安徽安利材料科技股份有限公司信息披露管理制度

安徽安利材料科技股份有限公司

信息披露管理制度

第一章总则

第一条为加强安徽安利材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）的信息披露

管理工作，规范公司及其他信息披露义务人的信息披露行为，确保信息披露的真实、准确、完整与及时，维护公司、股东、债权人及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《创业板上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称“《自律监管指引2号》”）等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《安徽安利材料科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本制度。

第二条本制度所称“信息”是指将可能对公司证券价格产生重大影响而投资者

尚未得知的重大信息，以及证券监管部门要求披露的信息；本制度所称“披露”是指在规定的时间内、在规定的媒体上、以规定的方式向社会公众公布前述的信息，并按规定报送证券监管部门。

第三条信息披露是公司的持续责任，公司应当根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《创业板上市规则》及深圳证券交易所发布的办法和通知等相关规定，履行信息披露义务。信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息。

第四条公司的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的

真实、准确、完整，信息披露及时、公平。

第五条在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得

公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。

任何单位和个人不得非法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信

1安徽安利材料科技股份有限公司信息披露管理制度息。

第六条除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投资者作出

价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得误导投资者。

信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露应当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。

信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其衍生品种交易价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵、内幕交易或者其他违法违规行为，不得违反公序良俗、损害社会公共利益。自愿披露具有一定预测性质信息的，应当明确预测的依据，并提示可能出现的不确定性和风险。

第七条公司的信息披露义务人应当按照有关信息披露的规定履行信息披露义务，主动配合公司做好信息披露工作，及时告知公司已发生或拟发生的重大事件，并严格履行其所作出的承诺。

第八条公司及其实际控制人、股东、关联方、董事、高级管理人员、收购人、资

产交易对方、破产重整投资人等相关方作出公开承诺的，应当及时披露并全面履行。

第九条公司信息披露文件主要包括定期报告、临时报告、招股说明书、募集说明

书、上市公告书、收购报告书等。

第十条依法披露的信息，应当在深圳证券交易所的网站和符合中国证券监督管理

委员会（以下简称“中国证监会”）规定条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、深圳证券交易所，供社会公众查阅。

信息披露文件的全文应当在深圳证券交易所网站和符合中国证监会规定条件的报

刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当在深圳证券交易所网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。

信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。

在非交易时段，公司和相关信息披露义务人确有需要的，可以对外发布重大信息，但应当在下一交易时段开始前披露相关公告。

第十一条信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，应当保证两种

文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。

第十二条公司应当配备信息披露所必要的通讯设备，包括设立专门的投资者咨询

电话、在公司网站中开设投资者关系专栏等，加强与投资者，特别是社会公众投资者的

2安徽安利材料科技股份有限公司信息披露管理制度沟通与交流。

第二章信息披露的内容及披露标准

第一节定期报告

第十三条公司应当披露的定期报告分为年度报告、中期报告和季度报告。凡是对

投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应披露。

公司应当在法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《创业板上市规则》规定

的期限内，按照中国证监会及深圳证券交易所的有关规定编制并披露定期报告。

第十四条年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内，中期报告应当在每

个会计年度的上半年结束之日起2个月内，季度报告应当在每个会计年度第3个月、第

9个月结束后的1个月内编制完成并披露。第一季度报告的披露时间不得早于上一年度

年度报告的披露时间。

公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向深圳证券交易所报告，并公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。

第十五条公司预计年度经营业绩和财务状况出现下列情形之一的，应当在会计年

度结束之日起一个月内进行预告（以下简称“业绩预告”）：

（一）净利润为负；

（二）净利润实现扭亏为盈；

（三）实现盈利，且净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上；

（四）利润总额、净利润或者扣除非经常性损益后的净利润三者孰低为负值，且按

照《创业板上市规则》第10.3.2条规定扣除后的营业收入低于1亿元；

（五）期末净资产为负值；

（六）深圳证券交易所认定的其他情形。

第十六条公司披露业绩预告后，又预计本期业绩与已披露的业绩预告差异较大的，应当及时披露业绩预告修正公告并按照深圳证券交易所的要求提交相关文件。

第十七条公司出现下列情形之一的，应当及时披露业绩快报：

（一）在定期报告披露前向有关机关报送未公开的定期财务数据，预计无法保密；

（二）在定期报告披露前出现业绩泄露，或者因业绩传闻导致公司股票及其衍生品种交易异常波动；

（三）拟披露第一季度业绩但上年度年度报告尚未披露。

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出现前款第（三）项情形的，公司应当在不晚于第一季度业绩相关公告发布时披露上一年度的业绩快报。

