津膜科技:董事会秘书工作制度修订对照表(2026年6月)

天津膜天膜科技集团股份有限公司

董事会秘书工作制度修订对照表

根据《上市公司董事会秘书监管规则》等法律、法规及规范性文件的相关

规定，结合公司的实际情况，公司对《董事会秘书工作制度》有关条款进行修订，具体修订内容对照如下：

《董事会秘书工作制度》修订对照表修订前内容修订后内容

第一章总则第一条为规范天津膜天膜科技集团股份

第一条为明确天津膜天膜科技股份有限公有限公司（以下简称“公司”）董事会秘司（以下简称“公司”）董事会秘书的工作书的行为，保护投资者合法权益，根据职责和程序，促使董事会秘书更好地履行职《中华人民共和国公司法》（以下简称责，根据《中华人民共和国公司法》（以下“《公司法》”）《中华人民共和国证券简称“《公司法》”）、《中华人民共和国法》《深圳证券交易所创业板股票上市证券法》（以下简称“《证券法》”）、规则》《深圳证券交易所上市公司自律监《深圳证券交易所创业板股票上市规则》管指引第2号——创业板上市公司规范运（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证作》《上市公司董事会秘书监管规则》

券交易所上市公司自律监管指引第2号——（以下简称“《监管规则》”）及《公司创业板上市公司规范运作》及《天津膜天膜章程》的有关规定，特制订本制度。

科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及其他相关法律、法规、规章

和规范性文件的有关规定，特制定本制度。

第二条公司设董事会秘书1名，为公司的第二条根据《公司章程》的规定，公司

高级管理人员，是公司与证券监管机构及深董事会设立董事会秘书，协助董事会履行圳证券交易所的指定联络人，对公司和董事职责，向董事会报告工作。董事会秘书为会负责。公司的高级管理人员，对董事会负责。法

第三条董事会下设董事会办公室，处理董律、法规、规范性文件及《公司章程》对事会日常事务。董事会秘书兼任董事会办公公司高级管理人员的有关规定，适用于董室负责人，保管董事会和董事会办公室印事会秘书。

章。第三条董事会秘书应当保守公司秘密，

第四条公司应当设立证券部负责信息披露不得泄露内幕信息，不得从事内幕交易、事务，由董事会秘书负责管理。操纵证券市场等行为。第五条董事会秘书应当由公司董事、副总第四条董事会秘书负责公司与股东、实经理、财务负责人或者公司章程规定的其他际控制人、投资者、董事、中国证监会、

高级管理人员担任。证券交易所等之间的沟通联络，维持联络渠道的畅通。

第五条董事会秘书不得兼任公司总经

理、分管经营业务的副总经理、财务负责人。董事会秘书兼任公司其他职务的，应当明确区分董事会秘书和其他职务的职责，确保有足够的时间和精力独立履行董事会秘书职责。董事会秘书应当持续加强证券法律法规及证券交易所业务规则的学习，不断提高履职能力。

第二章任职资格第六条董事会秘书作为公司高级管理人

第六条董事会秘书任职者应具备以下条员，应当列席股东会、董事会会议，为履

件：行职责有权参加高级管理人员相关会议，(一）具有大学专科（含专科）以上毕业文查阅有关文件、资料，了解公司的财务和凭，从事金融、工商管理、股权事务等工作经营等情况，或者要求公司有关部门和人

3年以上；员对相关事项作出说明。董事及其他高级

(二）参加深圳证券交易所组织的董事会秘书管理人员、公司有关部门应当支持、配合

资格培训并取得了董事会秘书资格证书；董事会秘书的工作，对于董事会秘书提出

(三）熟悉公司经营情况和行业知识，掌握履的问询，应当及时、如实予以回复，并提

行其职责所应具备的专业知识；供相关资料，不得拒绝、阻碍或者干预董

(四）具有良好的个人品质和职业道德，具有事会秘书的正常履职行为。

较强的公关能力和处事能力。

第七条有以下情形之一的人士不得担任董第七条董事会秘书应当具备良好的职业

事会秘书：道德和个人品德，熟悉证券法律法规和证

(一)具有《公司法》第一百四十六条和《公券交易所业务规则。公司聘任董事会秘司章程》中规定不得担任公司董事的规定情书，应当就候选人符合下列情形做出说形之一的自然人；明，并予以披露：

