银邦金属复合材料股份有限公司投资者关系管理制度

银邦金属复合材料股份有限公司

投资者关系管理制度

第一章总则

第一条为进一步规范银邦金属复合材料股份有限公司（以下简称“公司”）

投资者关系管理工作，促进投资者对公司的了解，进一步完善公司治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件以及《银邦金属复合材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，修订本制度。

第二条投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动

交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。

第三条公司投资者关系管理工作应严格遵守有关法律、法规及中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所有关业务规则的规定。

第四条公司投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对待

全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。

第五条公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反

映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。

第六条除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理人员和员工不能在投资者关系管理活动中代表公司发言。

第二章投资者关系管理的目的和原则

第七条公司开展投资者关系管理工作的目的是：

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（一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉；

（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；

（三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；

（四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；

（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。

第八条投资者关系管理工作的基本原则是：

（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基

础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。

（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。

（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。

（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底

线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。

第三章投资者关系管理的职责及内容

第九条投资者关系管理工作包括的主要职责是：

（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；

（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；

（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司董事会以及管理层；

（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；

（五）保障投资者依法行使股东权利；

（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；

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（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；

（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。

第十条投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包括：

（一）公司的发展战略；

（二）法定信息披露内容；

（三）公司的经营管理信息；

（四）公司的环境、社会和治理信息；

（五）公司的文化建设；

（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；

（七）投资者诉求处理信息；

（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；

（九）公司的其他相关信息。

第十一条根据法律、法规和深圳证券交易所规定应进行披露的信息必须于

第一时间在公司信息披露指定媒体公布。

第十二条公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定媒体，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。公司应明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。

第十三条公司应及时关注媒体的宣传报道，并及时反馈给公司董事会及管理层，必要时可适当回应。

第四章投资者关系管理负责人及机构

第十四条公司董事会秘书是公司投资者关系管理负责人，全面负责公司投

资者关系管理工作，在深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。

第十五条公司证券部负责投资者关系管理的日常事务，负责投资者关系管

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理的组织、协调工作。

第十六条证券部负责对公司高级管理人员及相关人员就投资者关系管理进行全面和系统的培训。

第十七条在进行投资者关系活动之前，证券部应对公司高级管理人员及相关人员进行有针对性的培训和指导。

第十八条公司可多渠道、多层次地与投资者进行沟通，沟通方式应尽可能

便捷、有效，便于投资者参与。

第十九条公司应建立良好的内部协调机制和信息采集制度。证券部应及时

归集各部门及下属公司的生产经营、财务、诉讼等信息，公司各部门及下属公司应积极配合。

第五章自愿性信息披露

第二十条公司可以通过投资者关系管理的各种活动和方式，自愿地披露现行法律法规和规则规定应披露信息以外的信息。

第二十一条公司进行自愿性信息披露应遵循公平原则，面向公司的所有股

东及潜在投资者，使机构、专业和个人投资者能在同等条件下进行投资活动，避免进行选择性信息披露。

第二十二条公司在投资者关系活动中可以就公司经营状况、经营计划、经

营环境、战略规划及发展前景等持续进行自愿性信息披露，帮助投资者作出理性的投资判断和决策。

第二十三条公司在自愿披露具有一定预测性质的信息时，须以明确的警示性文字，具体列明相关的风险因素，提示投资者可能出现的不确定性和风险。

第二十四条在自愿性信息披露过程中，当情况发生重大变化导致已披露信

息不真实、不准确、不完整，或者已披露的预测难以实现时，公司应对已披露的信息及时进行更新，对于已披露的尚未完结的事项，公司有持续和完整披露的义务，直至该事项最后结束。

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第二十五条公司投资者关系管理负责人应对投资者关系活动进行事后复核，及时检查是否存在可能因疏忽而导致任何未公开重大信息的泄漏，如果存在未公开信息的泄露，应及时向深圳证券交易所报告，并在下一交易日开市前进行正式披露。