除出现第一款情形外，公司可以在定期报告披露前发布业绩快报。

第十八条公司披露业绩快报的，业绩快报应当包括公司本期及上年同期营业收入、营业利润、利润总额、净利润、扣除非经常性损益后的净利润、总资产、净资产、每股

收益、每股净资产和净资产收益率等数据和指标。

公司应当确保业绩快报中的财务数据和指标与实际数据和指标不存在重大差异。公司预计实际数据与业绩快报披露的数据之间的差异幅度达到20%以上的，或最近预计的报告期盈亏性质（包括利润总额、净利润、扣除非经常性损益后的净利润）发生变化、

期末净资产发生方向性变化的，应当及时披露修正公告，说明修正内容及修正原因。

第十九条公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、深圳证券交易所的规定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。上市公司召开业绩说明会应当提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视频、语音等形式。

第二十条公司董事会应当确保公司定期报告按时披露。定期报告未经董事会审议、董事会审议未通过或者因故无法形成有关董事会决议的，应当披露具体原因和存在的风险、董事会的专项说明。

第二十一条公司应当按照中国证监会和深圳证券交易所制定的年度报告、中期报

告、季度报告、业绩预告和业绩快报的格式及编制规则制定相关报告。

（一）年度报告应当记载以下内容：

（1）公司基本情况；

（2）主要会计数据和财务指标；

（3）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总数，公司前十大股东持股情况；

（4）持股5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；

（5）董事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况；

（6）董事会报告；

（7）管理层讨论与分析；

（8）报告期内重大事件及对公司的影响；

（9）财务会计报告和审计报告全文；

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（10）中国证监会规定的其他事项。

（二）中期报告应当记载以下内容：

（1）公司基本情况；

（2）主要会计数据和财务指标；

（3）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前10大股东持股情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；

（4）管理层讨论与分析；

（5）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；

（6）财务会计报告；

（7）中国证监会规定的其他事项。

第二十二条公司应当充分披露可能对公司核心竞争力、经营活动和未来发展产生重大不利影响的风险因素。

公司应当结合所属行业的特点，充分披露与自身业务相关的行业信息和公司的经营性信息，有针对性披露自身技术、产业、业态、模式等能够反映行业竞争力的信息，便于投资者合理决策。

第二十三条定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会审议通过的定

期报告不得披露。定期报告中的财务信息应当经审计委员会审核，由审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议。

董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在董事会审议定期报告时投反对票或者弃权票。

审计委员会成员无法保证定期报告中财务信息的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在审计委员会审核定期报告时投反对票或者弃权票。

公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况，不得委托他人签署，也不得以任何理由拒绝签署。

公司董事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公司不予披露的，董事和高级管理人员可以直接申请披露。

董事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。

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第二十四条公司年度报告中的财务会计报告应当经会计师事务所审计。未经审计的，公司不得披露年度报告。

公司在聘请会计师事务所进行年度审计的同时，应当要求会计师事务所对财务报告内部控制的有效性进行审计并出具审计报告，法律法规另有规定的除外。

公司中期报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下列情形之一的，公司应当聘请会计师事务所进行审计：

（一）拟依据半年度报告进行利润分配（仅进行现金分红的除外）、公积金转增股本或者弥补亏损的；

（二）中国证监会或者深圳证券交易所认为应当进行审计的其他情形。

公司季度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会或者深圳证券交易所另有规定的除外。

第二十五条公司当年存在募集资金使用的，公司应当在进行年度审计的同时，聘

请会计师事务所对实际投资项目、实际投资金额、实际投入时间和完工程度等募集资金

使用情况进行专项审核，出具专项审核报告，并在年度报告中披露专项审核的情况。

第二十六条公司应当在定期报告经董事会审议后及时向深圳证券交易所报送，并按照深圳证券交易所的要求提交相关文件。

第二十七条定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见的，公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。

