荣科科技:2025年度独立董事述职报告（罗新建）

荣科科技股份有限公司

2025年度独立董事述职报告（罗新建）

本人作为荣科科技股份有限公司（以下简称公司）的独立董

事，2025年度任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规和规范

性文件以及公司《独立董事工作制度》、各专门委员会议事规则

的相关规定和要求，忠实履行了独立董事的职责，诚信、勤勉地行使了独立董事的权利，积极出席相关会议，充分发挥自身专业优势和独立作用，认真审议专门委员会和董事会各项议案，对公司相关事项发表客观、审慎、公正的独立意见，切实维护了公司的整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人

2025年度履行独立董事职责情况汇报如下：

一、基本情况

（一）工作履历、专业背景及兼职情况

本人罗新建，男，1953年出生，中国国籍，无境外永久居留权，郑州大学法律系本科学历，一级律师。现任公司独立董事，河南仟问律师事务所主任，河南省国有资产控股运营集团有限公司外部董事。曾任郑州市法律顾问处律师、河南省经济律师事务所副主任，河南省律师协会副会长、会长、名誉会长，民生证券股份有限公司监事，双汇投资发展股份有限公司独立董事，河南投资集团有限公司外部董事。

（二）独立性说明

-1-本人对独立性情况进行了自查，本人作为公司独立董事，未在公司担任除独立董事之外的其他任何职务，未从公司及其主要股东或有相关利益关系的机构和个人处取得额外的未予披露的其他利益。本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。担任独立董事的境内上市公司数量未超过三家，确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。

二、2025年度履职情况

（一）出席股东会及董事会情况

本人积极参加公司召开的董事会、股东会，本着勤勉尽责的态度，认真审阅会议议案及相关材料，主动参与各项议案的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。

2025年度，公司董事会、股东会的召集召开符合法定程序，

重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人出席会议的情况如下：

是否连续现场出以通讯方式委托出缺席董出席股应参加董两次未亲席董事出席董事会席董事事会次东会次事会次数自参加董会次数次数会次数数数事会会议

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本人对公司各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票，未对公司任何事项提出异议。

（二）出席董事会专门委员会会议工作情况

2025年度，本人作为公司董事会审计委员会委员、薪酬与考

核委员会委员、提名委员会召集人，出席了审计委员会会议6次、薪酬与考核委员会会议1次、提名委员会会议2次。根据公司实际-2-情况，对审计机构出具的审计意见进行认真审阅，掌握2025年度审计工作安排及审计工作进展情况；关注定期报告董事会审议事

项的决策程序，对需要提交董事会审议的事项作出审慎周全的判断和决策，充分发挥审计委员会的专业职能和监督作用，切实履行了审计委员会委员的责任和义务。作为董事会提名委员会召集人，本人认真履行职责并亲自主持会议，对聘任公司高级管理人员相关事项进行审议，切实履行了董事会提名委员会召集人的责任和义务。作为薪酬与考核委员会委员，本人认真履行职责，公司严格按照已制定的董事及高级管理人员薪酬和有关考核激励的

规定执行薪酬发放，发放程序符合有关法律法规及《公司章程》等的规定。

（三）履行独立董事特别职权的情况

2025年度，本人没有提议召开董事会、提议召开临时股东会、提议解聘会计师事务所、独立聘请外部审计机构和咨询机构等行使独立董事特别职权情况。

（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人作为独立董事及审计委员会委员，与公司内部审计及会计师事务所进行积极沟通，定期听取会计师事务所提交的相关定期报告，审阅相关审计工作安排及其他相关资料，全面深入了解审计的真实情况；要求内部审计人员全面了解公司情况，重点开展工作，从问题导向出发，坚守内部审计长期目标和根本职责——排查风险隐患，防范出现重大风险；积极与会计师事务所进行有效地探讨和交流，及时了解财务报告的编制工作及年度审计工作的进展情况，确保审计结果客观公正。

