新莱应材:国浩律师（南京）事务所关于昆山新莱洁净应用材料股份有限公司2024年年度股东大会之法律意见书

国浩律师（南京）事务所

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昆山新莱洁净应用材料股份有限公司

2024年年度股东会

之法律意见书

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2025年5月国浩律师(南京)事务所法律意见书

一、关于本次股东会的召集、召开程序.....................................2

二、关于本次股东会出席人员的资格和召集人资格................................3

三、关于本次股东会的表决程序及表决结果...................................4

四、结论意见................................................8

签署页...................................................9

1国浩律师(南京)事务所法律意见书

国浩律师（南京）事务所关于昆山新莱洁净应用材料股份有限公司

2024年年度股东会之法律意见书

致：昆山新莱洁净应用材料股份有限公司

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和中国证券监督管理委员会《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）的规定，国浩律师（南京）事务所（以下简称“本所”）接受昆山新莱洁净应用材料股份有限公司（以下简称“公司”）董事会的聘请，指派本所律师出席并见证了公司于2025年5月27日在江苏省昆山市陆家镇陆丰西路22号昆山新莱洁净应用材料股份有限公司会

议室召开的公司2024年年度股东会，并依据有关法律、法规、规范性文件的规定以及《公司章程》的规定，对本次股东会的召集、召开程序、出席人员资格、召集人资格、大会表决程序等事宜进行了审查，现发表法律意见如下：

一、关于本次股东会的召集、召开程序

1、本次股东会由贵公司董事会召集。2025年4月25日，贵公司召开第六

届董事会第六次会议，决定于2025年5月27日召开2024年年度股东会。2025年4月29日，贵公司刊登了《关于召开2024年年度股东会的通知》的公告（公告编号：2025-015）。

上述会议通知中除载明本次股东会的召开时间、地点、股权登记日、会议

召集人、会议审议事项和会议登记方法等事项外，还包括了参加网络投票的具体操作流程等内容。

经查，贵公司在本次股东会召开20天前刊登了会议通知。

2、贵公司本次股东会于2025年5月27日下午14:30在江苏省昆山市陆家

2国浩律师(南京)事务所法律意见书

镇陆丰西路22号昆山新莱洁净应用材料股份有限公司会议室如期召开，会议由董事长李水波先生主持，会议召开的时间、地点等相关事项与前述通知披露一致。

本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的方式，贵公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供了网络形

式投票平台，网络投票的时间和方式与本次股东会通知的内容一致。

经查验贵公司有关召开本次股东会的会议文件和信息披露资料，本所律师认为：贵公司在法定期限内公告了本次股东会的时间、地点、会议内容、出席对象、

出席会议登记手续等相关事项，贵公司本次会议召开的时间、地点、会议议题等与会议公告一致，本次股东会的召集、召开程序符合《公司法》《股东会规则》《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》和《公司章程》的规定。

二、关于本次股东会出席人员的资格和召集人资格

1、出席人员的资格

经本所律师查验，出席本次股东会现场会议的股东（或股东代理人）共计6名，所持股份数为227515953股，扣除公司回购专用账户中股份数2013571股，占公司有表决权股份总额的56.0670%。根据深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统提供的网络表决结果显示，参加本次股东会网络投票的股东共计392名，持有公司股份数为2765981股，占公司有表决权股份总额的0.6816%。经合并统计，通过现场参与表决及通过网络投票参与表决的股东共计398名，持有公司股份数共计230281934股，占公司有表决权股份总额的56.7486%。其中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持股5%以上（含持股5%）的股东

之外的股东393人（以下简称“中小投资者”），持有公司股份数共计2766181股，占公司有表决权股份总额的0.6817%。本次会议无股东委托独立董事投票的情况。

贵公司的部分董事、监事以及董事会秘书出席了会议，经理和其他高级管理

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人员列席了会议。

本所律师认为：出席本次股东会的股东（或代理人）均具有合法有效的资格，可以参加本次股东会，并行使表决权。

2、召集人资格

本次股东会由贵公司董事会召集，召集人资格符合法律和《公司章程》的规定。

三、关于本次股东会的表决程序及表决结果经查，公司本次股东会就公告中列明的审议事项以现场投票和网络投票相结合的方式进行了表决，并按《公司章程》的规定进行计票、监票，审议通过了如下议案：