第二十八条公司应当认真对待深圳证券交易所对其定期报告的事后审核意见，及

时回复深圳证券交易所的问询，并按要求对定期报告有关内容作出解释和说明。如需披露更正或者补充公告并修改定期报告的，公司应当在履行相应程序后公告，并在指定网站上披露修改后的定期报告全文。

第二节临时报告

第二十九条临时报告是指公司按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深

圳证券交易所《创业板上市规则》和本制度发布的除定期报告以外的公告，包括但不限于董事会决议公告、股东会决议公告、重大事件公告。

第三十条发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。

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前款所称重大事件包括：

（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；

（二）公司发生大额赔偿责任；

（三）公司计提大额资产减值准备；

（四）公司出现股东权益为负值；

（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏账准备；

（六）新公布的法律、行政法规、部门规章、行业政策可能对公司产生重大影响；

（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂牌；

（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以上股份被

质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；

（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；

（十）上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；

（十一）主要或者全部业务陷入停顿；

（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重要影响；

（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；

（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；

（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；

（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；

（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；

（十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、高级管理人员因身体、工作安排等

原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；

（十九）中国证监会规定的其他事项。

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公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知上市公司，并配合公司履行信息披露义务。

第三十一条公司变更公司名称、股票简称、《公司章程》、注册资本、注册地址、主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。

第三十二条公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息披露

义务：

（一）董事会就该重大事件形成决议时；

（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；

（三）公司（含任一董事或者高级管理人员）知悉或者应当知悉重大事项发生时；

（四）筹划阶段事项难以保密、发生泄露、引起公司股票及其衍生品种交易异常波动时。

在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：

（一）该重大事件难以保密；

（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；

（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。

第三十三条公司筹划重大事项，持续时间较长的，应当分阶段披露进展情况，及

时提示相关风险。公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者变化情况、可能产生的影响。

第三十四条公司控股子公司发生本制度第三十条规定的重大事件，可能对公司证

券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。

公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的事件的，公司应当履行信息披露义务。

第三十五条涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致公司

股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。

第三十六条公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体关于本公司的报道。

证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券及其衍

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生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询，并予以公开澄清。

公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否存在拟

发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露工作。

第三十七条公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者深圳证券交易所认定

为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，并及时披露。

第三节应披露的交易

第三十八条公司应披露的交易包括下列事项：

（一）购买或出售资产；

（二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除外）；

（三）提供财务资助（含委托贷款）；

（四）提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司担保）；

（五）租入或租出资产；

（六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；

（七）赠与或受赠资产；

（八）债权或债务重组；

（九）研究与开发项目的转移；

（十）签订许可协议；

（十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；（十二）深圳证券交易所认定的其他交易。

公司下列活动不属于前款规定的事项：

（一）购买与日常经营相关的原材料、燃料和动力（不含资产置换中涉及购买、出售此类资产）；

（二）出售产品、商品等与日常经营相关的资产（不含资产置换中涉及购买、出售此类资产）；

（三）虽进行前款规定的交易事项但属于公司的主营业务活动。

第三十九条公司发生的交易（提供担保、提供财务资助除外）达到下列标准之一的，应当及时披露：

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（一）交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交易

涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据；

（二）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一

个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1000万元；

（三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个

会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元；

（四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资产的

10%以上，且绝对金额超过1000万元；

（五）交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元。

上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。

但公司购买、出售资产交易，应当以资产总额和成交金额中的较高者作为计算标准，按交易类型连续十二个月内累计金额达到最近一期经审计总资产30%的，除应当披露并参照相关法规进行审计或者评估外，还应当提交股东会审议，经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

