尔康制药:2023年度监事会工作报告

湖南尔康制药股份有限公司

2023年度监事会工作报告

2023年度，湖南尔康制药股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照

《公司法》《证券法》《公司章程》《监事会议事规则》等相关制度的规定，本着对公司和全体股东负责的原则，认真履行法律法规赋予的职权，对公司经营情况、财务状况、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履职情况等方面实施监督和检查，为公司规范运作、提升治理水平发挥了应有作用，积极维护了公司及全体股东的合法权益。公司2023年度监事会工作报告如下：

一、监事会日常工作情况

2023年，监事会共召开了4次会议。监事会会议的召集、召开和表决程序

符合《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》的有关规定。监事会召开会议的具体情况如下：

会议届次召开时间议案表决情况

1、《2022年度监事会工作报告》

2、《2022年度财务决算报告》

3、《关于〈2022年度利润分配预案〉的议案》

4、《2022年年度报告》及其摘要

第五届监事会第三次会议2023年4月26日审议通过

5、《2023年第一季度报告》

6、《关于2023年度监事薪酬的议案》

7、《2022年度内部控制自我评价报告》

8、《关于开展外汇套期保值业务的议案》

1、《2023年半年度报告》及其摘要

第五届监事会第四次会议2023年8月25日审议通过

2、《关于开展商品期货套期保值业务的议案》

第五届监事会第五次会议2023年10月20日1、《2023年第三季度报告》及其摘要审议通过

1、《关于续聘2023年度审计机构的议案》2、《关于2024年度为子公司申请银行授信提供

第五届监事会第六次会议2023年11月24日担保的议案》审议通过3、《关于2024年度使用闲置自有资金进行现金管理的议案》

报告期内，按照有关法律法规及公司章程的规定，监事列席董事会会议、出席股东大会会议，依法监督董事会和股东大会审议的议案和会议召开程序，对公司依法运作情况、财务情况以及董事会和管理层履职情况进行了认真监督检查，保证了公司经营管理行为的规范。

二、报告期内监事会对公司有关事项的审核意见

报告期内，监事会根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《公司章程》《监事会议事规则》等规定和要求，从维护公司和中小投资者合法权益的角度出发，认真履行监事会的职能，对公司的依法运作情况、财务情况、对外担保、关联交易、现金管理、续聘会计师事务所等情况进行了认

真监督检查，发表如下意见：

（一）公司依法运作情况

2023年度，监事会严格按照相关法律法规要求，认真履行职责。监事积极出

席股东大会会议、列席董事会会议，依法对公司规范运作情况进行了监督。监事会认为：报告期内，公司董事会、股东大会的召集和决策程序严格遵循《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》的规定，决策程序合法有效，会议决议得到有效落实；公司内部控制制度逐步完善并有效运行；公司董事会、董事及高级

管理人员严格履行诚信义务、勤勉尽职，认真执行股东大会的各项决议，无违反法律、法规、《公司章程》或损害公司股东利益的行为。

（二）公司财务情况

2023年度，监事会通过审议公司年度报告、半年度报告、季度报告，审查会

计师事务所审计报告，与财务负责人、审计机构人员沟通等方式，对公司财务状况进行了监督和检查。监事会认为：公司财务制度健全、运作规范、财务状况良好，公司财务报告能够真实地反映公司的财务状况和经营成果。

（三）对外担保情况

2023年度，公司为子公司申请银行综合授信提供连带责任担保的额度为不

超过180000万元，公司为子公司提供的实际单日最高担保金额为36885.70万元。除此之外，公司不存在其他任何对外担保。公司为子公司提供担保事项已经公司董事会、监事会及股东大会审议通过。监事会认为：公司相关担保行为均已经履行了必要的审批程序，符合有关法律法规和《公司章程》的规定，未发生损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

（四）关联交易情况2023年度，公司发生的日常关联交易金额合计590.74万元。监事会认为：

公司发生的关联交易公平、公正，不存在显失公允的情形、不存在通过关联交易操纵公司利润的情形，亦不存在损害公司利益及其他股东利益的情形。

（五）使用闲置自有资金进行现金管理情况

2023年度，公司使用闲置自有资金进行现金管理的额度为不超过100000万

元人民币，现金管理实施过程中实际单日最高金额14100万元。监事会认为：公司使用闲置自有资金进行现金管理，能够提高公司资金的使用效率和收益，不会影响公司主营业务的正常开展，不存在损害公司及中小股东利益的情形，事项决策和审议程序合法、合规。

（六）续聘会计师事务所情况

公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，续聘事项已经公司第五届董事会第七次会议、第五届监事会第六次会议以及2023年第一次临时股东大会审议通过。监事会认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务从业资格，具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，勤勉尽责，坚持独立、客观、公正的审计准则，公允合理地发表了审计意见，同意本次续聘事项。

（七）对公司内部控制自我评价的审核意见

2023年度，监事会对董事会关于公司内部控制自我评价报告、公司内部控

制制度的建设和运行情况进行了审核，监事会认为：公司已建立较为完善的内部控制制度体系，公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设、运行及监督情况，制定的整改计划具有较强的针对性、可操作性。

（八）建立和实施内幕信息知情人管理制度情况

2023年度，监事会对公司实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了核查，对重大事项信息披露情况进行监督。监事会认为：公司制定了《内幕信息知情人登记管理制度》，报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，严格执行内幕信息知情人管理制度，控制知情人范围，未发现有相关人员利用内幕信息从事内幕交易的情况。

三、2024年监事会工作计划2024年，监事会将继续严格执行《公司法》《证券法》《公司章程》《监事会议事规则》的规定，忠实勤勉地履行职责，进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营，切实维护公司及全体股东的合法权益。2024年度监事会工作计划主要如下：

1、认真履行监事会职能，完善监事会的运行机制，按照监事会职权围绕相

关重要活动开展监督，强化日常监督检查，进一步提高监督时效，增强监督的灵敏性，促进公司内控制度不断完善，提高公司整体治理水平。

2、监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损害公司利益和形象的行为发生。

3、加强对公司经营情况以及财务状况的监督检查，防范公司经营风险。通

过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情况实施监督，对监督中发现的风险及时提示，有效维护公司及股东的合法权益。

4、加强学习，提高监事履职的专业业务能力。加强监事会的自身建设，了