山东瑞丰高分子材料股份有限公司

2024年度募集资金存放与使用情况的专项报告

根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所创业板上市公司第21号——上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》的规定，山东瑞丰高分子材料股份有限公司（以下简称“公司”）编制了《2024年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。具体如下：

一、募集资金基本情况

（一）向不特定对象发行可转换公司债券募集资金基本情况

1、实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意山东瑞丰高分子材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕659号）同意注册，公司于2021年9月向不特定对象发行了可转换公司债券340万张，每张面值为人民币100.00元，按面值发行，募集资金总额为人民币34000.00万元。根据有关规定扣除发行费用6551669.81元（不含税）后，实际募集资金净额为333448330.19元，该募集资金于2021年9月16日到位。上述募集资金到位情况已经上会会计师事务所（特殊普通合伙）上会师

报字（2021）第9563号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

2、募集资金使用和结余情况

截至2024年12月31日，公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用金额及当期余额如下：

单位：人民币元项目金额

募集资金总额340000000.00

减：支付的发行费用6551669.81

募集资金净额333448330.19

减：募集资金投入277672962.52

其中：（1）年产 6 万吨生物可降解高分子材料 PBAT 项目 262672962.52以前年度投入金额 260163747.26

本报告期投入金额2509215.26

（2）补充流动资金项目15000000.00

加：利息收入440955.39

减：手续费支出9197.15

减：永久补充流动资金56207125.91

2024年12月31日募集资金余额0.00

备注：2024年11月29日，公司召开第五届董事会第二十一次会议、第五届监事会第十九次会议，审议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，上述事项已经公司于2024年12月16日召开的2024年第一次临时股东大会审议通过。截至

2024年12月23日，公司已将节余募集资金5620.71万元（含利息收入净额）永久补充流动资金，并已完成募集资金专户的注销手续。

（二）2022年度向特定对象发行股票募集资金基本情况

1、实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于同意山东瑞丰高分子材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2605号）同意注册，公司于2023年12月向特定对象发行股票14957264股，每股发行价格为7.02元/股，

募集资金总额为人民币104999993.28元。根据有关规定扣除发行费用

4874094.33元（不含税）后，实际募集资金净额为100125898.95元，该募集

资金于2023年12月20日到位。上述募集资金到位情况已经上会会计师事务所（特殊普通合伙）上会师报字（2023）第14851号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

2、募集资金使用和结余情况

截至2024年12月31日，公司向特定对象发行股票募集资金使用金额及当期余额如下：

单位：人民币元项目金额

募集资金总额104999993.28

减：支付的发行费用4874094.33

募集资金净额100125898.95

加：利息收入20035.04

减：手续费支出1061.28

减：募集资金投入（补充公司流动资金）100144872.71

2024年12月31日募集资金余额0.00

备注：1、募集资金实际投入高于募集资金净额，系包含利息收入与手续费支出的差额；

2、鉴于公司向特定对象发行股票的募集资金投资项目（补充公司流动资金）资金已按规定

使用完毕，公司于2024年5月将专户剩余资金转入一般户并办理了募集资金专户销户事宜。二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引等相关法律法规的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，已在制度上保证募集资金的规范使用。根据《募集资金管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。

1、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金情况

2021年9月，公司、保荐机构中信证券股份有限公司与中国农业银行股份

有限公司沂源县支行、中国工商银行股份有限公司沂源支行、沂源博商村镇银行

股份有限公司、中国银行股份有限公司沂源支行、中国建设银行股份有限公司沂

源支行分行签署了《募集资金三方监管协议》。上述三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

2024年11月29日，公司召开第五届董事会第二十一次会议、第五届监事会第十九次会议，审议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，上述事项已经公司于2024年12月16日召开的2024年第一次临时股东大会审议通过。公司于2024年12月已将节余募集资金永久补充流动资金并办理了募集资金专户销户事宜。专户注销后，公司与保荐机构及开户银行签署的《募集资金三方监管协议》相应终止。

2、2022年度向特定对象发行股票募集资金情况

2023年12月，公司、保荐机构中信证券股份有限公司与兴业银行股份有限公司淄博分行、沂源博商村镇银行股份有限公司分别签订了《募集资金三方监管协议》。上述三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

鉴于公司向特定对象发行股票的募集资金投资项目（补充公司流动资金）资

金已按规定使用完毕，公司于2024年5月将专户剩余资金转入公司一般存款账户并办理了募集资金专户销户事宜。专户注销后，公司与保荐机构及开户银行签署的《募集资金三方监管协议》相应终止。