已按照前款规定履行相关义务的，不再纳入相关的累计计算范围。

第四十条公司发生的交易（提供担保、提供财务资助除外）达到下列标准之一的，应当提交股东会审议：

（一）交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的50%以上，该交易

涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据；

（二）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一

个会计年度经审计营业收入的50%以上，且绝对金额超过5000万元；

（三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个

会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过500万元；

（四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资产的

50%以上，且绝对金额超过5000万元；

（五）交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过500万元。

上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。

在公司发生《创业板上市规则》规定的可向深圳证券交易所申请豁免提交股东会审

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议的情形时，公司可向深圳证券交易所申请豁免提交股东会审议。

第四十一条公司与同一交易方同时发生本制度第三十八条第（二）项至第（四）

项以外各项中方向相反的两个交易时，应当按照其中单个方向的交易涉及指标中较高者计算披露标准，适用第三十九条和第四十条的规定。

第四十二条除提供担保、委托理财等本制度及深圳证券交易所其他业务规则另有

规定的事项外，公司进行第三十八条规定的同一类别且标的相关的交易时，应当按照连续十二个月累计计算的原则，适用第三十九条和第四十条的规定。

已按照第三十九条或第四十条的规定履行相关义务的，不再纳入相关的累计计算范围。

第四十三条公司连续十二个月滚动发生委托理财的，以该期间最高余额为交易金额，适用第三十九条或第四十条的规定。

第四十四条公司发生第三十八条规定的“提供担保”事项时，应当经董事会审议后及时对外披露。

“提供担保”事项属于下列情形的，还应当在董事会审议通过后提交股东会审议：

（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保；

（二）公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保；

（三）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；

（四）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30%；

（五）公司及其控股子公司提供的担保总额，超过公司最近一期经审计总资产30%以后提供的任何担保；

（六）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的50%且绝对金额超过5000万元；

（七）对股东、实际控制人及其关联人提供的担保；

（八）深圳证券交易所或者《公司章程》规定的其他担保情形。

董事会审议担保事项时，必须经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意。股东会审议前款第（四）项担保事项时，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

股东会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时，该股东或者受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东会的其他股东所持表

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决权的过半数通过。

对于已披露的担保事项，公司还应当在出现以下情形之一时及时披露：

（一）被担保人于债务到期后十五个交易日内未履行还款义务的；

（二）被担保人出现破产、清算及其他严重影响还款能力情形的。

第四十五条公司披露交易事项时，应当按照《创业板上市规则》的要求提交相关文件。

第四十六条公司应当根据交易事项的类型，披露下述所有适用其交易的有关内容：

（一）交易概述和交易各方是否存在关联关系的说明；对于按照累计计算原则达到

标准的交易，还应当简要介绍各单项交易情况和累计情况；

（二）交易对方的基本情况；

（三）交易标的的基本情况，包括标的的名称、账面值、评估值、运营情况，有关

资产是否存在抵押、质押或者其他第三人权利，是否存在涉及有关资产的重大争议、诉讼或者仲裁事项，是否存在查封、冻结等司法措施；

交易标的为股权的，还应当说明该股权对应的公司的基本情况和最近一年又一期经审计的资产总额、负债总额、净资产、营业收入和净利润等财务数据；

交易标的涉及公司核心技术的，还应当说明出售或购买的核心技术对公司未来整体业务运行的影响程度及可能存在的相关风险；

出售控股子公司股权导致公司合并报表范围变更的，还应当说明公司是否存在为该子公司提供担保、委托该子公司理财，以及该子公司占用公司资金等方面的情况；如存在，应当披露前述事项涉及的金额、对公司的影响和解决措施；

（四）交易协议的主要内容，包括成交金额、支付方式（如现金、股权、资产置换等）、支付期限或者分期付款的安排、协议的生效条件、生效时间以及有效期限等；交

易协议有任何形式的附加或者保留条款，应当予以特别说明；

交易需经股东会或者有权部门批准的，还应当说明需履行的合法程序及其进展情况；

（五）交易定价依据，支出款项的资金来源，以及董事会认为交易条款公平合理且符合股东整体利益的声明；

（六）交易标的的交付状态、交付和过户时间；

（七）进行交易的原因，公司预计从交易中获得的利益（包括潜在利益），以及交易对公司本期和未来财务状况和经营成果的影响（必要时应咨询负责公司审计的会计师事务所）；

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（八）关于交易对方履约能力的分析，包括说明与交易有关的任何担保或者其他保证；

