中信建投证券股份有限公司

关于拓尔思信息技术股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告

保荐人名称：中信建投证券股份有限公司上市公司简称：拓尔思

保荐代表人姓名：张苏联系电话：010-65608402

保荐代表人姓名：黄亚颖联系电话：010-86451397

一、保荐工作概述项目工作内容

1、公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0次

2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的

情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、是

募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3、募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数每月查询一次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露是文件一致

4、公司治理督导情况

（1）列席公司股东会次数0次。保荐代表人未列席三会时，公司会将三会会议议题和内容通知保

（2）列席公司董事会次数

荐代表人，保荐代表人审阅了有关文件，对需要发表保荐意见的议案发表

（3）列席公司监事会次数了专项意见并与公司管理层进行了充分的沟通。

5、现场检查情况

（1）现场检查次数0次。拓尔思向特定对象发行的新增

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送股份于2024年10月29日上市，截

1至2024年末持续督导时间未满三个月，根据《深圳证券交易所上市公司

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况自律监管指引第13号——保荐业

务》（2025年修订）相关规定未进行定期现场检查。

6、发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数9次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用

7、向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数0次

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8、关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项否

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10、对上市公司培训情况

（1）培训次数1次

（2）培训日期2025年4月16日解读《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意（3）培训的主要内容见》《上市公司监管指引第10号——市值管理》等相关政策及法律法规。

11、上市公司特别表决权事项（如有）不适用

（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符

合《股票上市规则》第4.6.3条/《创业板股票不适用上市规则》第4.4.3条的要求；

（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规则》第4.6.8条/《创业板股票上市规则》第不适用

4.4.8条规定的情形并及时转换为普通股份；

（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上不适用市规则》/《创业板股票上市规则》的规定；

（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥不适用

2用特别表决权或者其他损害投资者合法权益

的情形；

（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东

遵守《股票上市规则》第四章第六节/《创业不适用板股票上市规则》第四章第四节其他规定的情况。

12、其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

1、信息披露无不适用

2、公司内部制度的建立和执行无不适用

3、“三会”运作无不适用

4、控股股东及实际控制人变动无不适用

5、募集资金存放及使用无不适用

6、关联交易无不适用

7、对外担保无不适用

8、收购、出售资产无不适用9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理无不适用财、财务资助、套期保值等）

10、发行人或者其聘请的中介

无不适用机构配合保荐工作的情况11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核无不适用心技术等方面的重大变化情

况）

三、公司及股东承诺事项履行情况未履行承诺的原因及解公司及股东承诺事项是否履行承诺决措施

1、首次公开发行或再融资时的承诺：相关

主体所作的避免同业竞争、股份锁定、关于是不适用

认缴尚未实缴企业不再继续出资、不影响和

干扰审核及注册程序、申请电子文件与预留

3原件一致等承诺

2、资产重组时的承诺：相关主体所作的避

免同业竞争、减少和规范关联交易、业绩、是不适用股份限售等承诺

3、其他承诺：控股股东、李渝勤、施水才

是不适用所作的股份限售承诺

四、其他事项报告事项说明

1、保荐代表人变更及

无其理由

（1）2024 年 1 月，中信建投证券因在保荐芯天下 IPO 项

目过程中，未对发行人所处市场情况及同行业可比公司情况予以充分关注并核查发行人对终端客户的销售情况，对发行人业绩预计情况未审慎发表专业意见并督促发行人提

高信息披露质量，被深交所出具监管函。

（2）2024年1月，中信建投证券因在云鼎科技非公开持

续督导过程中，未能持续督导上市公司完善制度、采取措施规范募集资金补充流动资金和偿还债务使用过程，被山东证监局出具警示函，并于2024年7月被深交所出具书面警示。

（3）2024年5月，中信建投证券因在常熟汽饰2019年公

2、报告期内中国证监开发行可转债持续督导工作中，未关注发行人历次募集资

会和本所对保荐人或金存放和实际使用情况的专项报告中披露募投目实施进度

者其保荐的公司采取未达计划进度的情况，披露的募集资金实际使用情况的专监管措施的事项及整项核查报告中发表了不真实的核查意见，被江苏证监局出改情况具警示函。

（4）2024 年 9 月，中信建投证券因在卓谊生物 IPO 项目过程中，未充分关注并审慎核查发行人推广活动内控制度执行不到位、会计核算不规范的情形，未充分核查发行人关联交易情况，未督促发行人充分披露其与控股股东人员、营业场所混同及整改情况，被深交所采取书面警示自律监管措施。

（5）2024年10月，因中信建投证券在部分项目中尽职调查不充分；未有效督促发行人做好募集资金专户管理；内核未充分关注项目风险等，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定，被中国证监会采取监管谈话的行政监管措施。

4中信建投证券积极落实整改，通过发布业务提醒、开展合

规培训、深入学习相关法规、加强对上市公司相关人员的

持续督导培训，提升从业人员投行执业能力，增强持续督导工作力度。除此之外，保荐人不存在因保荐本发行人被证监会或深交所采取监管措施的情形。

3、其他需要报告的重

无大事项（以下无正文）5（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于拓尔思信息技术股份有限公司

2024年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名：

张苏黄亚颖中信建投证券股份有限公司年月日

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