华灿光电:华泰联合证券有限责任公司关于公司2022年向特定对象发行股票并在创业板上市之保荐总结报告书

保荐总结报告书

华泰联合证券有限责任公司

关于京东方华灿光电股份有限公司

2022年向特定对象发行股票并在创业板上市

之保荐总结报告书保荐机构名称华泰联合证券有限责任公司

保荐机构编号 Z26774000

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导

性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况情况内容保荐机构名称华泰联合证券有限责任公司深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小注册地址

镇 B7栋 401

主要办公地址北京市西城区金融大街乙 9号金融街中心 C 座 21层法定代表人江禹

联系人颜煜、张畅

联系电话010-56839300

1保荐总结报告书

三、发行人基本情况情况内容发行人名称京东方华灿光电股份有限公司

证券代码 300323.SZ注册资本1622998797元注册地址武汉市东湖开发区滨湖路8号主要办公地址武汉市东湖开发区滨湖路8号法定代表人张兆洪实际控制人北京电子控股有限责任公司联系人张超

联系电话027-81929003本次证券发行类型2022年向特定对象发行股票并在创业板上市本次证券发行时间2023年7月25日本次证券上市时间2023年8月14日本次证券上市地点深圳证券交易所

2023年度报告于2024年4月2日披露

年度报告披露时间2024年度报告于2025年3月26日披露

2025年度报告于2026年3月23日披露

四、保荐工作概述项目工作内容

按照相关法律法规要求，对发行人情况进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合中国证监会/证券交易所的审核，组织发行人及其它中介机构对中国证监会/证券交易所的意见进行答复，按照中国证监会/证券交易所的

1、尽职推荐工作

要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或核查，并与中国证监会/证券交易所进行专业沟通，按照证券交易所上市规则的要求向证券交易所提交推荐股票上市要求的相关文件，并报中国证监会备案。

2、持续督导期间

（1）公司信息披露审阅持续督导期的信息披露文件由我公司保荐代表人事前审阅或情况及时事后审阅。

持续督导期内，保荐代表人分别于2024年3月11日~3月19

（2）现场检查和培训情

日、2025年3月12日~3月13日、2026年3月10日~3月12日况

对发行人进行现场检查，主要检查内容包括发行人的募集资金存

2保荐总结报告书

项目工作内容

放、管理和使用、募投项目建设进展情况、生产经营、公司治理、

内部决策与控制、投资者关系管理等情况。此外，保荐代表人分别于2024年8月5日~8月6日、2025年8月19日~8月20日仅

针对募集资金存放、管理和使用情况进行现场检查。

持续督导期内，保荐代表人分别于2024年3月19日、2025年3月11日、2026年3月11日对发行人董事、监事、高级管理人员等人员进行了3次现场培训。

（3）督导公司建立健全

并有效执行规章制度持续督导期内，发行人法人治理结构健全，保荐人督导发行（包括防止关联方占用人持续完善并有效执行公司治理及内部控制制度，包括但不限于公司资源的制度、内控《公司章程》《关联交易决策制度》《内部审计制度》《对外担保制制度、内部审计制度、度》《对外投资管理制度》等关联交易制度等）情况发行人根据中国证监会和深圳证券交易所上市公司募集资金

管理的相关规定开立了募集资金专户，建立了募集资金专户存储制度，并与保荐机构、相关商业银行签署了《募集资金专户存储三方/四方监管协议》。保荐代表人根据商业银行定期寄送的对账单监督和检查募集资金的使用情况，并定期前往发行人现场核查

（4）督导公司建立募集

了募集资金专户的存储、管理和使用情况。

资金专户存储制度情况发行人2022年向特定对象发行股票募集资金净额为以及查询募集资金专户

206695.74 万元，投资于“Micro LED 晶圆制造和封装测试基地情况项目”和“补充流动资金”。截至2025年12月31日，公司募集资金已累计投入139172.91万元，使用闲置募集资金进行现金管理的金额为人民币10000万元，使用闲置募集资金暂时补充流动资金的金额为人民币50000万元，募集资金专用账户余额为

9746.24万元（含已结算利息）。

持续督导期内，对于保荐代表人未能列席的发行人股东会、

（5）列席公司董事会和

董事会、监事会会议，保荐代表人事先审阅会议通知、议题，通股东会情况过电话等方式督导发行人按规定召开。

1、募集资金存放与使用

（1）保荐机构于2024年4月2日对发行人2023年度募集资

金存放和使用情况发表独立意见，认为：2023年度华灿光电严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用等情形；2023年度，华灿光电不存在变更募集资金用途、改变实施地点等情形；募集资金具

（6）保荐机构发表独立体使用情况与已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法意见情况律法规的情形。保荐机构对华灿光电在2023年度募集资金存放与使用情况无异议；

（2）保荐机构于2025年3月26日对发行人2024年度募集

资金存放和使用情况发表独立意见，认为：2024年度华灿光电严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用等情形；2024年度，华灿光电不存在变更募集资金用途、改变实施地点等情形；募集资金

3保荐总结报告书

项目工作内容

具体使用情况与已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对华灿光电在2024年度募集资金存放与使用情况无异议；