第六章投资者关系活动

第一节股东大会

第二十六条公司根据法律法规的要求，认真做好股东大会的安排组织工作。

第二十七条公司努力为中小股东参加股东大会创造条件，在召开时间和地

点等方面充分考虑，以便于股东参加。会议召集人认为必要时或有关法律法规强制规定时，公司还将提供网络投票或其他方法为股东参加股东大会提供便利。

第二十八条为了提高股东大会的透明性，公司可根据情况，邀请新闻媒体参加并对会议情况进行报道。

第二十九条在股东大会过程中，如对到会的股东进行自愿性信息披露，公

司在会后最迟不超过一天的时间内，在公司网站或以其他方式公布。

第二节网站

第三十条公司应充分重视网络沟通平台建设，可在公司网站开设投资者关系专栏，通过电子信箱或论坛接受投资者提出的问题和建议，并及时答复。

第三十一条对于电子信箱中涉及的比较重要的或带普遍性的问题及答复，公司加以整理后在公司网站的投资信息栏中以显著方式刊载。

第三十二条公司应丰富和及时更新公司网站的内容，可将新闻发布、公司

概况、经营产品或服务情况、法定信息披露资料、投资者关系联系方法、专题文

章、行政人员演说、股票行情等投资者关心的相关信息放置于公司网站。公司应将历史信息与当前信息以显著标识加以区分，对错误信息及时更正，避免对投资者产生误导。

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第三十三条公司根据规定在定期报告中公布公司网站地址，当网址发生变更后，及时公告变更后的网址。

第三十四条公司不在公司网站上转载传媒对公司的有关报告以及分析师

对公司的分析报告，以避免和防止对投资者的投资决策产生影响，及因此有可能引起承担或被追究的相关责任。

第三节分析师会议、业绩说明会和路演

第三十五条公司可在定期报告结束后、实施融资计划或其他公司认为必要

的时候举行分析师会议、业绩说明会或路演活动。分析师会议、业绩说明会或路演活动采取尽量公开的方式进行，条件具备后，可采取网上直播的方式。公司不得在分析师会议、业绩说明会或路演活动中发布尚未披露的公司重大信息。

第三十六条公司可将包括定期报告和临时报告在内的公司公告寄送给投资者或分析师等相关机构和人员。

第三十七条公司可以建立与投资者的重大事项沟通机制，在制定涉及股东

权益的重大方案时，通过多种方式与投资者进行充分沟通和协商。公司可在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，通过现场或网络投资者交流会、说明会，走访机构投资者，发放征求意见函，设立热线电话、传真及电子信箱等多种方式与投资者进行充分沟通，广泛征询意见。