（二）募集资金专户存储情况

1、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金存储情况

截至2024年12月31日，公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金专户存储情况如下：

单位：人民币元开户银行银行账户账号期末余额备注

中国农业银行股份有限公司沂源县支行152501010400358450.00已注销

中国工商银行股份有限公司沂源支行16030081292003081250.00已注销

沂源博商村镇银行股份有限公司5880101001002222410.00已注销

中国银行股份有限公司沂源支行2403448634820.00已注销

中国建设银行股份有限公司沂源支行370501637341000011790.00已注销

合计--0.00--

备注：报告期内，公司已将节余募集资金永久补充流动资金，并对上述账户予以注销。

具体内容详见公司于2024年12月24日在巨潮资讯网披露的《关于注销募集资金专户的公告》（公告编号：2024-072）。

2、向特定对象发行股票募集资金存储情况

截至2024年12月31日，公司向特定对象发行股票募集资金专户存储情况如下：

单位：人民币元开户银行银行账户账号期末余额备注

兴业银行淄博张店支行3790301001000227100.00已注销沂源博商村镇银行股份有限公司沿河西

5880401001000600000.00已注销

路支行

合计--0.00--

备注：因公司2022年度向特定对象发行股票的募集资金已按计划使用完毕，公司对上述账户予以注销。具体内容详见公司于2024年5月30日在巨潮资讯网披露的《关于向特定对象发行股票募集资金使用完毕并注销募集资金专户的公告》（公告编号：2024-039）。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

公司2024年度募集资金实际使用情况详见本报告附表1、附件2。

（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况

1、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金先期投入及置换情况

2021年10月19日，公司召开第四届董事会第二十九次（临时）会议、第四届监事会第二十九次（临时）会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金143972129.39元。公司独立董事对该议案发表了独立意见，保荐机构对该事项发表了同意的核查意见，上会会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了专项审核，并出具了《关于公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的专项说明鉴证报告》

（上会师报字（2021）第10518号）。2021年10月，公司置换上述预先投入募投项目自筹资金143972129.39元。

2021年10月19日，公司召开第四届董事会第二十九次（临时）会议、第四届监事会第二十九次（临时）会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募集资金投资项目实施期间，通过银行承兑汇票方式，以自有资金支付募投项目所需资金，并定期以募集资金等额置换。截至2024年12月31日，公司置换支付的银行承兑汇票共116236214.97元。

2、2022年度向特定对象发行股票募集资金先期投入及置换情况

2024年4月26日，公司召开第五届董事会第十七次（临时）会议、第五届监事会第十六次（临时）会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金

1100509.42元（不含税）。保荐机构对该事项发表了同意的核查意见，上会会计

师事务所（特殊普通合伙）对公司使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金进行了专项审核，并出具了《山东瑞丰高分子材料股份有限公司募集资金置换已支付发行费用的自筹资金专项鉴证报告》（上会师报字（2024）第5647号）。2024年5月，公司置换上述已支付发行费用的自筹资金1100509.42元。

（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

1、公司于2021年10月19日召开第四届董事会第二十九次（临时）会议、第四届监事会第二十九次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，使用部分闲置募集资金不超过1.20亿元暂时补充流动资金，使用期限为本次董事会审议通过之日起不超过12个月，到期归还至募集资金专户。

公司在规定期限内实际使用1.20亿元的闲置募集资金用于暂时补充流动资金。截至2022年10月14日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金1.20亿元全部归还至募集资金专用账户，使用期限未超过12个月。

2、公司于2022年10月24日召开第五届董事会第五次会议、第五届监事会

第五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目的资金需求以及募集资金使用计划正常进行

的前提下，使用部分闲置募集资金不超过1.20亿元暂时补充流动资金，使用期限为董事会审议通过之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。

公司在规定期限内最高使用1.18亿元的闲置募集资金用于暂时补充流动资金。截至2023年10月23日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金1.18亿元全部归还至募集资金专用账户，使用期限未超过12个月。

3、公司于2023年10月26日召开第五届董事会第十五次会议、第五届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，使用部分闲置募集资金不超过5400.00万元暂时补充流动资金，使用期限为董事会审议通过之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。

公司在规定期限内实际使用5300.00万元的闲置募集资金用于暂时补充流动资金。截至2024年10月24日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金5300.00万元全部归还至募集资金专用账户，使用期限未超过12个月。