（九）交易涉及的人员安置、土地租赁、债务重组等情况以及出售所得款项拟作的用途；

（十）关于交易完成后可能产生关联交易情况的说明；

（十一）关于交易完成后可能产生同业竞争及相关应对措施的说明；

（十二）中介机构及其意见；

（十三）深圳证券交易所要求的有助于说明交易实质的其他内容。

第四十七条公司披露提供担保事项，除适用第四十六条的规定外，还应当披露截

止披露日公司及其控股子公司对外担保总额、公司对控股子公司提供担保的总额、上述数额分别占公司最近一期经审计净资产的比例。

第四十八条公司与其合并范围内的控股子公司发生的或者上述控股子公司之间

发生的交易，除中国证监会或深圳证券交易所另有规定外，免于按照本章规定披露和履行相应程序。

第四十九条关联交易的相关信息按照公司另行制定的关联交易管理制度进行披露。

第三章信息披露的程序

第五十条对外发布信息的申请、审核、发布流程：

（一）公告类信息

（1）提供信息的部门负责人认真核对相关信息资料；

（2）公告文稿由证券部门负责草拟，董事会秘书审核后，报董事长签发；

（3）董事会秘书负责组织办理证券交易所的公告审核手续，并将公告文件在中国证监会指定媒体上进行公告；

（4）证券部门对信息披露文件及公告进行归档保存。

（二）非公告类信息

（1）任何有权披露信息的人员披露公司其他任何需要披露的信息时，均在披露前报告董事长；

（2）在公司外部网站上发布信息时，需经董事会秘书或者董事长审核。

第五十一条定期报告编制、审议、披露程序如下：

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（一）总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期报告草案，提请董事会审议；

（二）审计委员会对定期报告中的财务信息进行事前审核，经全体成员过半数通过后提交董事会审议；

（三）董事会秘书在董事会召开前将定期报告送达公司董事审阅；

（四）董事长负责召集和主持董事会审议定期报告；

（五）董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。

董事、高级管理人员应积极关注定期报告的编制和披露进展情况，出现可能影响定期报告按期披露的情形应当立即向公司董事会报告。

第五十二条临时报告编制、审议、披露程序如下：

（一）信息披露义务人在知悉重大事件发生时，应当第一时间向董事长或董事会秘书报告；

（二）涉及收购、出售资产、关联交易等需由董事会、审计委员会、股东会审议的

重大事项，分别提请上述会议审议；

（三）董事会秘书协调公司相关各方编写临时报告初稿；

（四）董事会秘书对临时报告初稿进行审核；

（五）董事会秘书审核后，报董事长签发；

（六）董事长签发后，由董事会秘书组织证券部门向深圳证券交易所提出公告申请，并提交信息披露文件；

（七）公告信息经深圳证券交易所审核登记后，在中国证监会指定媒体披露。

第五十三条公司重大事件以及未公开信息的报告、传递、审核、披露程序：

公司建立《重大信息内部报告和保密制度》，对公司重大事件以及未公开信息的报告、传递、审核、披露程序进行规定。

第五十四条对外宣传信息的草拟、审核、通报流程：

公司在媒体刊登、发布相关宣传信息时，不得透露或者泄露未公开披露的重大信息。

公司加强网站、微信公众号、视频号及其他对外宣传信息的内部管理，防止在对外宣传信息中泄露未公开披露的重大信息。公司相关部门拟定对外宣传信息的，应当经董事会秘书审核、董事长审批后方可对外发布。相关部门应及时将发布后的对外宣传信息报送证券部门登记备案。

第五十五条证券监管部门和证券交易所相关文件的处理程序。

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（一）证券监管部门和证券交易所新颁布的规章、规则、细则、规范性文件以及指

