新疆天山畜牧生物工程股份有限公司2025年度独立董事述职报告

新疆天山畜牧生物工程股份有限公司

2025年度独立董事述职报告

（李开辉）

本人自2025年10月10日起任职新疆天山畜牧生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事。在任职期间，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规、证券交易所业务规则和《公司章程》《公司董事会议事规则》《公司独立董事工作制度》等规章制度，勤勉尽责，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事的独立性作用，切实维护公司利益，保护全体股东特别是中小股东的合法权益。现将履职情况述职如下：

一、独立董事的基本情况

（一）工作履历、专业背景及兼职情况

本人李开辉，1992年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，华东政法大学法学学士，本科学历。2015年7月至今，任职于福建天翼律师事务所，现任专职律师；公司第六届董事会独立董事、提名委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员。

（二）独立性情况说明

在2025年度任职期间，本人未在公司担任除独立董事及各专门委员会委员以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，本人符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席股东会、董事会会议情况

本人秉承勤勉尽责的态度，积极参加公司召开的董事会、股东会。2025年度任职期间，公司共召开2次董事会，本人均已出席，无缺席或连续两次未亲自-1-新疆天山畜牧生物工程股份有限公司2025年度独立董事述职报告

参加会议的情况，本人也未有提议召开董事会的情形。

对于董事会所议事项，本人在各次会议召开前主动调查并获取作出决策所需要的相关资料，与管理层充分交流、了解会议议案的各项细节，为董事会的讨论和决策做好准备，并利用自己的专业知识和行业经验方面的优势，在董事会上认真审议每一项议案，积极参与讨论并提出专业、合理的建议，对各项议案进行独立、审慎的投票表决。

本人认为，公司董事会、股东会的召集、召开符合法定程序，重大事项均履行了相关的审批程序，本人对董事会上的各项议案均投赞成票，无反对票及弃权票。

（二）出席董事会专门委员会和独董专门会议情况

2025年任职期间，本人作为公司第六届董事会提名委员会主任委员、薪酬

与考核委员会委员，在2025年度认真的履行了独立董事职责，积极参与委员会的工作，主要履行以下职责：

1、提名委员会工作情况

2025年本人任职期间，公司未召开董事会提名委员会。本人作为提名委员

会主任委员，在工作中严格按照相关规定的要求履行自己的职责，关注公司现任董事、高管的任职资格和条件，对公司持续健康发展和核心团队建设产生了积极作用。

2、薪酬与考核委员会工作情况

2025年本人任职期间，公司未召开董事会薪酬与考核委员会。本人作为薪

酬与考核委员会委员，在工作中严格按照相关规定的要求履行自己的职责，对公司董事、高级管理人员履行职责情况及年度绩效进行考核，切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义务。

3、独立董事专门会议工作情况2025年本人任职期间，公司共召开1次独立董事专门会议。本人按照《上市公司独立董事管理办法》的相关规定，积极参加独立董事专门会议，严格按照-2-新疆天山畜牧生物工程股份有限公司2025年度独立董事述职报告

相关规定审议公司2025年度发生的各项关联交易事项，在认真审阅议案内容后，均发表赞成意见，并同意将相关议案提交公司董事会审议。

（三）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况

2025年任职期间，本人和公司财务负责人、审计部及年审会计师事务所交流研讨，及时了解财务报告的编制工作、年度审计工作的进展情况及公司定期财务状况，并保持日常沟通，就公司内部控制、审计关注的事项等进行了探讨和交流。

（四）在上市公司现场工作交流情况

2025年任职期间，本人严格遵守相关法律法规及《公司章程》中对独立董

事履职的要求，充分利用参加董事会、股东会、董事会专门委员会、独立董事专门会议等机会及其他工作时间，与公司管理层及财务、证券、法务等关键职能部门进行了深入的交流研讨，对公司经营状况、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、关联交易等事项进行了调查和了解，对董事、高管履职情况、信息披露情况等进行了监督和核查，积极有效地履行了独立董事的职责，切实维护了公司和广大中小投资者的利益。本人还通过电话、电子邮件、会议视频等多种交流形式，密切关注公司经营管理情况，同时通过关注电视、报纸、互联网及新媒体等大众传播媒介有关公司的相关报道，充分关注公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运营动态。