（3）保荐机构于2026年3月23日对发行人2025年度募集

资金存放、管理和使用情况发表独立意见，认为：2025年度华灿光电严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用等情形；2025年度，华灿光电不存在变更募集资金用途、改变实施地点等情形；募集

资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对华灿光电在2025年度募集资金存放、管理与使用情况无异议。

2、内部控制

（1）保荐机构于2024年4月2日对发行人2023年度内部控

制自我评价报告发表独立意见，认为：华灿光电现有的内部控制制度符合我国相关法律、法规和证券监管部门的要求，在所有重大方面保持了与企业业务及管理相关的有效的内部控制；华灿光

电的《2023年度内部控制自我评价报告》基本反映了其内部控制制度的建设及运行情况；

（2）保荐机构于2025年3月26日对发行人2024年度内部

控制评价报告发表独立意见，认为：华灿光电现有的内部控制制度符合我国相关法律、法规和证券监管部门的要求，在所有重大方面保持了与企业业务及管理相关的有效的内部控制；华灿光电

的《2024年度内部控制评价报告》基本反映了其内部控制制度的建设及运行情况；

（3）保荐机构于2026年3月23日对发行人2025年度内部

的《2025年度内部控制评价报告》基本反映了其内部控制制度的建设及运行情况。

3、关联交易

（1）保荐机构于2023年10月28日对发行人新增2023年度

日常关联交易预计发表独立意见，认为：华灿光电新增2023年度日常关联交易预计事项履行了必要的审议程序，独立董事发表了事前认可意见和明确的同意意见，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》的规定。公司新增关联交易预计事项符合公司发展正常经营活动需要，没有损害公司及公司非关联股东的利益。保荐机构对公司新增2023年度日常关联交易预计事项无异议。

（2）保荐机构于2023年12月22日对发行人全资子公司拟

使用募集资金向关联方购买设备暨关联交易发表独立意见，认为：

华灿光电本次全资子公司拟使用募集资金向关联方购买设备暨关

4保荐总结报告书

项目工作内容

联交易事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事对上述事项予以事前认可并发表了同意的独立意见，决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规

及《公司章程》的规定。公司全资子公司拟使用募集资金向关联方购买设备暨关联交易事项符合公司开展正常经营活动及募投项

目建设需要，定价机制公允，不存在损害公司及非关联股东利益的情形，保荐机构对公司本次全资子公司拟使用募集资金向关联方购买设备暨关联交易事项无异议。

（3）保荐机构于2024年4月2日对发行人2024年度日常关

联交易预计发表独立意见，认为：华灿光电2024年度日常关联交易预计事项符合公司发展正常经营活动需要，没有损害公司及公司非关联股东的利益；履行了必要的程序，符合《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等文件的要

求和《公司章程》的规定。保荐机构对公司2024年度日常关联预计事项无异议。

（4）保荐机构于2024年4月2日对发行人与珠海华发集团

财务有限公司签订《金融服务协议之终止协议》暨关联交易发表独立意见，认为：华灿光电与珠海华发集团财务有限公司签订《金融服务协议之终止协议》暨关联交易，终止开展原《金融服务协议》中所约定的相关业务，是公司基于自身发展的决策，不会影响公司的正常运营，亦不会对公司的经营发展产生不良影响，没有损害公司及公司非关联股东的利益；已经公司董事会、监事会

审议通过，关联董事已回避表决，该事项经独立董事专门会议审议通过并发表了审核意见，本事项尚需提交公司股东大会审议批准，本次关联交易事项履行了必要的程序，符合《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等文件的要

求和《公司章程》的规定。保荐机构对公司与珠海华发集团财务有限公司签订《金融服务协议之终止协议》暨关联交易事项无异议。

（5）保荐机构于2024年6月6日对发行人与关联方共同投

资设立合资公司暨关联交易发表独立意见，认为：华灿光电本次与关联方共同投资设立合资公司暨关联交易事项已经公司董事

会、监事会审议通过，关联董事、监事已回避表决，该事项经独立董事专门会议审议通过并发表了审议意见，该事项尚需提交公司股东大会审议批准，决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》的规定。

公司与关联方共同投资设立合资公司暨关联交易事项符合公司持

续发展规划和长远利益，关联交易定价公允合理，不存在损害公司及全体股东合法权益的情形。保荐机构对公司本次与关联方共

5保荐总结报告书

项目工作内容同投资设立合资公司暨关联交易事项无异议。

（6）保荐机构于2025年3月26日对发行人2025年度日常

关联交易预计发表独立意见，认为：华灿光电2025年度日常关联交易预计事项符合公司发展正常经营活动需要，没有损害公司及公司非关联股东的利益；履行了必要的程序，符合《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等文件的

要求和《公司章程》的规定。保荐机构对公司2025年度日常关联交易预计事项无异议。

4、现金管理

（1）保荐机构于2023年8月16日对发行人使用部分闲置募

集资金进行现金管理发表独立意见，认为：公司拟使用闲置募集资金不超过人民币40000万元进行现金管理的行为已履行了必

要的审批程序，独立董事发表了明确的同意意见，符合相关法律、法规及公司章程的相关规定，有利于提高资金使用效率，能够获得一定的投资效益，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目建设和公司日常运营，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。综上所述，本保荐机构对上述使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理的事项无异议。