引、通知等相关业务规则；

（二）证券监管部门发出的通报批评以上处分的决定文件；

（三）证券监管部门向本公司发出的监管函、关注函、问询函等函件。

（四）法律、行政法规、部门规章、规范性文件规定及证券监管部门要求报告或通报的其他文件。

公司收到上述文件后，根据文件的不同类型予以及时处理。对于第（一）项内容，董事会秘书及时传递至董事、高级管理人员及其他相关人员，根据需要组织有关人员进行学习；对于第（二）项内容，董事长或董事会秘书及时通报董事、高级管理人员，涉及需要披露的，及时履行信息披露义务；对于第（三）项内容，董事长或董事会秘书组织有关人员对函件进行认真研究并给予答复，涉及需要披露的，及时履行信息披露义务；

对于第（四）项内容，按相关法律、行政法规部门规章、规范性文件及证券监管部门要求办理。

第五十六条向证券监管部门报送报告的草拟、审核、通报流程：

公司向证券监管部门报送的报告由证券部门、财务部门或董事会指定的其他部门负责草拟，董事会秘书负责审核，董事长审批后予以报送。向证券监管部门报送的报告应当及时通报相关董事和高级管理人员。

第四章信息披露的责任划分

第五十七条公司信息披露工作由董事会统一领导和管理。董事长是公司信息披露

的第一责任人；董事会秘书是信息披露的主要责任人，负责协调和组织公司信息披露事务；证券事务代表协助董事会秘书工作。

公司证券部门为信息披露事务管理部门，公司董事会秘书及证券事务代表负责向深圳证券交易所办理公司的信息披露事务。

第五十八条董事会秘书承担关于公司信息披露的以下责任：

（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息披露事

务管理制度并维护制度的有效执行，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露有关规定。

（二）负责组织和协调定期报告草案的编制工作，督促总经理、财务负责人等高级

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管理人员及公司相关部门按时提供定期报告有关内容，按照规定汇总形成定期报告草案；

建议审计委员会对定期报告中的财务信息进行审核，建议董事长召集董事会审议定期报告并披露；在职责范围内关注定期报告的重大异常情形并及时开展核实，发现问题的，向董事会报告并提出整改建议。

（三）负责及时汇集公司应予披露的重大事件信息，向董事会报告，并按照规定编

制临时报告，组织临时报告的披露工作。

（四）负责办理公司信息披露暂缓、豁免事宜，负责暂缓、豁免披露信息的登记、保管和报送工作。

（五）负责公司信息披露的保密工作，组织制订公司内幕信息管理制度并维护制度

的有效执行，按照规定登记、保管和报送内幕信息知情人档案，在未公开重大信息泄露时，及时向深圳证券交易所报告并公告。

（六）关注有关公司的媒体报道、市场传闻，及时核实相关情况，向董事会报告并

提出澄清等符合规定的处理建议，督促董事会等有关主体及时回复深圳证券交易所问询。

（七）督促董事、高级管理人员及其他相关人员遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所相关规定及《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、高级管理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向深圳证券交易所报告。

（八）法律法规、深圳证券交易所要求履行的其他职责。

董事会秘书空缺期间，由董事长代行董事会秘书职责。

公司聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务负有的责任。

第五十九条高级管理人员承担关于公司信息披露的以下责任：

（一）应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的重大事件、已披露

的事件的进展或者变化情况及其他相关信息，并必须保证这些信息的真实、准确和完整；

（二）总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期报告草案，提请董事会审议；

（三）财务负责人应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。

第六十条董事、董事会承担关于公司信息披露的以下责任：

（一）公司董事会全体成员必须保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假、

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误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任；

（二）董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发生的或

者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料；

（三）董事会应当定期对公司信息披露管理制度的实施情况进行自查，发现问题的，应当及时改正，并在年度董事会报告中披露公司信息披露管理制度执行情况。

第六十一条审计委员会承担关于公司信息披露的以下责任：

（一）审计委员会应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监督；

（二）关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。

第六十二条公司的股东和实际控制人承担关于公司信息披露的以下责任：

（一）公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司董事会，并配

合公司履行信息披露义务：

（1）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情

况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；

（2）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5%以上股份被质

押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；

（3）拟对公司进行重大资产或者业务重组；

（4）中国证监会规定的其他情形。

（二）应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍

生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出书面报告，并配合公司及时、准确地公告；

（三）公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息；

（四）公司向特定对象发行股票时，其控股股东、实际控制人和发行对象应当及时

向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务；

（五）通过接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，

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应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。

