证券代码：300238证券简称：冠昊生物公告编号：2024-004

冠昊生物科技股份有限公司

关于收到广东证监局警示函的公告

本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

冠昊生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券监督管理委员会广东监管局（以下简称“广东证监局”）出具的《关于对冠昊生物科技股份有限公司、张永明、王新志、赵军会采取出具警示函措施的决定》

([2023]177号)（以下简称“《警示函》”），现将具体内容公告如下：

一、《警示函》的内容“冠昊生物科技股份有限公司、张永明、王新志、赵军会：根据《上市公司现场检查规则》(证监会公告[2022]21号)等规定，我局对冠昊生物科技股份有限公司（以下简称冠昊生物或公司）进行了现场检查，发现公司存在以下问题：

（一）未及时披露重大诉讼事项的重大进展情况。2022年8月23日，冠昊生物披露《关于公司涉及重大诉讼的公告》，广东坤隆科技集团有限公司（以下简称坤隆科技）因其与冠昊生物合作开发“广东冠昊生命与健康产业园（一期）”

项目纠纷向广州市黄埔区人民法院（以下简称黄埔区法院）提起民事诉讼，诉讼金额10510万元，占冠昊生物2021年经审计净资产的14.17%。对上述争议，2022年12月9日，冠昊生物对坤隆科技向黄埔区法院提起民事诉讼（以下简称反诉）诉讼金额19000万元，诉讼金额发生重大变化，属于应披露的重大进展情况。

2023年1月5日，黄埔区法院向公司送达《受理案件通知书》（2023粤0112民初366号）。公司未及时披露上述重大诉讼事项的重大进展情况，迟至2023年7月18日才在《关于重大诉讼、仲裁进展情况的公告》中披露。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号，下同）第三条第一款、

第二十五条的规定。

（二）未及时披露子公司独家经销权终止事项。珠海市祥乐医疗器械有限公司（以下简称珠海祥乐）为公司全资子公司，主营业务为代理销售 Aaren ScientificInc.（以下简称美国爱锐）人工晶体，2021 年销售人工晶体营业收入占冠昊生物营业收入的22.54%为冠昊生物重要子公司。2022年5月20日，美国爱锐向珠海祥乐发送《协议终止通知书》，依约定终止珠海祥乐销售美国爱锐人工晶体的独家经销权。珠海祥乐独家经销权终止事项属于应当及时披露的事项。公司未及时披露上述事项，迟至2022年8月26日才在《关于公司2022年半年度计提减值准备的公告》中披露。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条

第一款的规定。

张永明作为公司董事长，王新志作为公司总经理、赵军会作为公司董事会秘书，未按照《上市公司信息披露管理办法》第四条的规定履行勤勉尽责义务，对公司上述违规行为负有主要责任。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条的规定，我局决定对冠昊生物、张永明、王新志、赵军会采取出具警示函的行政监管措施。你们应认真吸取教训，切实提升依法合规履职意识，加强对证券法律法规的学习，杜绝此类问题再次发生。同时公司应对相关责任人员进行内部问责，于收到本决定书30日内向我局报送公司整改报告、内部问责情况报告，并抄报深圳证券交易所。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。”二、相关说明

公司及相关责任人高度重视《警示函》指出的问题，将严格按照广东证监局的要求，认真总结，吸取教训并引以为戒，积极整改并提交书面整改报告。同时，公司将持续加强全体董事、监事、高级管理人员及有关人员对相关法律法规及规范性文件的学习和落实，进一步提升公司规范运作水平，强化信息披露管理，避免此类事件再次发生，切实维护公司及全体股东利益，推动公司持续、稳定、健康发展。

本次行政监管措施不会影响公司正常的经营管理活动。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

特此公告。

冠昊生物科技股份有限公司董事会

2024年2月5日