1、《关于2024年度董事会工作报告的议案》；

同意230166834股，占出席现场会议及网络投票的有表决权的股东所持有表决权股份总数的99.9500%。反对79600股，占出席现场会议及网络投票的有表决权的股东所持有表决权股份总数的0.0346%。弃权35500股，占出席现场会议及网络投票的有表决权的股东所持有表决权股份总数的0.0154%。

其中，中小投资者表决情况为：同意2651081股，占出席现场会议及网络投票的有表决权的中小投资者有表决权股份总数的95.8390%。反对79600股，占出席现场会议及网络投票的有表决权的中小投资者有表决权股份总数的

2.8776%。弃权35500股，占出席现场会议及网络投票的有表决权的中小投资者

有表决权股份总数的1.2834%。

2、《关于2024年度监事会工作报告的议案》；

同意230158534股，占出席现场会议及网络投票的有表决权的股东所持有表决权股份总数的99.9464%。反对87200股，占出席现场会议及网络投票的有表决权的股东所持有表决权股份总数的0.0379%。弃权36200股（其中，因未投

4国浩律师(南京)事务所法律意见书票默认弃权500股），占出席现场会议及网络投票的有表决权的股东所持有表决权股份总数的0.0157%。

其中，中小投资者表决情况为：同意2642781股，占出席现场会议及网络投票的有表决权的中小投资者有表决权股份总数的95.5390%。反对87200股，占出席现场会议及网络投票的有表决权的中小投资者有表决权股份总数的

3.1524%。弃权36200股（其中，因未投票默认弃权500股），占出席现场会议

及网络投票的有表决权的中小投资者有表决权股份总数的1.3087%。

3、《关于2024年度财务决算报告的议案》；

同意230156634股，占出席现场会议及网络投票的有表决权的股东所持有表决权股份总数的99.9456%。反对91000股，占出席现场会议及网络投票的有表决权的股东所持有表决权股份总数的0.0395%。弃权34300股（其中，因未投票默认弃权500股），占出席现场会议及网络投票的有表决权的股东所持有表决权股份总数的0.0149%。

其中，中小投资者表决情况为：同意2640881股，占出席现场会议及网络投票的有表决权的中小投资者有表决权股份总数的95.4703%。反对91000股，占出席现场会议及网络投票的有表决权的中小投资者有表决权股份总数的

3.2897%。弃权34300股（其中，因未投票默认弃权500股），占出席现场会议

及网络投票的有表决权的中小投资者有表决权股份总数的1.2400%。

4、《关于2024年度利润分配预案的议案》；

同意230141434股，占出席现场会议及网络投票的有表决权的股东所持有表决权股份总数的99.9390%。反对110300股，占出席现场会议及网络投票的有表决权的股东所持有表决权股份总数的0.0479%。弃权30200股（其中，因未投票默认弃权500股），占出席现场会议及网络投票的有表决权的股东所持有表决权股份总数的0.0131%。

其中，中小投资者表决情况为：同意2625681股，占出席现场会议及网络

5国浩律师(南京)事务所法律意见书

投票的有表决权的中小投资者有表决权股份总数的94.9208%。反对110300股，占出席现场会议及网络投票的有表决权的中小投资者有表决权股份总数的

3.9874%。弃权30200股（其中，因未投票默认弃权500股），占出席现场会议

及网络投票的有表决权的中小投资者有表决权股份总数的1.0918%。

5、《关于2024年度报告及摘要的议案》；

同意230162534股，占出席现场会议及网络投票的有表决权的股东所持有表决权股份总数的99.9482%。反对88600股，占出席现场会议及网络投票的有表决权的股东所持有表决权股份总数的0.0385%。弃权30800股（其中，因未投票默认弃权500股），占出席现场会议及网络投票的有表决权的股东所持有表决权股份总数的0.0134%。

其中，中小投资者表决情况为：同意2646781股，占出席现场会议及网络投票的有表决权的中小投资者有表决权股份总数的95.6836%。反对88600股，占出席现场会议及网络投票的有表决权的中小投资者有表决权股份总数的

3.2030%。弃权30800股（其中，因未投票默认弃权500股），占出席现场会议

及网络投票的有表决权的中小投资者有表决权股份总数的1.1134%。

6、《关于公司董事、监事、高级管理人员2024年度薪酬的确认及2025年度薪酬方案的议案》

同意230133734股，占出席现场会议及网络投票的有表决权的股东所持有表决权股份总数的99.9356%。反对110900股，占出席现场会议及网络投票的有表决权的股东所持有表决权股份总数的0.0482%。弃权37300股（其中，因未投票默认弃权500股），占出席现场会议及网络投票的有表决权的股东所持有表决权股份总数的0.0162%。

