平安证券股份有限公司

关于深圳市瑞丰光电子股份有限公司

部分募集资金投资项目重新论证并延期的核查意见

平安证券股份有限公司（以下简称平安证券、保荐机构）作为深圳市瑞丰

光电子股份有限公司（以下简称瑞丰光电或公司）2021年向特定对象发行股票

的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范

性文件的规定，对瑞丰光电部分募集资金投资项目重新论证并延期事项进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位情况经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市瑞丰光电子股份有限公司向特定对象发行股份注册的批复》（证监许可[2020]3232号）同意公司向特定对

象发行股票的注册申请，公司向特定对象发行人民币普通股（A股）

134458230股，每股发行价格人民币 5.20元，募集资金总额为人民币

699182796.00元，扣除发行费用（不含增值税）人民币9859131.23元，实际募

集资金净额为人民币689323664.77元。上述募集资金到位情况已于2021年4月

29日全部到账。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2021年4月29日出具的《验资报告》（致同验字[2021]第441C000225号）。

（二）募集资金使用情况及结余情况

截至2026年9月30日，公司募集资金使用金额情况为：

单位：人民币元

项目 金额

募集资金实际到账金额 690890968.04

其中：募集资金净额 689323664.77发行费用（已扣除承销费用） 1567303.27

减：投入募集资金投资项目的金额 290292565.30

减：补充流动资金 397861037.08

加：利息收入 6809545.83

减：手续费支出 13284.41

募集资金专户余额 7966323.81

注：补充流动资金 397861037.08元中含永久补充流动资金 148861037.08元，临时补充流动资金

249000000.00元。

二、募集资金的存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定，公司及实施募投项目的子公司湖北瑞华光电有限公司与中国民生银行股份有限公司

深圳分行、平安银行股份有限公司深圳分行、中国银行股份有限公司深圳南头

支行及保荐机构平安证券股份有限公司分别签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。

（二）募集资金专户存储情况

截至2026年9月30日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：

开户银行 银行账号 账户类别 存储余额

中国民生银行股份有限公 171276235 募集资金专户 --司深圳分行

平安银行股份有限公司深 15882542900074 募集资金专户 2517400.48圳分行

中国银行股份有限公司深 760174956057 募集资金专户 5113446.52圳分行

中国民生银行股份有限公 657496624 募集资金临时补 335476.81

司深圳分行 流专户

合计 7966323.81注 1：全彩表面贴装发光二极管（全彩 LED）封装扩产项目已终止，银行账户已销户。注 2：2026年 4月 27日，公司召开了第六届董事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，使用闲置募集资金 26500万元用于暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起 12个月，到期将归还至募集资金专户。2026年 9月 10日提前归还 1600万元至募集资金专户，截至 2026年 9月 30日，公司已使用 24900万元闲置募集资金用于暂时补充流动资金。

（三）募集资金的实际使用情况

截至2026年9月30日，公司募集资金投资项目实际使用情况如下：

项目投资总额 截至期末累计投 截至期末投资进项目名称（万元） 入金额（万元） 度

1、全彩表面贴装发光二极管 27469.11 13024.57 47.42%（全彩 LED）封装扩产项目2、次毫米发光二极管（Mini 35979.54 16003.31 44.48%LED）背光封装生产项目3、微型发光二极管（Micro 5483.72 1.37 0.02%LED）技术研发中心项目

注：公司于 2023年 10月 24日召开的第五届董事会第五次会议、第五届监事会第五次会议，2023年11月 13日召开的公司 2023年第二次临时股东大会审议并通过了《关于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，为提高募集资金使用效率，降低募集资金投资风险，根据公司募投项目的实际进展情况及市场环境变化，公司拟终止部分募集资金投资项目，将原计划用于“全彩表面贴装发光二极管（全彩 LED）封装扩产项目”的剩余募集资金 14885.25万元（包含银行利息，具体金额以实际结转时项目专户资金余额为准）用于永久补充流动资金。截至 2026年 9月 30日，公司已使用 14886.10万元永久补充流动资金。

三、部分募投项目重新论证并延期情况及原因

（一）延期情况

根据募集资金投资项目当前实际建设进度，同时结合公司发展规划和市场环境等因素，在项目实施主体、募集资金用途不发生变更的情况下，现拟延长募集资金投资项目的实施期限，具体如下：

本次调整前预计项目达 本次调整后预计项目达项目名称

到预定可使用状态日期 到预定可使用状态日期

次毫米发光二极管（Mini LED）背

2026年 12月 31日 2028年 12月 31日

光封装生产项目

微型发光二极管（Micro LED）技

2026年 12月 31日 2028年 12月 31日

术研发中心项目

（二）本次部分募投项目延期的原因Mini/Micro LED 是公司长期重点布局的新一代核心显示技术赛道，公司坚

定看好并采取持续投入战略。在项目推进过程中，为更好适配行业技术演进节奏、下游市场需求释放周期及公司整体经营安排，公司始终坚持合规、审慎使用募集资金的原则，对相关项目的设备购置节奏、产能扩张进度实施动态优化管控，稳步推进相关业务布局落地。

结合当前的实际建设情况，公司综合研判行业中长期发展趋势、统筹匹配公司整体战略规划安排，决定对“次毫米发光二极管（Mini LED）背光封装生产项目”和“微型发光二极管（Micro LED）技术研发中心项目”两个募投项

目的建设期限延长至 2028年 12月 31日。

（三）募集资金投资项目重新论证情况根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》第 6.3.4条规定，公司对本次部分募投项目进行重新论证。具体情况如下：

公司认为实施“次毫米发光二极管（Mini LED）背光封装生产项目”和

“微型发光二极管（Micro LED）技术研发中心项目”符合公司未来长期的发

展战略需要和国家相关产业政策，具备投资的必要性与可行性，符合公司和全体股东的利益。因此，公司将继续实施上述项目，同时也将密切关注相关市场、经济、政策环境变化，并结合公司实际情况对募集资金投资项目进行合理安排。

四、本次募投项目延期对公司的影响

本次部分募投项目投资进度调整是根据项目的实际情况作出的审慎决定，仅涉及上述项目投资进度的变化，不涉及上述项目的实施主体、实施方式等变更，未调整上述项目的投资总额和建设规模，不存在改变或变相改变该部分募集资金投向和其他损害股东利益的情形，不会对该部分募投项目的实施产生实质性影响。

五、履行的审批程序和相关意见

公司于 2026年 10月 23日召开的第六届董事会审计委员会第六次会议、第

六届董事会战略委员会第一次会议决议、第六届董事会第九次会议审议通过了

《关于部分募集资金投资项目重新论证并延期的议案》，同意公司继续实施“次毫米发光二极管（Mini LED）背光封装生产项目”和“微型发光二极管（Micro LED）技术研发中心项目”两个募投项目并将以上两个项目的建设期

限延长至 2028年 12月 31日，同时也将密切关注相关市场、经济、政策环境变化，并结合公司实际情况对募集资金投资项目进行合理安排。

六、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：

公司本次部分募投项目重新论证并延期事项经公司董事会审计委员会、董

事会战略委员会、董事会审议通过，已履行了必要的决策程序，符合相关法律、法规和规范性文件中关于募集资金使用决策程序的规定。保荐机构对公司本次部分募投项目重新论证并延期事项无异议。（本页无正文，为《平安证券股份有限公司关于深圳市瑞丰光电子股份有限公司部分募集资金投资项目重新论证并延期的核查意见》之签章页）

保荐代表人：

王 铮 李 荣平安证券股份有限公司

年 月 日