第三十八条分析师会议、业绩说明会或路演活动如采取网上直播方式，可

事先以公开方式就会议举办时间、登陆网址以及登陆方式等向投资者发出通知。

第三十九条公司可事先通过电子信箱、网上留言、电话和信函等方式收集

中小投资者的有关问题，并在分析师会议、业绩说明会或路演活动上通过网络予以答复。

第四十条分析师会议或业绩说明会可采取网上互动方式，投资者可以通过

网络直接提问，公司也可在网上直接回答有关问题。

第四十一条分析师会议、业绩说明会和路演活动如不能采取网上公开直播方式，公司可以根据情况邀请新闻媒体的记者参加，并作出客观报道。

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第四节一对一沟通

第四十二条公司在认为必要的时候，就公司的经营情况、财务状况及其他

事项与投资者、基金经理、分析师等进行一对一的沟通，介绍公司情况、回答有关问题并听取相关建议。

第四十三条公司在一对一沟通中，平等对待投资者，为中小投资者参与一对一沟通活动创造机会。

第四十四条公司不得在一对一沟通中发布尚未披露的公司重大信息。为避

免一对一沟通中可能出现选择性信息披露，可邀请新闻机构参加沟通活动并作出报道。

第五节现场参观

第四十五条公司可安排投资者、分析师等到公司现场参观、座谈沟通。公

司应合理、妥善地安排参观过程，使参观人员了解公司业务和经营情况，同时注意避免参观者有机会得到未公开的重要信息。

第四十六条公司可安排投资者、分析师及基金经理等到公司或募集资金项目所在地进行现场参观。

第四十七条公司有必要在事前对相关的接待人员给予有关投资者关系及信息披露方面必要的培训和指导。

第六节电话咨询

第四十八条公司设立专门的投资者咨询电话，投资者可利用咨询电话向公

司询问、了解其关心的问题。

第四十九条咨询电话由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通、认真接听。咨询电话号码如有变更应尽快公布。如遇重大事件或其他必要时候，公司可开通多部电话回答投资者咨询。

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第五十条公司应在定期报告中对外公布咨询电话号码。如有变更要立即在

公司网站公布，并及时在正式公告中进行披露。

第七节投资者关系互动平台第五十一条公司应当通过深交所投资者关系互动平台（以下简称“互动平台”）与投资者交流，指派或授权董事会秘书或者证券事务代表负责查看互动平台上接收到的投资者提问，依照相关法律、法规等规定，根据情况及时处理互动平台的相关信息。

第五十二条公司应当根据相关要求通过投资者关系互动平台及时披露投资者关系活动档案。

第五十三条公司不得在互动平台就涉及或者可能涉及的未公开重大信息进行披露。公司在投资者关系活动中违规泄漏了未公开重大信息的，应当立即通过指定信息披露媒体发布正式公告，并采取其他必要措施。

第七章相关机构与个人

第一节投资者关系顾问

第五十四条公司在认为必要和有条件的情况下，可以聘请专业的投资者关

系顾问咨询、策划和处理投资者关系，包括媒体关系及投资者关系管理培训、危机处理、分析师会议和业绩说明会安排等事务。

第五十五条公司聘用投资者关系顾问应注意其是否同时为同本公司存在竞争关系的其他公司服务。若公司聘用的投资者关系顾问同时为存在竞争关系的其他公司提供服务，公司应避免投资者关系顾问利用本公司的内幕信息为其他公司服务而损害本公司的利益。

第五十六条公司不得由投资者关系顾问代表公司就公司经营及未来发展等事项作出发言。

第五十七条公司以现金方式支付投资者关系顾问的报酬，不以公司股票及

相关证券、期权或认股权等方式进行支付和补偿。

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第二节证券分析师和基金经理

第五十八条公司不得向分析师或基金经理提供尚未正式披露的公司重大信息。

第五十九条公司向分析师或基金经理所提供的相关资料和信息，如其他投

资者也提出相同的要求时，公司平等予以提供。

第六十条公司不得出资委托证券分析师发表独立的分析报告。如果由公司

出资委托分析师或其他独立机构发表投资价值分析报告，应在刊登时在显著位置注明“本报告受公司委托完成”的字样。

第六十一条公司不得向投资者引用或分发分析师的分析报告。

第六十二条公司可以为分析师和基金经理的考察和调研提供接待等便利，但不为其工作提供资助。分析人员和基金经理考察上市公司原则上应自理有关费用，公司不得向分析师赠送高额礼品。

第三节新闻媒体

第六十三条公司可根据需要，在适当的时候选择适当的新闻媒体发布信息。

第六十四条对于重大的尚未公开信息在未进行正式披露之前，公司不接受

媒体采访相关信息，并且不向任何新闻媒体提供相关信息或细节。

第六十五条公司对公司宣传或广告性质的资料与媒体对公司正式和客观独立的报道予以明确区分。如属于公司本身提供的（包括公司本身或委托他人完成）并付出费用的宣传资料和文字，在刊登时予以明确说明和标识。

