招商证券股份有限公司

关于包头东宝生物技术股份有限公司

2024年度跟踪报告

保荐人名称：招商证券股份有限公司被保荐公司简称：东宝生物

保荐代表人姓名：留梦佳联系电话：021-58835130

保荐代表人姓名：周冰昱联系电话：021-58835130

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数不适用

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金是

管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制

度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数每月1次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件是一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东会次数1次，已审阅历次会议文件

（2）列席公司董事会次数4次，已审阅历次会议文件

5.现场检查情况

（1）现场检查次数1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是详见公司《2024年度定期现场检查报

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况告》

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数16次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数0次

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项否

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

1项目工作内容

（1）培训次数1次

（2）培训日期2024年12月26日介绍了与上市公司规范运作相关的法律

法规和监管指引等情况，主要讲解了募

（3）培训的主要内容集资金监管规则、存放与使用具体要

求、管理和监督，并对募集资金使用违规案例进行了分析

11.上市公司特别表决权事项（如有）

（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合

《股票上市规则》第4.6.3条/《创业板股票上市不适用规则》第4.4.3条的要求；

（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规则》

第4.6.8条/《创业板股票上市规则》第4.4.8条不适用规定的情形并及时转换为普通股份；

（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上市规不适用则》/《创业板股票上市规则》的规定；

（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特不适用别表决权或者其他损害投资者合法权益的情形；

（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守

《股票上市规则》第四章第六节/《创业板股票上不适用市规则》第四章第四节其他规定的情况。

12.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无不适用

2.公司内部制度的建立和执行无不适用

3.股东会、董事会运作无不适用

4.控股股东及实际控制人变动无不适用

5.募集资金存放及使用详见公司《2024年度定期现场检查报告》

6.关联交易无不适用

7.对外担保无不适用

8.购买、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资无不适用助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的证券服务机

无不适用构配合保荐工作的情况11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方无不适用面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况是否未履行承诺的原因及解公司及股东承诺事项履行承诺决措施

1.控股股东青岛国恩科技股份有限公司，实

是不适用

际控制人王爱国、徐波关于同业竞争、关联

2是否未履行承诺的原因及解

公司及股东承诺事项履行承诺决措施

交易、资金占用方面的承诺

2.控股股东青岛国恩科技股份有限公司，实

际控制人王爱国、徐波关于公司独立性的承是不适用诺是，已于2024年

3.控股股东青岛国恩科技股份有限公司关于

6月15日履行完不适用

股份限售承诺毕

4.海南百纳盛远科技有限公司和王军关于对

公司填补回报措施能够得到切实履行作出的是不适用承诺

5.董事及高级管理人员王军、王丽萍、刘芳、王富荣、俞有光、高德步、任斌、贾利明、王是不适用

刚、郝海青关于公司填补回报措施能够得到切实履行作出的承诺

6.公司关于对募集资金到位后即期回报被摊

是不适用薄采取措施的承诺

7.海南百纳盛远科技有限公司和王军关于同

是不适用

业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺

8.杭州群利明胶化工有限公司、江萍、江任

飞关于同业竞争、关联交易、资金占用方面是不适用的承诺

9.海南百纳盛远科技有限公司和王军关于公

是不适用司员工公积金问题的承诺

10.控股股东青岛国恩科技股份有限公司，实

际控制人王爱国、徐波对公司填补回报措施是不适用能够得到切实履行所做出的承诺

11.董事及高级管理人员王爱国、刘芳、王富

荣、刘燕、高德步、任斌、额尔敦陶克涛、贾是不适用

利明、王刚、郝海青、单华夷对公司填补回报措施能够得到切实履行所做出的承诺

12．控股股东青岛国恩科技股份有限公司、持股5%以上的其他股东海南百纳盛远科技有

限公司及其一致行动人王军、王丽萍及董事（独立董事除外）、监事、高级管理人员王是不适用

爱国、刘芳、王富荣、刘燕、周兴、于建华、

杜学文、贾利明、王刚、郝海青、单华夷关于认购本次可转债及遵守短线交易相关规定的承诺

13.公司独立董事高德步、任斌、额尔敦陶克

是不适用涛不参与本次可转债发行认购的承诺函

14．控股股东青岛国恩科技股份有限公司关

是不适用于股份质押及维持控制权稳定事项的承诺

注：2021年5月“内蒙古东宝经贸有限公司”名称变更为“海南东宝实业有限公司”，

2021年12月14日名称变更为“海南百纳盛远科技有限公司”。

四、其他事项

3报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由无

报告期内，中国证监会和深圳证券交易所不存在

2.报告期内中国证监会和本所对保荐人

因东宝生物相关事项对保荐人采取监管措施的情或者其保荐的公司采取监管措施的事项况；东宝生物受到监管措施的事项及整改情况详及整改情况

见公司《2024年度定期现场检查报告》

3.其他需要报告的重大事项无（本页以下无正文）4（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于包头东宝生物技术股份有限公司

2024年度跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人（签名）：

留梦佳周冰昱招商证券股份有限公司

2025年5月6日

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