（四）节余募集资金使用情况

2024年11月29日，公司召开了第五届董事会第二十一次会议、第五届监事会第十九次会议，审议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司向不特定对象发行可转换公司债券募投项目“年产

6 万吨生物可降解高分子材料 PBAT 项目”结项并将节余募集资金划转至公司一

般存款账户用于永久补充流动资金。2024年12月16日，公司召开了2024年第一次临时股东大会，审议通过了上述议案。

截至2024年12月23日，公司已将节余募集资金5620.71万元（含利息收入净额）永久补充流动资金，并已完成募集资金专户的注销手续。

（五）超募资金使用情况

公司不存在超募资金使用情况。（六）尚未使用的募集资金用途和去向

1、截至2024年12月31日，公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资

金已使用完毕，相关募集资金账户已注销。

2、截至2024年12月31日，2022年度向特定对象发行股票募集资金已使用完毕，相关募集资金账户已注销。

（七）募集资金使用的其他情况无。

四、变更募集资金用途的资金使用情况公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司按照法律法规、规范性文件的规定和要求，使用募集资金，并及时、真实、准确地披露募集资金的存放情况和使用情况，不存在募集资金使用管理及披露违规的情形。

附表1：向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

附表2：2022年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表山东瑞丰高分子材料股份有限公司董事会

2025年4月21日附表1：

向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

编制单位：山东瑞丰高分子材料股份有限公司2024年12月31日单位：人民币万元本年度投入

募集资金总额34000.00[注1]募集资金总250.92额报告期内变更用途的募集资金总额0已累计投入

累计变更用途的募集资金总额0募集资金总27767.30额累计变更用途的募集资金总额比例0项目达是否已截至期末投到预定是否达承诺投资项目和超变更项募集资金承调整后投资总本年度投入金截至期末累计本年度实项目可行性是否发

资进度（%）可使用到预计

募资金投向目（含部诺投资总额额（1）额投入金额(2)现的效益生重大变化

(3)＝(2)/(1)状态日效益分变更）期承诺投资项目

1、年产6万吨生物2023年

可降解高分子材料否32000.0031844.83250.9226267.3082.49%12月31----否

PBAT 项目 日

2、补充流动资金否2000.001500.0001500.00100.00%------否

承诺投资项目小计--34000.0033344.83[注2]250.9227767.30----------未达到计划进度或 年产 6 万吨生物可降解高分子材料 PBAT 项目说明：预计收益的情况和 2023 年 6 月 12 日，公司召开第五届董事会第十次会议、第五届监事会第九次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目延期的原因（分具体项目）议案》。由于一方面，受到外部环境等客观因素影响，物资采购、物流运输、人员施工等方面有所限制，导致募投项目的实施进度与原计划有所延缓，另一方面，在设备调试过程中，发现了存在的一些问题，需调整、替换及升级部分设备及工艺，同时也需要增加部分附属设施，公司将“年产 6 万吨生物可降解高分子材料 PBAT 项目”达到预定可使用状态日期进行适当延期，延期至 2023 年 12月 31 日。截至 2023 年 12 月 31 日，“年产 6 万吨生物可降解高分子材料 PBAT 项目”已达到预定可使用状态。

为了更好的利用 PBAT 项目装置，公司分别于 2024 年 4 月 26 日召开第五届董事会第十七次会议和第五届监事会第十六次会议、2024年5月17日召开2023年度股东大会审议通过了《关于向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目增加实施内容的议案》，同意公司使用自有资金不超过 1000.00 万元对年产 6 万吨生物可降解高分子材料 PBAT 项目现有装置进行技术改造，增加部分实施内容，以使该生产装置可同时满足 PETG 聚酯的工业化生产。目前该生产线正在通过技改以同时满足 PETG 聚酯材料的生产。

项目可行性发生重不适用大变化的情况说明

超募资金的金额、用不适用途及使用进展情况募集资金投资项目不适用实施地点变更情况募集资金投资项目不适用实施方式调整情况

1、2021年10月19日，公司召开第四届董事会第二十九次（临时）会议、第四届监事会第二十九次（临时）会议，审议通过了

《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金143972129.39元。公司独立董事对该议案发表了独立意见，保荐机构对该事项发表了同意的核查意见，上会会计师事务所（特殊普募集资金投资项目通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了专项审核，并出具了《关于公司以募集资金置换预先投入募投先期投入及置换情项目自筹资金的专项说明鉴证报告》（上会师报字（2021）第10518号）。2021年10月，公司置换上述预先投入募投项目自筹资金况143972129.39元。

