开元教育:独立董事刘青林2023年度述职报告

开元教育科技集团股份有限公司

独立董事刘青林2023年度述职报告

各位股东及股东代表：

2023年3月8日，公司第四届董事会第三十八次会议同意聘任本人担任公

司独立董事兼审计委员会主任委员、战略委员会委员，并于2023年3月24日第一次临时股东大会审议通过本人补选为独立董事。

本人担任开元教育科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事后，在任职期间严格按照《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》

及公司《独立董事工作制度》、《公司章程》等相关法律、法规、规章制度及规

范性文件的规定和要求，本着维护公司和股东尤其是中小股东的利益的原则，积极参与公司的各项事务，客观、公正、独立地履行职责。

任职期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

现就本人2023年度履行独立董事职责情况汇报如下：

一、独立董事的基本情况

本人刘青林，1972年11月出生，本科学历，注册会计师非执业会员。现兼任长沙公交集团有限公司董事，湖南机电职业技术学院产业教授。2019年3月至今，任湖南佳诚资产评估事务所（普通合伙）资产评估师；2019年7月至2023年7月份，任湖南佳诚联合会计师事务所（普通合伙）注册会计师、副所长；2023年3月至今，任公司独立董事。

在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《公司独立董事工作制度》中关于独立董事独立性的相关要求。二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会及股东大会情况

本报告期间，按照相关法律、法规、公司章程的要求，本人参加了应出席的全部董事会会议，本着对公司及广大投资者负责的态度，认真审阅会议相关资料，积极参与各项议案的讨论，并对本年度各次董事会会议审议的议案发表了同意意见。具体情况如下：

本年度召开本年度应参加现场出以通讯方式委托出投票董事会次数董事会次数席次数参加次数席次数情况

14110110全部同意

2023年，公司共召开了5次股东大会，分别是2023年第一次临时股东大会、

2023年第二次临时股东大会、2023年第四次临时股东大会、2022年年度股东大

会、2023年第五次临时股东大会。本人出席会议情况如下：

本年度召开股本年度应参加实际出席次备注东大会次数股东大会次数数

544

（二）参与董事会专门委员会情况

本报告期内，按照相关法律、法规、公司章程的要求，本人参加了应出席的全部董事会专门委员会会议，具体情况如下：

本年应出席亲自出席次委托出专门委员会缺席次数次数数席次数审计委员会5500

本人为公司审计委员会主任委员、战略委员会委员，严格按照中国证监会、深圳证券交易所的有关规定及《公司章程》、《董事会审计委员会工作规则》、

《董事会战略委员会议事规则》等规章制度积极履行职责。对公司财务报告、定期报告、续聘会计机构、董事和高级管理人员考核及薪酬政策等议案进行审议，切实履行委员会成员的责任和义务，充分发挥监督审查作用，促进董事会及经营层规范高效运作，切实维护公司及全体股东的合法权益。

2023年审计委员会履职情况如下：序号会议名称召开日期会议内容重要意见和建议

指导内部审计工作，查阅公司财务审议《2023年第一季度内部

第四届董事会审及经营数据，了解

2023年4月18审计报告》、内部审计部门

1计委员会2023年公司2023年第一季日《2023年第一季度工作总

第二次会议度的经营情况和重结》。

大事项的进展情况。

审议：《关于公司<2022年年度报告>全文及摘要的议案》、《关于公司2022年年度利润分配预案的议案》、《关于<公司2022年度财务决算报告>的议案》、《关于公司续聘2023年度审计机构的议案》、《关于公司<2022年度内部控制自我评价报第四届董事会审告>的议案》、《关于2022

2023年4月23

2计委员会2023年年度计提资产减值准备、信同意

日

第三次会议用减值准备及坏账核销、资产报废的议案》、《关于公司2023年度日常关联交易额度的议案》、《关于2022年度公司控股股东及其他关联方占用公司资金情况的专项审核报告的议案》、《关于计提商誉减值准备的议案》、《关于公司<2023年