第八章投资者关系管理从业人员任职要求

第六十六条公司从事投资者关系工作的人员需要具备以下素质和技能：

（一）良好的品行和职业素养，诚实守信；

（二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和

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证券市场的运作机制；

（三）良好的沟通和协调能力；

（四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。

第六十七条公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员

和工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：

（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲突的信息；

（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；

（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；

（四）对公司证券价格作出预测或承诺；

（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；

（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；

（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；

（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的违法违规行为。

第九章投资者关系活动档案

第六十八条公司进行投资者关系活动应建立完备的投资者关系管理档案，投资者关系管理档案应包括下列内容：

（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；

（二）投资者关系活动的交流内容（包括但不限于会议记录、现场录音（如有）、演示文稿（如有）、向对方提供的文档（如有）等文件资料）；

（三）特定对象签署的承诺书。

第六十九条公司与投资者、基金经理、分析师、媒体人员等特定对象直接

沟通前应要求特定对象出具公司证明或身份证等资料，并签署承诺书。但公司应邀参加证券公司研究所等机构举办的投资策略分析会等情形除外。

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第七十条公司在与投资者、基金经理、分析师、媒体人员等特定对象交流沟通后，应当要求特定对象将基于交流沟通形成的投资价值分析报告、新闻稿等文件在发布或使用前知会公司。公司应当按照相关法律、法规的规定，对上述文件进行核查。

第十章附则

第七十一条本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及

本公司章程的有关规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文件以及本公司章程的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及本公司章程的规定为准。

第七十二条本制度由公司董事会负责解释。

第七十三条本制度自公司董事会通过之日起实施。

银邦金属复合材料股份有限公司

二〇二五年四月十六日

11银邦金属复合材料股份有限公司投资者关系管理制度

附件一：

承诺书

银邦金属复合材料股份有限公司：

本人（公司）将对你公司进行调研（或参观、采访、座谈等），根据有关规定做出如下承诺：

（一）本人（公司）承诺在调研（或参观、采访、座谈等）过程中不故意打探你公司

未公开重大信息，未经你公司许可，不与你公司指定人员以外的人员进行沟通或问询；

（二）本人（公司）承诺不泄漏在调研（或参观、采访、座谈等）过程中获取的你公

司未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信息买卖你公司证券或建议他人买卖你公司证券；

（三）本人（公司）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中不使用本次调研（或参观、采访、座谈等）获取的你公司未公开重大信息；

（四）本人（公司）承诺基于本次调研（或参观、采访、座谈等）形成的投资价值分

析报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预测的，注明资料来源，不使用缺乏事实根据的资料；

（五）本人（公司）承诺基于本次调研（或参观、采访、座谈等）形成的投资价值分

析报告、新闻稿等文件（或涉及基础性信息的部分内容），在对外发布或使用至少两个工作日前知会你公司，并保证相关内容客观真实；

（六）本人（公司）如违反上述承诺，愿意承担由此引起的一切法律责任；（公司也可明确规定责任的内容）

（七）本承诺书仅限于本人（公司）对你公司调研（或参观、采访、座谈等）活动，时间为：；

（八）本承诺书的有效期为年月日至年月日。经本公司（或研究机构）书面授权的个人在本承诺书有效期内到你公司现场调研（或参观、采访、座谈等），视同本公司行为。（此条仅适用于以公司或研究机构名义签署的承诺书）承诺人（公司）：（签章）（授权代表）：（签章）

日期：银邦金属复合材料股份有限公司投资者关系管理制度

附件二：

证券代码：300337证券简称：银邦股份银邦金属复合材料股份有限公司投资者关系活动记录表

编号：

投资者关系活动□特定对象调研□分析师会议

类别□媒体采访□业绩说明会

□新闻发布会□路演活动

□现场参观

□其他（请文字说明其他活动内容）参与单位名称及人员姓名时间地点上市公司接待人员姓名投资者关系活动主要内容介绍

附件清单（如有）日期