（2）保荐机构于2024年4月2日对发行人使用闲置自有资

金进行现金管理发表独立意见，认为：公司本次使用闲置自有资金进行现金管理的事项已经公司董事会、监事会审议通过，履行了必要的审批程序。公司上述事项符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定要求。本保荐机构对公司本次使用闲置自有资金进行现金管理的事项无异议。

（3）保荐机构于2024年8月16日对发行人使用部分闲置募

集资金进行现金管理发表独立意见，认为：公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理事项已履行了必要的审批程序，符合相关法律、法规及公司章程的相关规定，有利于提高资金使用效率，能够获得一定的投资效益，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目建设和公司日常运营，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项无异议。

（4）保荐机构于2025年7月23日对发行人使用部分闲置募

6保荐总结报告书

项目工作内容益的情形。保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项无异议。

5、其他

（1）保荐机构于2023年8月16日对发行人使用部分闲置募

集资金暂时补充流动资金发表独立意见，认为：公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项，已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同意意见，履行了必要的程序；公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不影响募集资金投资计划的正常进行，也不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。本保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项无异议。

（2）保荐机构于2023年10月28日对发行人使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金发表独立意见，认为：公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同意意见，会计师出具了专项鉴证报告，履行了必要的程序。公司上述事项符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规和规范性

文件的规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，符合公司和全体股东的利益。本保荐机构对公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金无异议。

（3）保荐机构于2024年4月2日对发行人2023年度证券与

衍生品投资情况发表独立意见，认为：公司证券与衍生品投资情况不存在违反《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规及规范性文件规定的情形，符合公司章程的规定，决策程序合法、合规。

（4）保荐机构于2024年4月2日对发行人金融服务协议及

相关风险控制措施执行情况发表独立意见，认为：公司与财务公司签署的《金融服务协议》已对协议期限、交易类型、交易限额、

交易定价等交易条款进行明确约定，协议条款完备；自公司与财务公司签署《金融服务协议》以来，公司与财务公司严格履行协议相关约定，协议执行情况良好；公司已制定了完善的风险控制措施和风险处置预案，风险控制措施和风险处置预案执行情况良好；2023年度，公司关于金融服务协议条款的完备性、协议的执行情况、风险控制措施和风险处置预案的执行情况信息披露真实。

（5）保荐机构于2024年8月16日对发行人使用部分闲置募

集资金暂时补充流动资金发表独立意见，认为：公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项，已经公司董事会、监事会审议通过，履行了必要的程序；公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，

7保荐总结报告书

项目工作内容

不影响募集资金投资计划的正常进行，也不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项无异议。

（6）保荐机构于2025年3月26日对发行人金融服务协议及

相关风险控制措施执行情况发表独立意见，认为：公司与财务公司签署的《金融服务协议》已对协议期限、交易类型、交易限额、

交易定价等交易条款进行明确约定，协议条款完备；自公司与财务公司签署《金融服务协议》以来，公司与财务公司严格履行协议相关约定，协议执行情况良好；公司已制定了完善的风险控制措施和风险处置预案，风险控制措施和风险处置预案执行情况良好；公司已与财务公司签订《金融服务协议之终止协议》，《金融服务协议》于2024年3月解除，2024年1-3月，公司及控股子公司与财务公司未新增存贷款等金融业务。自公司与财务公司签署《金融服务协议》以来，公司关于金融服务协议条款的完备性、协议的执行情况、风险控制措施和风险处置预案的执行情况信息披露真实。

（7）保荐机构于2025年7月23日对发行人使用部分闲置募

集资金临时补充流动资金发表独立意见，认为：公司本次使用部分闲置募集资金临时补充流动资金事项，已经公司董事会、监事会审议通过，履行了必要的程序；公司本次使用部分闲置募集资金临时补充流动资金，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不影响募集资金投资计划的正常进行，也不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金临时补充流动资金事项无异议。

持续督导期内，保荐代表人持续关注并督促发行人及控股股

（7）跟踪承诺履行情况东、实际控制人等切实履行本次发行相关的承诺，发行人及其他相关人员切实履行承诺。

（8）保荐机构配合交易所工作情况（包括回答持续督导期内，保荐机构按时向交易所报送持续督导文件，问询、安排约见、报送不存在其他需要保荐机构配合交易所工作的情况。

文件等）

（9）其他无。

五、保荐机构在履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况事项说明

1、保荐代表人变更及其理由无。

2、其他重大事项无。

六、对上市公司配合保荐工作情况的说明及评价

8保荐总结报告书

1、尽职推荐阶段：发行人能够按照相关法律法规及时向本保荐机构及其他

中介机构提供本次发行所需要的文件、资料和相关信息，并保证所提供文件、资料及信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；按照相关法律法规要求，积极配合本保荐机构的尽职核查工作，为本次股票发行和上市的推荐工作提供了必要的条件和便利。