

造项目归还银行贷款否15000.0015000.00—13566.16—————

合计—53000.0053000.00172.4647083.19——-2273.55——

由于直流试验系统技术改造项目是公司在 12kV 直流试验系统项目的基础上组建的高压直流试验系统，可使公司直流试验能力从中压提升至高压；而公司 12kV 直流试验系统项目陆续于 2017 年 9 月才全部达到

预定可使用状态。2017年12月29日，公司结合当时该募集资金投资项目的实际建设情况和投资进度，在项目实施主体、项目投资总额和建设规模不变的情况下，将该项目达到预定可使用状态的时间由2017年12月31日调整为2019年3月31日。公司第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十四次会议审议通过该事项。公司独立董事均发表了明确同意的独立意见，保荐机构也无异议。

2019年3月28日，公司结合当时该募集资金投资项目的实际建设情况和投资进度，在原先调整的预定可

使用状态时间，即2019年3月31日，该项目尚不能完成建设。公司在项目实施主体、项目投资总额和建设规模不变的情况下，将该项目达到预定可使用状态的时间由2019年3月31日调整为2020年12月

31日。公司第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议审议通过该事项。公司独立董事均发表

了明确同意的独立意见，保荐机构也无异议。

2021年3月3日，公司结合当前该募集资金投资项目的实际建设情况和投资进度，在原先调整的预定可

使用状态时间，即2020年12月31日，该项目尚不能完成建设。公司在项目实施主体、项目投资总额和建设规模不变的情况下，将该项目达到预定可使用状态的时间由2020年12月31日调整为2022年6月

30日。公司第四届董事会第十六次会议、第四届监事会第十次会议审议通过该事项。公司独立董事均发

表了明确同意的独立意见，保荐机构也无异议。

未达到计划进度或预

2022年7月1日，公司结合当前该募集资金投资项目的实际建设情况和投资进度，公司在项目实施主

计收益的情况和原因

体、项目投资总额和建设规模不变的情况下，对募集资金投资项目的投资进度进行了调整，将该项目达（分具体项目）

到预定可使用状态的时间由2022年6月30日调整为2023年6月30日。公司第五届董事会第六次会议、

第五届监事会第三次会议审议通过该事项。公司独立董事均发表了明确同意的独立意见，保荐机构也无异议。

2023年6月29日，公司结合当前该募集资金投资项目的实际建设情况和投资进度，公司在项目实施主

体、项目投资总额和建设规模不变的情况下，对募集资金投资项目的投资进度进行了调整，将该项目达到预定可使用状态的时间由2023年6月30日调整为2024年12月31日。公司第五届董事会第十四次会

议、第五届监事会第八次会议审议通过该事项。公司独立董事均发表了明确同意的独立意见，保荐机构也无异议。

2024年12月27日，公司结合当前该募集资金投资项目的实际建设情况和投资进度，公司在项目实施主

体、项目投资总额和建设规模不变的情况下，对募集资金投资项目的投资进度进行了调整，将该项目达到预定可使用状态的时间由2024年12月31日调整为2025年12月31日。公司第五届董事会第二十六次会议、第五届监事会第十五次会议审议通过该事项。公司独立董事均发表了明确同意的独立意见，保荐机构也无异议。公司“直流试验系统技术改造项目”已部分达到使用状态并产生一定收入，本年度募投项目进度有所放缓，主要原因为部分部件供应商未能按期供货，且施工、安装、调试等工作量较大，影响了募集资金的使用计划和进度。目前短路试验发电机所需的部分配套部件陆续到货，公司研发中心工程部正在积极安排施工、安装、调试工作。

项目可行性发生重大无变化的情况说明

超募资金的金额、用不适用途及使用进展情况募集资金投资项目实不适用施地点变更情况募集资金投资项目实不适用施方式调整情况适用2016年9月19日，公司召开第三届董事会第八次会议审议通过了《关于用非公开发行股票募集资金置换募集资金投资项目先预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，全体董事一致同意公司使用非公开发行股票募集资期投入及置换情况

金15120.15万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。截至2016年9月23日，上述资金已置换完毕。

用闲置募集资金暂时不适用补充流动资金情况项目实施出现募集资不适用金结余的金额及原因尚未使用的募集资金

截至2024年12月31日，尚未使用的募集资金存放于募集资金专户中，用于募集资金投资项目的投入。

用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他无情况

二、变更募集资金投资项目的资金使用情况本年度公司未发生变更募集资金投资项目的情形。公司无募集资金投资项目对外转让或置换情况。

三、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司严格按照《募集资金管理办法》及与保荐机构、开户银行签订的三方监管协议以及相关证券监管法规使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露义务，未发生违反相关规定及协议的情况，不存在募集资金管理违规情形。

四、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见北京德皓国际会计师事务所(特殊普通合伙)对电科院:2024年度《2024年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了德皓核字(2025)【00000750】号《苏州电器科学研究院股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。报告认为，电科院公司募集资金专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及

相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了电科院公司2024年度募集资金存放与使用情况。

七、保荐机构的核查方式

报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、银行账单核对等多种方式，对电科院募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。

主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始

凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。

八、保荐机构核查意见经核查，电科院严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至2024年

12月31日，电科院不存在变更募集资金用途、改变实施地点等情形；募集资金

具体使用情况与已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对电科院2024年度募集资金存放与使用情况无异议。（本页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于苏州电器科学研究院股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签署页）

保荐代表人（签字）：

______________________________施进冯洪锋东吴证券股份有限公司

2025年4月22日