(二)最近3年受到过证券监管部门的行政处（一）具备财务、会计、审计、法律合罚；规、金融从业或其他与履行董事会秘书职

(三)最近3年受到过深圳证券交易所公开谴责相关的五年以上工作经验，或者取得法责或者3次以上通报批评；律职业资格证书并且具有五年以上工作经

(四)公司现任监事；验，或者取得注册会计师证书并且具有五

(五)公司聘任的会计师事务所的会计师、律年以上工作经验；师事务所的律师、国家公务员及其他中介机（二）不存在《公司法》第一百七十八条构的人员；规定的情形；

(六)深圳证券交易所认定不适合担任董事会（三）最近三十六个月未被中国证监会行秘书的其他情形。政处罚或者采取三次以上行政监督管理措施；

（四）最近三十六个月未被证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；

（五）未被中国证监会采取不得担任上市

公司董事、高级管理人员的证券市场禁入

措施或者期限已届满，未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等或者期限已届满；

（六）法律法规或证券交易所认定的其他情形。

第三章主要职责第八条董事会提名委员会对董事会秘书第八条董事会秘书应当遵守《公司章人选及其任职资格进行遴选、审核，并向程》，承担与公司高级管理人员相应的法律董事会提出建议。

责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。

第九条董事会秘书的主要职责:第九条董事会秘书对公司和董事会负

（一）负责公司信息披露事务，协调公司信责，履行如下职责：

息披露工作，组织制订公司信息披露事务管（一）负责公司信息披露事务，协调公司理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵信息披露工作，组织制订公司信息披露事守信息披露相关规定；务管理制度并维护制度的有效执行，督促

（二）负责公司投资者关系管理和股东资料公司及相关信息披露义务人遵守信息披露

管理工作，协调公司与证券监管机构、股东有关规定。

及实际控制人、证券服务机构、媒体等之间（二）负责组织和协调定期报告草案的编

的信息沟通；制工作，督促总经理、财务负责人等高级

（三）组织筹备董事会会议和股东大会，参管理人员及公司相关部门按时提供定期报

加股东大会、董事会会议、监事会会议及高告有关内容，按照规定汇总形成定期报告级管理人员相关会议，负责董事会会议记录草案；建议审计委员会对定期报告中的财工作并签字确认；务信息进行审核，建议董事长召集董事会

（四）负责公司信息披露的保密工作，在未审议定期报告并披露；在职责范围内关注

公开重大信息出现泄露时，及时向深圳证券定期报告的重大异常情形并及时开展核交易所报告并公告；实，发现问题的，向董事会报告并提出整（五）关注公共媒体报道并主动求证真实情改建议。

况，督促董事会及时回复深圳证券交易所所（三）负责及时汇集公司应予披露的重大有问询；事件信息，向董事会报告，并按照规定编

（六）组织董事、监事和高级管理人员进行制临时报告，组织临时报告的披露工作。

证券法律法规、本制度、《深圳证券交易所（四）负责办理公司信息披露暂缓、豁免创业板上市规则》及深圳证券交易所其他相事宜，负责暂缓、豁免披露信息的登记、关规定的培训，协助前述人员了解各自在信保管和报送工作。

息披露中的权利和义务；（五）负责公司信息披露的保密工作，组

（七）督促董事、监事和高级管理人员遵守织制订公司内幕信息管理制度并维护制度证券法律法规、本制度、《深圳证券交易所的有效执行，按照规定登记、保管和报送创业板上市规则》、深圳证券交易所其他相内幕信息知情人档案，在未公开重大信息关规定及《公司章程》，切实履行其所作出泄露时，及时向证券交易所报告并公告。

的承诺；在知悉公司作出或者可能作出违反（六）及时汇集属于董事会、股东会职权

有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如范围的事项，向董事会报告并提出召开会实地向深圳证券交易所报告；议的建议；组织筹备董事会会议和股东会

（八）全程参加对公司的控股股东、实际控会议，负责会议记录工作并签字，确保会

制人、董事、监事、高级管理人员及其他员议记录如实反映会议情况，确保会议召工的调研；集、召开和表决程序符合法律法规、监管

（九）《公司法》、《证券法》、中国证券规则、证券交易所其他规定及公司章程的监督管理委员会和深圳证券交易所要求履行规定。

的其他职责。（七）发现公司的公司章程、组织机构设置和职权分配等不符合法律法规、监管规

则及证券交易所其他规定的，向董事会报告，并提出整改建议；发现财务信息、内部控制问题或者违法违规线索的，及时向审计委员会报告。

（八）负责组织和协调公司投资者关系管理工作，增进投资者对公司的了解和认同；协调公司与股东及实际控制人、投资

者、董事、中介机构、媒体、证券监管机

构等之间的信息沟通，确保联络渠道的畅通。

（九）关注有关公司的媒体报道、市场传闻，及时核实相关情况，向董事会报告并提出澄清等符合规定的处理建议，督促董事会等有关主体及时回复证券交易所问询。

（十）协助独立董事履行职责，确保独立

董事与其他董事、高级管理人员及其他相

关人员之间的信息畅通，确保独立董事能够获得足够的资源和必要的专业意见。

（十一）组织董事、高级管理人员及其他

相关人员进行相关法律法规、监管规则及

证券交易所其他规定要求的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责。

（十二）督促董事、高级管理人员及其他

相关人员遵守法律法规、监管规则、证券

交易所其他规定和公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、高级管理人员作出或者可能作出违反有关规定

