博晖创新:外部信息报送及使用管理制度

北京博晖创新生物技术集团股份有限公司外部信息报送及使用管理制度

北京博晖创新生物技术集团股份有限公司

外部信息报送及使用管理制度

第一章总则

第一条为了进一步提高北京博晖创新生物技术集团股份有限公司（以下简称“公司”）的规范运作水平，加强公司定期报告、临时报告及重大事项在筹划、编制、审议和披露期间的外部信息报送和使用管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度的适用范围包括公司及各部门、全资或控股子公司、对公司

有重要影响的参股子公司；公司的董事、高级管理人员及其他相关人员；以及公司对外报送信息涉及的外部单位或个人。

第三条本制度所指信息是指所有对公司股票交易价格可能产生较大影响的信息，包括但不限于定期报告、临时报告、财务数据、统计数据及需要报批的重大事项等。

第二章外部信息报送的管理和流程

第四条公司董事、高级管理人员及其他相关人员应当遵循信息披露相关法

律法规、制度的要求，对公司定期报告、临时报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露程序。

第五条公司董事、高级管理人员及其他相关人员在定期报告、临时报告正

式公开披露前或重大事项筹划、协商期间，负有保密义务。

第六条在定期报告、临时报告正式公告披露前，公司的董事、高级管理人员及其他相关人员不得以任何形式、任何途径（包括但不限于业绩说明会、接受投资者调研等）向外界或特定人员泄漏定期报告、临时报告的内容。

第七条公司公开披露定期报告、临时报告前，不得向无法律法规依据的外

部单位提前报送定期报告统计报表、尚未公开的重大信息、财务数据等资料。对

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于外部单位提出的报送定期报告统计报表等无法律法规依据的要求，应当拒绝报送。

第八条公司依据统计、税收征管等法律法规的规定向政府有关部门或其他

外部单位提前报送统计报表等资料的，有关部门和人员应当提示报送的外部单位及相关人员认真履行保密义务和禁止内幕交易的义务。

第九条公司在进行商务谈判、签署重大合同等重大事项时（公开招投标、竞拍的除外），该重大事项未披露前或因特殊情况确实需要向对方提供公司未公开重大信息的，公司应要求对方及参与人员签署保密协议，保证不对外泄露有关信息，并承诺在有关信息公告前不买卖且不建议他人买卖本公司证券及其衍生品种。一旦出现泄露、市场传闻或证券交易异常，公司应及时采取措施、报告深圳证券交易所并公告。

第十条根据本制度规定，公司确需报送未公开信息的，需要将报送的外部

单位相关人员作为内幕知情人登记在案备查，具体流程如下：

（一）公司相关部门、控股子公司在依照法律法规的规定对外报送信息前，应当由经办人员填写《对外信息报送审批表》（格式见附件1），经部门负责人或控股子公司负责人、董事会秘书审核并由董事长审批后方可对外报送。

（二）公司对外报送未公开重大信息时，有关部门应书面提示报送的对外部门单位及相关人员认真履行有关法律法规赋予的保密义务和禁止内幕交易的义务，向接收方提供保密提示函（格式见附件2）并要求对方签收。

（三）公司相关部门对外报送信息后，应将回执原件留本部门保留存档，复

印件交由董事会办公室备查，董事会办公室将外部单位相关人员作为内幕知情人登记备案。

第三章责任追究及处罚

第十一条公司依法定程序公告相关信息前，外部单位或个人不得以任何方

式泄露其所知悉的公司未公开重大信息，也不得利用所知悉的未公开重大信息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司证券。

第十二条外部单位或个人在相关文件中不得使用公司报送的未公开重大信息，除非与公司同时披露该信息。

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第十三条外部单位或个人及其工作人员因保密不当致使前述重大信息被泄露，应立即通知公司，公司亦应在知悉后第一时间向深圳证券交易所报告并公告。