任职期间，公司董事、管理层及相关工作人员等高度重视与独立董事的沟通联系，积极配合和支持独立董事的工作，切实保障独立董事的知情权，有效发挥独立董事的督导与指导职责，维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。

（五）保护投资者权益方面所做的工作1、本人持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格遵照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和公司《信息披露制度》等法律、法规的规定，监督公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正，切实保障广大投资者的知情权。

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2、不断加强自身学习，提高履行职责的能力。本人积极学习相关法律法规

和规章制度，特别是《上市公司独立董事管理办法》及系列监管规定，并积极参加独立董事履职及上市公司规范运作相关培训，不断提高自己的履职能力，加强与其他董事、监事及管理层的沟通，为公司的科学决策和风险防范提供意见和建议，促进公司进一步规范运作，客观公正地保护广大投资者特别是中小股东的合法权益。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

（一）应当披露的关联交易情况

公司于2025年10月21日召开第六届董事会独立董事专门会议第一次会议、2025年10月24日召开第六届董事会第二次会议，审议通过了《关于转让全资孙公司股权暨关联交易的议案》，本次公司转让新疆巴尔鲁克牧业有限责任公司

100%股权暨关联交易事项符合公司的发展利益和业务需求，符合公司及股东利益，不存在损害公司特别是中小投资者利益的行为。同时，公司应遵照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等有关要求履行本次关联交易

事项必需的审议程序，公司关联董事应回避表决。

（二）定期报告相关事项

2025年任职期间，公司严格依照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规和规范性文件及《公司章程》的要求，按时编制并披露了《2025年第三季度报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。上述报告均经公司董事会审议通过，并由公司董事、监事、高级管理人员对公司定期报告签署了书面确认意见。

公司对定期报告的审议及披露程序合法合规，财务数据准确详实，真实地反映了公司的实际情况。

（三）提名或任免董事，聘任或解聘高级管理人员的情况

本人2025年任职期间，未发生需要召开提名委员会的情况。公司现任董事、高管具备法律、行政法规所规定的上市公司董事、高管任职资格，具备履行其职-4-新疆天山畜牧生物工程股份有限公司2025年度独立董事述职报告责所必需的工作经验，符合相关法律法规及规章制度所规定的条件，未发现有《公司法》规定的不得任职的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，提名程序合法、有效，没有损害股东的权益。

（四）董事、高级管理人员的薪酬情况

2025年任职期间，公司董事及高级管理人员的薪酬符合公司绩效考核和薪

酬制度的管理规定，严格按照考核结果发放，且薪酬方案科学、合理，符合行业薪酬水平与公司实际，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。

本人在任职期间，除上述重点关注事项外，没有涉及《上市公司独立董事管理办法》第二十三条、第二十六条、第二十七条、第二十八条所列的其他事项，上述审议事项的合法合规性本人均作出独立且明确判断，认为公司审议的重大事项均符合相关法律法规的规定，公司审议和表决程序合法有效，并及时履行信息披露义务，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，未发现上市公司与控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间存在潜在重大利益冲突的情形。

本人任职期间没有涉及需要行使《上市公司独立董事管理办法》第十八条第一款所列独立董事特别职权的情况。

四、总体评价和建议

任职期间，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大事项的决策，为公司的健康发展建言献策，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供有建设性的建议，为董事会的科学决策提供参考意见。

以上是本人在2025年任职期间履行职责情况的汇报。本人衷心希望公司今后在董事会的领导下稳健经营、规范运作，不断增强盈利能力，使公司持续、健康、稳定发展。

（本页下无正文）

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（此页无正文，为新疆天山畜牧生物工程股份有限公司2025年度独立董事述职报告签署页）

独立董事：

李开辉

二〇二六年四月二十五日