2、2021年10月19日，公司召开第四届董事会第二十九次（临时）会议、第四届监事会第二十九次（临时）会议，审议通过了

《关于使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募集资金投资项目实施期间，通过银行承兑汇票方式，以自有资金支付募投项目所需资金，并定期以募集资金等额置换。截至2024年12月31日，公司置换支付的银行承兑汇票共116236214.97元。

报告期内使用募集资金暂时补充流动资金情况：

公司于2023年10月26日召开第五届董事会第十五次会议、第五届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集用闲置募集资金暂资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，使用部分时补充流动资金情闲置募集资金不超过5400.00万元暂时补充流动资金，使用期限为董事会审议通过之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专况户。

公司在规定期限内实际使用5300.00万元的闲置募集资金用于暂时补充流动资金。截至2024年10月24日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金5300.00万元全部归还至募集资金专用账户，使用期限未超过12个月。

2024年11月29日，公司召开第五届董事会第二十一次会议、第五届监事会第十九次会议，审议通过了《关于募投项目结项并项目实施出现募集将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，上述事项已经公司于2024年12月16日召开的2024年第一次临时股东大会审议通过。

资金节余的金额及截至2024年12月23日，公司已将节余募集资金5620.71万元（含利息收入等）永久补充流动资金，并已完成募集资金专户的注销原因手续。募集资金节余的原因详见公司于2024年11月30日在巨潮资讯网披露的《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》。

未使用的募集资金

已使用完毕募集资金，并已注销募集资金专户。

用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或无。

其他情况

注1：公司本次向不特定对象发行可转换公司债券募集资金总额为34000.00万元，扣除发行费用655.17万元，实际募集资金净额为33344.83万元。

注2：根据公司《创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》约定，公司对本次扣除发行费用后的实际募集资金净额少于募投项目的募集资金拟投入金额部分进行了调整；募投项目“年产 6 万吨生物可降解高分子材料 PBAT 项目”已实施完毕，并已将节余募集资金 5620.71 万元（含利息收入等）永久补充流动资金。附表2：

2022年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表

编制单位：山东瑞丰高分子材料股份有限公司2024年12月31日单位：人民币万元本年度投入

募集资金总额10500.00募集资金总8792.62额报告期内变更用途的募集资金总额0已累计投入

累计变更用途的募集资金总额0募集资金总10014.49额累计变更用途的募集资金总额比例0项目达是否已截至期末投到预定是否达承诺投资项目和超变更项募集资金承调整后投资总本年度投入金截至期末累计本年度实项目可行性是否发

资进度（%）可使用到预计

募资金投向目（含部诺投资总额额（1）额投入金额(2)现的效益生重大变化

(3)＝(2)/(1)状态日效益分变更）期承诺投资项目

1、补充流动资金否10500.0010012.59[注1]8792.6210014.49[注2]100%------否

承诺投资项目小计--10500.0010012.598792.6210014.49100%--------未达到计划进度或预计收益的情况和不适用原因（分具体项目）项目可行性发生重不适用大变化的情况说明

超募资金的金额、用不适用途及使用进展情况募集资金投资项目不适用实施地点变更情况募集资金投资项目不适用实施方式调整情况2024年4月26日，公司召开第五届董事会第十七次（临时）会议、第五届监事会第十六次（临时）会议，审议通过了《关于使用募募集资金投资项目集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金1100509.42元（不含税）。保先期投入及置换情荐机构对该事项发表了同意的核查意见，上会会计师事务所（特殊普通合伙）对公司使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金况进行了专项审核，并出具了《山东瑞丰高分子材料股份有限公司募集资金置换已支付发行费用的自筹资金专项鉴证报告》（上会师报

字（2024）第5647号）。2024年5月，公司置换上述已支付发行费用的自筹资金1100509.42元。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情不适用况项目实施出现募集资金节余的金额及不适用原因未使用的募集资金

截至2024年12月31日，公司向特定对象发行股票募集资金已按计划全部使用完毕，相关募集资金账户已注销。

用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或无。

其他情况

注1：公司2022年度向特定对象发行股票募集资金总额为10500.00万元，扣除发行费用487.41万元，实际募集资金净额为10012.59万元。

注2：累计投入金额包含利息净收入。