第六十三条公司董事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。

第六十四条公司各部门、分公司和各控股子公司（含全资子公司）负责人为本部

门、本公司信息披露事务管理和报告的第一责任人。

公司各部门、分公司和各控股子公司（含全资子公司）应指派专人负责本部门、本

公司的相关信息披露文件、资料的管理，并及时向董事会秘书报告与本部门、本公司相关的信息。

第六十五条公司的控股子公司或参股子公司发生可能对公司证券及其衍生品种

交易价格产生较大影响的事件的，公司应当依照本制度的相关规定履行信息披露义务。

第六十六条董事会秘书和证券部门向各部门、分公司和各控股子公司（含全资子公司）收集相关信息时，各部门、分公司和各控股子公司（含全资子公司）应当按时提交相关文件、资料并积极给予配合。

第五章董事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度

第六十七条董事、高级管理人员履行信息披露职责的情况由董事会秘书负责组织记录，相关文件和资料由证券部门负责存档和保管，保管期限不少于10年。

第六十八条有关人员申请查阅董事、高级管理人员履行信息披露职责时签署的文

件、会议记录等相关资料，应当提出书面申请，说明查阅理由及用途，经董事会秘书审核申请人身份、查阅理由和用途等事项后，由董事会秘书提交董事长批准后提供。

第六章信息保密

第六十九条公司董事、高级管理人员等内幕信息知情人员不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。前述内幕信息知情人员的范围包括但不限于：

（一）公司的董事、高级管理人员；

（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事（如有）、高级管理人员；

（三）公司的控股股东、实际控制人及其董事、监事（如有）、高级管理人员；

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（四）公司的控股子公司及其董事、监事（如有）、高级管理人员；

（五）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；

（六）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；

（七）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；

（八）为重大事件制作、出具审计报告、资产评估报告、法律意见书、财务顾问报

告、资信评级报告等文件的各中介服务机构的有关人员，以及参与重大事项的咨询、制定、论证等各环节的相关单位的有关人员；

（九）因履行工作职责而获取公司内幕信息的外部单位和个人；

（十）上述（一）、（二）、（三）、（四）、（五）项下自然人的配偶、父母、子女；

（十一）中国证监会、深圳证券交易所规定的其他内幕信息知情人员。

第七十条公司在信息公开披露前，应将信息的知情者控制在最小范围内。公司董

事、高级管理人员或其他人员不得以任何形式代表公司或董事会向股东和媒体发布、披

露公司未曾公开过的信息。公司预定披露的信息如出现提前泄露、市场传闻或证券交易异常，则公司应当立即披露预定披露的信息。

第七十一条公司其他部门向外界披露的信息必须是已经公开过的信息或不会对公司股票价格产生影响的信息；如是未曾公开过的可能会对公司股票价格产生影响的信

息则必须在公司公开披露后才能对外引用，不得早于公司在中国证监会指定的信息披露报刊或网站上披露的时间。

第七十二条公司聘请的顾问、中介机构工作人员、其他关联人等不得擅自披露公

司的信息，若因擅自披露公司信息所造成的损失、责任，相关人员必须承担，公司保留追究其责任的权利。

第七十三条公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员、特定对象等违反

本制度及相关规定，造成公司或投资者合法利益损害的，公司应积极采取措施维护公司和投资者合法权益。

第七十四条公司应对公司内刊、网站、宣传性资料等进行严格管理，防止在上述资料中泄露未公开信息。

第七十五条公司通过业绩说明会、分析师会议、路演等方式与投资者就公司的经

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营情况、财务状况及其他事项进行沟通时，不得提供未公开信息。

第七章内幕信息知情人登记管理

第七十六条本制度所称内幕信息是指根据《证券法》第五十二条规定，涉及公司

的经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

第七十七条公司建立《内幕信息知情人登记和报备制度》，对内幕信息知情人的登记管理进行规定。

第八章信息披露暂缓、豁免管理制度

第七十八条公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。

第七十九条公司建立《信息披露暂缓与豁免业务管理制度》，对信息披露暂缓、豁免的内部审核程序予以明确。

第九章财务信息披露管理的内部控制及监督机制

第八十条财务负责人对财务报告编制、会计政策处理、财务信息披露等财务相关

事项负有直接责任，依照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本制度的规定履行财务信息的报告和保密义务。

