兴业证券股份有限公司

关于浙江晶盛机电股份有限公司

2023年度定期现场检查报告

保荐机构名称：兴业证券股份有限公司被保荐公司简称：晶盛机电

保荐代表人姓名：金晓锋联系电话：021-20370689

保荐代表人姓名：胡皓联系电话：021-20370689

现场检查人员姓名：胡皓、马晓骋

现场检查对应期间：2023年1月-2023年11月现场检查时间：2023年12月25日-2023年12月26日

一、现场检查事项现场检查意见

（一）公司治理是否不适用

现场检查手段：查阅公司章程和公司治理相关制度；查阅三会文件及相关决议；核查董监高

人员变动及相关决策文件；核查控股股东、实际控制人的变动情况及其对外投资情况；实地

查看公司的生产经营场所，了解机构设置、人员配置、资产分布等情况。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规√

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行√

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容

√

等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认√

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范

√性文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披

√露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应√程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立√

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争√

（二）内部控制

现场检查手段：检查内审部门及审计委员会的设置及制度建设；检查内审部门及董事会审计

委员会的运作情况；重大对外投资内部控制程序；与公司管理层人员交谈，了解公司内部控制的有效性。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门√

2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审

√计部门

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规√

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部

√门提交的工作计划和报告等

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工

√

作进度、质量及发现的重大问题等

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部

√审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情

√况进行一次审计

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计

√委员会提交次一年度内部审计工作计划

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计

√委员会提交年度内部审计工作报告

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控

√制评价报告

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立

√

了完备、合规的内控制度（三）信息披露

现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件及信息披露审批表；查阅公司历

次董事会、监事会、股东大会材料；查阅投资者来访的记录资料，查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系活动记录表。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致√

2.公司已披露的内容是否完整√

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展√

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项√

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息

√披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载√

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：查阅关联交易管理相关制度、关联方清单；查阅公司关于关联交易的审批决

策程序及信息披露情况；与财务人员及公司相关高管沟通，了解是否存在对外担保情况。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者

√间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接

√占用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义

√务

4.关联交易价格是否公允√

5.是否不存在关联交易非关联化的情形√

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务√

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务

√等情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的√审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度及审批的相关三会文件；查阅公司开设募集资金

专户的决议，募集资金三方监管协议等；查阅募集资金专户银行对账单、募集资金使用审批单；与公司高级管理人员、财务部门人员进行沟通，了解募集资金使用的具体方向及合规情况，募集资金投资项目的建设进度。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议√

2.募集资金三方监管协议是否有效执行√

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情

√形

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补

√

充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更

为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者√

偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益

√是否与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险√

（六）业绩情况

现场检查手段：查阅公司披露的定期报告，与管理层沟通，了解业绩波动的原因；查阅同行业上市公司的定期报告，与公司进行对比分析，了解业绩波动的原因。

1.业绩是否存在大幅波动的情况√

2.业绩大幅波动是否存在合理解释√

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常√

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：查阅公司、股东、董事、监事、高级管理人员等相关人员所做出的承诺函；

查阅公司半年报、季报、临时公告等信息披露文件；询问高级管理人员、证券事务代表关于公司、股东、董事、监事、高级管理人员等承诺的履行情况；取得公司董事、监事、高级管理人员关于所持股份变动的说明文件。

1.公司是否完全履行了相关承诺√

2.公司股东是否完全履行了相关承诺√

（八）其他重要事项

现场检查手段：查阅公司章程、分红情况、相关决议及信息披露文件；查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证；与高级管理人员沟通交谈。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露√

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露√

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因√

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或

√者风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险√

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相

√关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

本次现场检查，保荐机构未发现上市公司存在重大违法违规事项。

保荐机构提请上市公司注意及建议事项如下：（1）请上市公司保持按照监管要求规范使

用募集资金，避免出现违规事项；（2）请上市公司持续关注相关监管规则的更新和修订情况，强化对法律法规的学习和理解，持续完善内部控制制度，严格按照监管要求履行规范运作、信息披露义务，切实保障投资者合法权益。

（本页以下无正文）（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于浙江晶盛机电股份有限公司

2023年度定期现场检查报告》之签字盖章页）

保荐代表人（签字）：

金晓锋

保荐代表人（签字）：

胡皓兴业证券股份有限公司

2024年1月9日