的决议时，应当予以提醒并立即如实向证券交易所报告。

（十三）负责公司股票及其衍生品种变动

的管理事务，管理公司股东名册，每季度核实持有公司5%以上股份的股东、实际

控制人、董事、高级管理人员等持有公司股票及其衍生品种情况。

（十四）法律法规、证券交易所要求履行的其他职责。

第十六条公司董事会在聘任董事会秘书的第十条公司在聘任董事会秘书的同时，同时，还须聘任证券事务代表，协助董事会还应当聘请证券事务代表并设立由董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责秘书分管的工作部门，为董事会秘书依法时，由证券事务代表代行董事会秘书的职履职提供必要保障。

责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务负有的责任。证券事务代表须取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证。

第四章任免程序删除

第十一条董事会秘书由公司董事长提名，公司在聘任董事会秘书的董事会会议召开5个交易日之前，向深圳证券交易所报送下列资料：

(一)董事会推荐书，包括被推荐人符合《上市规则》任职资格的说明、职务、工作表现及个人品德等内容；

(二)被推荐人的个人简历、学历证明复印件；

(三)被推荐人取得的董事会秘书资格证书复印件；

(四)深圳证券交易所要求提供的其他文件。

深圳证券交易所自收到有关资料之日起

5个交易日内对董事会秘书候选人任职资格

未提出异议的，公司可以召开董事会会议，按照法定程序聘任董事会秘书。

公司在聘任董事会秘书时，应当与其签订保密协议，要求董事会秘书承诺在任职期间以及离任后持续履行保密义务直至有关信

息披露为止，但涉及公司违法违规行为的信息除外。

第十二条公司应当在董事会聘任董事会秘

书后及时公告，并向深圳证券交易所提交以下文件：

(一)董事会秘书聘任书或者相关董事会决议；

(二)董事会秘书的通讯方式，包括办公电

话、住宅电话、移动电话、传真、通讯地址及专用电子邮件信箱地址等；

(三)公司董事长的通讯方式，包括办公电

话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等。

上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向深圳证券交易所提交变更后的资料。

第十条公司应当为董事会秘书履行职责提第十一条公司应当为董事会秘书履行职

供便利条件，董事、监事、其他高级管理人责提供便利条件，制定重大事件报告、传员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘递、审核、披露程序，将董事会秘书履行书的工作。职责嵌入公司日常经营管理流程，确保董董事会秘书为履行职责，有权了解公司事会秘书及时、准确、全面地获取信息。

财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关董事及其他高级管理人员、公司有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要部门应当支持、配合董事会秘书工作，根求公司有关部门和人员及时提供相关资料和据董事会秘书要求及时提供相关资料，不信息。得拒绝、阻碍或者干预董事会秘书的正常董事会秘书在履行职责过程中受到不当履职行为。

妨碍和严重阻挠时，可以直接向深圳证券交董事、其他高级管理人员及公司其他易所报告。人员知悉重大事件、已披露事项进展等的，应当按照公司规定及时履行报告义务并通知董事会秘书，董事会秘书应当建议董事会及时披露。

公司内部审计机构发现重大问题或者

违法违规线索的，应当及时向审计委员会报告，并通报董事会秘书。

第十二条董事会秘书在履行职责过程中

受到不当妨碍和严重阻挠时，应当及时向董事长报告，董事长应当协调相关方配合董事会秘书履行职责。董事会秘书仍然受到不当妨碍或者阻挠的，应当及时向证券交易所报告，并提供相关证据。

新增第十三条董事会秘书在履行职责过程中

发现公司存在无法按时披露信息，信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述、重大

遗漏、或者未按规定履行重大事项审议程

序等行为的，应当及时向证券交易所报告。董事会秘书按照中国证监会、证券交易所有关规定向董事会及其专门委员会提

出建议但未被采纳的，应当及时向证券交易所报告。

第十四条公司应当建立董事会秘书履职

定期评价及责任追究机制，设定与其职责相匹配的评价标准，发现董事会秘书未勤勉尽责的，对其进行责任追究；情节严重的，应当及时更换董事会秘书。