中信建投证券股份有限公司

关于烟台正海磁性材料股份有限公司

2024年度跟踪报告

保荐人名称：中信建投证券股份有限公司上市公司简称：正海磁材

保荐代表人姓名：龙忆联系电话：0755-23953946

保荐代表人姓名：朱李岑联系电话：0755-23953946

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0次

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管是理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数每月1次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件是一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东会会次数0次，已审阅相关文件

（2）列席公司董事会次数0次，已审阅相关文件

5.现场检查情况

（1）现场检查次数1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数4次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数0次

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项否

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

19.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数1次

（2）培训日期2024年12月31日

上市公司信息披露注意事项、并购

（3）培训的主要内容重组高质量发展政策

11.上市公司特别表决权事项（如有）无（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合《创无业板股票上市规则》第4.4.3条的要求；

（2）特别表决权股份是否出现《创业板股票上市规则》第4.4.8条规定的情形并及时转换为普通股无份；

（3）特别表决权比例是否持续符合《创业板股票无上市规则》的规定；

（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特无别表决权或者其他损害投资者合法权益的情形；

（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守

《创业板股票上市规则》第四章第四节其他规定的无情况。

12.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

保荐人查阅了公司信息披露文件、投

资者关系活动记录表、内幕信息知情

1.信息披露人登记制度以及信息披露管理制度，无

未发现公司在信息披露方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司章程及相关内部制

2.公司内部制度的建立和执行度文件，未发现公司在内部制度的建无

立和执行方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司章程、股东会、董

事会议事规则、公告文件，未发现公

3.“股东会、董事会”运作无

司在“股东会、董事会”运作方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司股东名册、工商资

4.控股股东及实际控制人变动料、信息披露文件，未发现公司控股无

股东及实际控制人发生变动。

保荐人查阅了公司募集资金专项存储

及使用管理制度、募集资金专户银行对账单，并对大额募集资金支付进行

5.募集资金存放及使用无

凭证抽查，查阅募集资金使用相关的信息披露文件，了解并查看募投项目实施情况，取得上市公司出具的募集

2资金使用情况报告，未发现公司在募

集资金存放及使用方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司章程、关联交易相

6.关联交易关制度，获取关联交易合同，未发现无

公司在关联交易方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司章程、对外担保决策制度，取得了对外担保合同，查阅

7.对外担保无

了决策程序和信息披露文件，未发现公司在对外担保方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司章程、对外投资管理制度，查阅公司公告资料与2024

8.收购、出售资产无

年年度报告，未发现公司在收购、出售资产方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司对外投资管理制9.其他业务类别重要事项（包括度、公司公告资料与2024年年度报

对外投资、风险投资、委托理财、无告，未发现公司在上述业务方面存在财务资助、套期保值等）重大问题。

10.发行人或者其聘请的中介机发行人配合提供了信息披露、内部控

无

构配合保荐工作的情况制、募集资金存放与使用等相关资料。

保荐人查阅了公司财务报表、公告资

料、董监高人员名单，查阅同行业上11.其他（包括经营环境、业务发市公司的定期报告及市场信息，未发展、财务状况、管理状况、核心无

现公司在经营环境、业务发展、财务技术等方面的重大变化情况）

状况、管理状况、核心技术等方面存在重大问题。

三、公司及股东承诺事项履行情况是否公司及股东承诺事项未履行承诺的原因及解决措施履行承诺

1.首次公开发行时所作承诺是不适用

2.向不特定对象发行可转换公司债券时所

是不适用作承诺

四、其他事项报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由无

（1）2024年1月，中信建投证券因在

保荐芯天下 IPO 项目过程中，未对发行人所处市场情况及同行业可比公司情

2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保

况予以充分关注并核查发行人对终端荐的公司采取监管措施的事项及整改情况

客户的销售情况，对发行人业绩预计情况未审慎发表专业意见并督促发行人

提高信息披露质量，被深交所出具监管

3函。（2）2024年1月，中信建投证券因

在云鼎科技非公开持续督导过程中，未能持续督导上市公司完善制度、采取措施规范募集资金补充流动资金和偿还

债务使用过程，被山东证监局出具警示函，并于2024年7月被深交所出具书面警示。（3）2024年5月，中信建投证券因在常熟汽饰2019年公开发行可转

债持续督导工作中，未关注发行人历次募集资金存放和实际使用情况的专项报告中披露募投目实施进度未达计划

进度的情况，披露的募集资金实际使用情况的专项核查报告中发表了不真实

的核查意见，被江苏证监局出具警示

函。（4）2024年9月，中信建投证券因

在卓谊生物 IPO 项目过程中，未充分关注并审慎核查发行人推广活动内控制

度执行不到位、会计核算不规范的情形，未充分核查发行人关联交易情况，未督促发行人充分披露其与控股股东

人员、营业场所混同及整改情况，被深交所采取书面警示自律监管措施。（5）

2024年10月，因中信建投证券在部分

项目中尽职调查不充分；未有效督促发行人做好募集资金专户管理；内核未充分关注项目风险等，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办

法》第六条的规定，被中国证监会采取监管谈话的行政监管措施。中信建投证券积极落实整改，通过发布业务提醒、开展合规培训、深入学习相关法规、加强对上市公司相关人员的持续督导培训，提升从业人员投行执业能力，增强持续督导工作力度。除此之外，保荐机构不存在因保荐本发行人被证监会或深交所采取监管措施的情形。

3.其他需要报告的重大事项无4（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于烟台正海磁性材料股份有限公司2024年度跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名：____________________________龙忆朱李岑中信建投证券股份有限公司

2025年5月12日

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