其中，中小投资者表决情况为：同意2617981股，占出席现场会议及网络投票的有表决权的中小投资者有表决权股份总数的94.6424%。反对110900股，占出席现场会议及网络投票的有表决权的中小投资者有表决权股份总数的

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4.0091%。弃权37300股（其中，因未投票默认弃权500股），占出席现场会议

及网络投票的有表决权的中小投资者有表决权股份总数的1.3484%。

7、《关于续聘公司2025年度财务审计机构的议案》；

同意230157934股，占出席现场会议及网络投票的有表决权的股东所持有表决权股份总数的99.9462%。反对91600股，占出席现场会议及网络投票的有表决权的股东所持有表决权股份总数的0.0398%。弃权32400股（其中，因未投票默认弃权700股），占出席现场会议及网络投票的有表决权的股东所持有表决权股份总数的0.0141%。

其中，中小投资者表决情况为：同意2642181股，占出席现场会议及网络投票的有表决权的中小投资者有表决权股份总数的95.5173%。反对91600股，占出席现场会议及网络投票的有表决权的中小投资者有表决权股份总数的

3.3114%。弃权32400股（其中，因未投票默认弃权700股），占出席现场会议

及网络投票的有表决权的中小投资者有表决权股份总数的1.1713%。

8、《关于公司及子公司向银行申请综合授信额度的议案》；

同意230092454股，占出席现场会议及网络投票的有表决权的股东所持有表决权股份总数的99.9177%。反对154580股，占出席现场会议及网络投票的有表决权的股东所持有表决权股份总数的0.0671%。弃权3490股（其中，因未投票默认弃权700股），占出席现场会议及网络投票的有表决权的股东所持有表决权股份总数的0.0152%。

其中，中小投资者表决情况为：同意2576701股，占出席现场会议及网络投票的有表决权的中小投资者有表决权股份总数的93.1501%。反对154580股，占出席现场会议及网络投票的有表决权的中小投资者有表决权股份总数的

5.5882%。弃权34900股（其中，因未投票默认弃权700股），占出席现场会议

及网络投票的有表决权的中小投资者有表决权股份总数的1.2617%。

9、《关于公司为全资子公司银行综合授信提供担保的议案》。

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同意230082854股，占出席现场会议及网络投票的有表决权的股东所持有表决权股份总数的99.9135%。反对160480股，占出席现场会议及网络投票的有表决权的股东所持有表决权股份总数的0.0697%。弃权38600股（其中，因未投票默认弃权700股），占出席现场会议及网络投票的有表决权的股东所持有表决权股份总数的0.0168%。

其中，中小投资者表决情况为：同意2567101股，占出席现场会议及网络投票的有表决权的中小投资者有表决权股份总数的92.8031%。反对160480股，占出席现场会议及网络投票的有表决权的中小投资者有表决权股份总数的

5.8015%。弃权38600股（其中，因未投票默认弃权700股），占出席现场会议

及网络投票的有表决权的中小投资者有表决权股份总数的1.3954%。

其中议案9属于特别决议事项，已经出席本次年度股东会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。出席本次年度股东会的股东及委托代理人未对表决结果提出异议。

本次股东会按照法律、法规和《公司章程》的程序进行计票及监票，并当场公布表决结果。出席本次股东会的股东及委托代理人未对表决结果提出异议。

本所律师认为：本次股东会所审议的事项与公告中列明的事项相符，本次股东会不存在对其他未经公告的临时提案进行审议表决之情形。本次股东会的表决过程、表决权的行使及计票、监票的程序均符合法律、法规和《公司章程》的规定。贵公司本次股东会的表决程序和表决结果合法有效。

四、结论意见

综上所述，本所律师认为：贵公司本次股东会的召集、召开程序符合法律法规、《股东会规则》和贵公司《公司章程》的规定；出席会议人员的资格、召集

人资格合法有效；本次会议的提案、会议的表决程序合法有效。本次股东会形成的决议合法、有效。（以下无正文，为签署页）

8国浩律师(南京)事务所法律意见书

签署页

（本页无正文，为国浩律师（南京）事务所关于昆山新莱洁净应用材料股份有限公司2024年年度股东会之法律意见书签署页）