第八十一条董事会审计委员会负责审核公司财务信息及其披露，内审部门在董事

会审计委员会的领导下负责有关工作，并向董事会审计委员会报告相关情况。

第十章与投资者、证券服务机构、媒体等的信息沟通制度

第八十二条公司建立投资者关系管理机制，指定董事会秘书担任投资者关系管理负责人，证券部门负责具体承办和落实相关事务。

除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、高级管理人员和工作人员应当避免在投资者关系活动中代表公司发言。

第八十三条公司建立《投资者关系管理制度》《媒体来访和投资者调研接待工作管理办法》，对公司与投资者、证券服务机构、媒体等的信息沟通事宜进行规定。

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第十一章信息披露相关文件、资料的档案管理

第八十四条董事会秘书负责组织公司信息披露文件、资料的档案管理，证券部门负责具体落实工作。

第八十五条定期报告、临时报告以及相关的文件、股东会决议和记录、董事会决

议和记录等公告的信息披露文件，保管期限不少于10年。

第八十六条查阅涉及公告的信息披露文件，应经董事会秘书或董事长批准，证券部门负责提供相关资料并做好相应记录。

第十二章子公司的信息披露事务管理和报告制度

第八十七条公司控股子公司的负责人为各子公司信息披露事务管理和报告的第

一责任人，控股子公司应指派专人负责相关信息披露文件、资料的管理，并及时向公司证券部门报告相关信息。

第八十八条证券部门向各控股子公司收集相关信息时，控股子公司应当按时提交

相关文件、资料并积极给予配合。

第八十九条公司各控股子公司接到证券部门编制定期报告和临时报告要求提供

情况说明和数据的通知，应在规定时间内及时、准确、完整的以书面形式提供；有编制任务的，应及时完成。

第九十条公司各控股子公司的负责人应当督促其公司严格执行本制度的报告义务，确保控股子公司发生的应当予以披露的重大信息及时通报给证券部门。

第九十一条公司控股子公司及控制的其他主体发生本制度规定的相关重大事项，视同公司发生的重大事项，适用公司《重大信息内部报告和保密制度》。

公司的参股公司发生本制度规定的相关重大事项，可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，应当参照本制度相关规定，履行信息披露义务。

法律法规另有规定的，从其规定。

第十三章责任追究

第九十二条由于有关人员的失职，导致信息披露违规，给公司造成严重影响或损失时，应对该责任人给予批评、警告，直至解除其职务的处分，并且可以向其提出适当的赔偿要求。

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第九十三条公司各部门、各控股子公司和参股公司发生需要进行信息披露事项而

未及时报告或报告内容不准确的或泄露重大信息的，造成公司信息披露不及时、疏漏、误导，给公司或投资者造成重大损失或影响的，公司董事会秘书有权建议董事会对相关责任人给予处罚；但并不能因此免除公司董事、高级管理人员的责任。

第九十四条公司出现信息披露违规行为被中国证监会及派出机构、深圳证券交易

所公开谴责、批评或处罚的，公司董事会应及时对信息披露管理制度及其实施情况进行检查，采取相应的更正措施，并对有关的责任人及时进行纪律处分。

第九十五条信息披露过程中涉嫌违法的，国家及证券监管部门另有规定的从其规定。对违反信息披露规定人员的责任追究、处分情况应当及时向安徽证监局和深圳证券交易所报告。

第十四章附则

第九十六条本制度未尽事项，按照国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件

和《公司章程》等相关规定执行。

第九十七条本制度由公司董事会负责解释及修订。

第九十八条本制度自公司董事会审议通过之日起生效。原2025年10月修订并经

公司第七届董事会第十次会议审议通过的《信息披露管理制度》同时废止。

安徽安利材料科技股份有限公司

二〇二六年八月

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