第一季度报告>的议案》。

指导内部审计工作，查阅公司财务第四届董事会审审议《2023年半年度内部审

2023年7月7及经营数据，了解

3计委员会2023年计报告》、内部审计部门

日公司2023年半年度

第四次会议《2023年半年度工作总结》。

的经营情况和重大事项的进展情况。

第四届董事会审2023年8月23审议《2023年半年度报告>

4计委员会2023年同意日全文及摘要的议案》。

第五次会议指导内部审计工审议《2023年第三季度内部作，查阅公司财务

第四届董事会审

2023年10月23审计报告》、内部审计部门及经营数据，了解

5计委员会2023年日《2023年第三季度工作总公司2023年第三季

第六次会议结》。度的经营情况和重大事项的进展情况。

（三）现场工作及公司配合独立董事工作情况

2023年3月份，本人当选独董后拜访公司，证券部提供了管理制度等相关资料；4月份，本人就新能源版块内控体系建设、工作开展同新能源版块财务总监现场进行了讨论；9月份，本人对公司在望城经济技术开发区的储能系统集成项目进行实地现场考察，加强了对公司储能业务的产品、经营情况及未来发展前景的了解。同时，本人通过参加董事会、股东大会、现场调研对公司在治理结构、规范运作、内控制度及财务管理等方面的各项工作进展进行深入了解，并通过电话、微信和邮件，与公司其他董事、高管人员保持密切联系；时刻关注外界传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的经营动态，有效地履行了独立董事职责。

2023年度，公司运行情况正常，公司建有较为完善的内部控制制度，董事

会等召开符合法定程序，信息披露较为及时、完整、准确。

（四）保护投资者权益方面的工作1、持续关注公司信息披露工作，确保公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的规定，真实、准确、及时、完整地完成信息披露工作。

2、履行独立董事职责，通过资料核查和问询讨论，对公司的生产经营、财

务管理、内部控制等制度的完善及执行情况进行深入了解，在此基础上独立、客观、审慎地行使表决权，促进董事会科学决策，切实维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。

（五）培训和学习情况

本人自担任独立董事以来，不断加强自身学习，提高履行职责的能力。积极学习相关法律法规和规章制度，特别是2023年度颁布的《上市公司独立董事管理办法》及系列监管规定，并积极参加独立董事履职及上市公司规范运作相关培训，提高自己的履职能力，促进公司进一步规范运作，切实加强对公司和投资者利益的保护能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，更好地保护投资者的权益。

（六）与内部审计部门及会计师事务所的沟通情况

本人任职期间，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责地开展工作，发挥了重要的监督审核职责。审阅年度审计工作安排及其他相关资料，并与内部审计部门、承办公司审计业务的会计师事务所就公司财务、业务状况等方面进行沟通。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

报告期内，本人作为公司的独立董事，恪尽职守、勤勉尽职，充分发挥独立董事的作用，积极出席相关会议，认真审议各项议案，客观的发表自己的看法及观点，并利用自己的专业知识做出独立、公正的判断，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。2023年任期内，就以下事项发表了同意意见的独立意见：

1、2023年4月14日，对公司第四届董事会第四十次会议审议的关于公司

向特定对象发行 A股股票、公司未来三年（2023年-2025年）股东回报规划、参

股子公司未完成业绩承诺暨签订《股权回购协议》等相关事项发表了事前认可意见以及独立意见。

2、2023年4月20日，对公司第四届董事会第四十一次会议审议的控股股

东、实际控制人向公司提供财务资助暨关联交易事项发表了事前认可意见以及独立意见。

3、2023年4月24日，对公司第四届董事会第四十二次会议审议的2022年

度控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况；2022年年度利润分配方案；续聘财务审计机构；《2022年度内部控制自我评价报告》；

公司董事、监事和高级管理人员薪酬；2022年度计提资产减值准备、信用减值