-3-（五）维护投资者合法权益情况

2025年度，本人严格按照有关法律法规的相关规定履行职责，

对于每次需董事会审议的议案，都认真审阅相关资料，了解相关信息，利用自身的专业知识做出独立、公正的判断，不受公司和主要股东的影响，切实维护中小股东的合法权益。

同时，本人主动学习并掌握中国证券监督管理委员会以及深圳证券交易所最新的法律法规及相关制度规定，积极参加公司组织的各项培训活动，深化对各项规章制度及法人治理的认识和理解，不断提高对公司及社会公众投资者权益的保护意识和履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供合理的意见和建议。

（六）在公司进行现场工作及公司配合独立董事工作的情况

2025年度，本人主要通过参加董事会及股东会、参加考察调

研和培训等活动、审阅材料、与各方沟通等方式，对公司进行现场实地考察，充分了解公司生产经营情况、财务管理和内部控制的执行情况，就公司经营管理情况及未来发展中的机遇和挑战，与公司经营管理层多次进行深入交流和探讨。同时，本人通过电话及邮件等方式与公司董事、管理层及相关工作人员等保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的生产经营动态，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，忠实地履行了独立董事的职责。

在本人履职过程中，公司管理层高度重视与本人的沟通交流。

在每次召开董事会及相关会议前，全面及时地提供相关资料，并汇报公司生产经营及重大事项进展情况；对本人提出的建议能及

时回复、落实，为本人的履职提供了必要的条件和充分的支持。

-4-三、年度履职重点关注事项

2025年度，本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》

和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，尽职尽责，忠实履行职务，充分发挥独立董事的作用，对重大事务进行独立判断和决策，具体事项如下：

（一）关联交易事项公司于2025年3月18日召开第五届董事会第二十九次会议及第五届监事会第十八次会议，审议通过了《关于控股子公司减资退出暨关联交易的议案》。上述关联交易事项系公司经营发展所需，均事前经过独立董事专门会议审议，本人认为关联交易价格公允、合理，不会对公司财务和经营产生不利影响，不存在上市公司向关联方输送利益的情形，也不存在损害公司和广大股东利益的情况。本人对上述事项已发表独立意见。

（二）定期报告相关事项

2025年度，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法

律法规和规范性文件的要求，按时编制并披露了定期报告，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。上述报告均经公司董事会审议通过，公司董事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。

本人作为公司独立董事，对相关议案进行了审议，本人认为公司对定期报告的审议及披露程序合法合规，财务数据准确，真实地反映了公司的实际情况。

（三）提名董事、聘任高级管理人员情况

-5-2025年度，公司提名段刚先生、王迪先生、孙蕾蕾女士、刘喜康先生为董事，提名南霖先生、罗新建先生、张国保先生为独立董事，聘任王功学先生、刘斌先生、栗志超先生、赵雁女士、周原先生为高级管理人员，作为公司独立董事，本人对董事候选人、拟聘任高级管理人员的任职资格、专业经验等情况进行了审核，认为相关人员的提名程序合法合规，具备担任公司董事、高级管理人员的资格和能力，不存在相关法律法规及《公司章程》规定的不得担任董事、高级管理人员的情形。

（四）聘任会计师事务所情况

2025年度，公司聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）担

任公司年度审计机构，聘任程序符合法律法规及《公司章程》的相关规定，有利于增强公司审计工作的独立性与客观性，没有损害公司及全体股东利益。本人对上述事项已发表独立意见。

（五）薪酬方案制定

公司制定的董事、高级管理人员薪酬方案兼顾公司实际经营

情况及行业、地区发展水平，方案合理，审议流程合法合规，不存在损害公司及股东利益的情形，符合《公司章程》的规定。

（六）除上述事项外，公司未在报告期内发生其他需要重点关注事项。

（七）此外，报告期内，本人多次在董事会会议及闭会期间

对公司经营发展提供专业、客观的建议，促进提升董事会决策水平，全部得到采纳或回应。

四、总体评价和建议

-6-2025年度，本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件以及

《公司章程》的规定，履行忠实勤勉义务，审议公司各项议案，主动参与公司决策，就相关问题进行充分的沟通，促进公司的发展和规范运作。在此基础上，凭借自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益。