麦克奥迪(厦门)电气股份有限公司

信息披露暂缓与豁免事务管理制度

（2025年11月制定）

第一章总则

第一条为规范麦克奥迪(厦门)电气股份有限公司的信息披露与豁免行为确保

公司及相关信息披露义务人(以下简称“信息披露义务人”)依法合规地履行信息披露义

务保护投资者的合法权益根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称“《股票上市规则》”)、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》(以下简称“《创业板上市公司规范运作》”)等相关法律法规、部门规章、

规范性文件及《公司章程》等相关规定结合公司的实际情况制定本制度。

第二条公司按照《股票上市规则》《创业板上市公司规范运作》及深圳证券

交易所其他相关业务规则的规定办理公司信息披露暂缓、豁免业务的适用本制度。

第三条公司应当披露的信息存在《股票上市规则》《创业板上市公司规范运作》规定的可暂缓、豁免情形的由公司审慎判断暂缓或豁免披露事项采取有效措

施防止暂缓或者豁免披露的信息泄露并接受深圳证券交易所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。

第二章适用情形与条件

第四条公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉及

国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项(以下统称

“国家秘密”)依法豁免披露。

公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务不得通过信息披露、投资

者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密不得以信息涉密为名进行业务宣传。

公司的董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意识保证所披露的

1信息不违反国家保密规定。

第五条公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商务

信息(以下统称“商业秘密”)符合下列情形之一且尚未公开或者泄露的可以暂缓

或者豁免披露:

(一)属于核心技术信息等披露后可能引致不正当竞争的;

(二)属于公司自身经营信息客户、供应商等他人经营信息披露后可能侵犯公

司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的;

(三)披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。

公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露商业秘密后出现下列情形之一的

应当及时披露:

(一)暂缓、豁免披露原因已消除;

(二)有关信息难以保密;

(三)有关信息已经泄露或者市场出现传闻。

第六条公司拟披露的定期报告中有关信息涉及国家秘密、商业秘密的可以采

用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信息。

公司和其他信息披露义务人拟披露的临时报告中有关信息涉及国家秘密、商业

秘密的可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信息;在采用上述方式处理后披露仍存在泄密风险的可以豁免披露临时报告。

第七条公司和其他信息披露义务人暂缓披露临时报告或者临时报告中有关内容的应当在暂缓披露原因消除后及时披露同时说明将该信息暂缓或者豁免披露的

主要理由、内部审核程序以及暂缓披露期限内相关知情人买卖证券的情况等。

第三章信息披露暂缓与豁免事项的内部管理程序

第八条公司应当严格管理信息披露暂缓、豁免事项。信息披露暂缓、豁免业务由公司董事会统一领导和管理公司董事会秘书负责组织和协调信息披露暂缓与豁免事务公司董事会办公室协助办理信息披露暂缓与豁免的具体事务。

第九条公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项履

行内部审核程序后实施。暂缓、豁免事项的范围原则上应当与公司股票首次在证券

2交易所上市时保持一致在上市后拟增加暂缓、豁免披露事项的应当有确实充分的证据。

公司和其他信息披露义务人不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误

导投资者不得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。

第十条暂缓或豁免披露的申请与审批流程:(一)公司相关部门、子公司及信息披露义务人根据公司《信息披露事务管理制度》的规定向公司董事会办公室报告重大信息或其他应披露信息时认为该等信息

属于需要暂缓、豁免披露的应当填写《信息披露暂缓与豁免业务登记审批表》(以

下简称“《审批表》”附件1)并由部门负责人、子公司负责人、信息披露义务人签

字或盖章确认后会同《暂缓或豁免事项知情人登记表》(附件2)、《暂缓与豁免事项知情人保密承诺函》(附件3)及暂缓或豁免披露事项的其他相关资料一起向董事会办公室提交书面申请。

(二)公司董事会办公室对可能需要暂缓或豁免披露的信息进行审核后提交公司董事会秘书审核。

(三)公司董事会秘书负责对申请拟暂缓、豁免披露的信息是否符合暂缓、豁免

披露的条件进行审核在《审批表》中签署处理建议并提交公司总经理办公会审议。

公司总经理办公会审议后公司总经理在《审批表》中签署处理建议并提交公司董事长最后决定。公司董事长对拟暂缓、豁免披露事项的处理做出最后决定并在《审批表》中签署意见。

(四)公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的应当由公司董事会秘书负

责登记并经公司董事长签字确认后会同《审批表》及暂缓或豁免披露事项的相关资料交由公司董事会办公室妥善归档保管相关人员应书面承诺保密。

第十一条公司暂缓、豁免披露有关信息的董事会秘书应当及时登记入档董事长签字确认。公司应当妥善保存有关登记材料保存期限不得少于十年。

公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露有关信息应当登记以下事项:

(一)豁免披露的方式包括豁免披露临时报告、豁免披露定期报告或者临时报

告中的有关内容等;

(二)豁免披露所涉文件类型包括年度报告、半年度报告、季度报告、临时报

3告等;

(三)豁免披露的信息类型包括临时报告中的重大交易、日常交易或者关联交

易年度报告中的客户、供应商名称等;

(四)内部审核程序;

(五)其他公司认为有必要登记的事项。

因涉及商业秘密暂缓或者豁免披露的除及时登记前款规定的事项外还应当登

记相关信息是否已通过其他方式公开、认定属于商业秘密的主要理由、披露对公司

或者他人可能产生的影响、内幕信息知情人名单等事项。

第十二条公司和其他信息披露义务人应当在年度报告、半年度报告、季度报告公告后十日内将报告期内暂缓或者豁免披露的相关登记材料报送厦门证监局和深圳证券交易所。

第十三条公司相关业务部门或子公司应当持续跟踪相关事项进展并及时向董

事会办公室通报事项进展董事会办公室应当密切关注市场传闻、公司股票及其衍生品种交易波动情况。

第十四条暂缓披露的信息确实难以保密、已经泄露或者出现市场传闻导致公司股票及其衍生品种的交易发生大幅波动的公司应当立即披露相关事项筹划和进展情况。

第四章责任与处罚

第十五条公司对于不符合本制度规定的暂缓、豁免披露条件的信息作暂缓、豁免处理或已办理暂缓、豁免披露的信息出现本制度规定的应当及时对外披露的情形而未及时披露的给公司和投资者带来不良影响和损失的公司将对负有直接责任的相关人员和分管责任人视情况追究责任。

第五章附则

第十六条公司信息披露暂缓、豁免业务的其他事宜须符合《股票上市规则》以及深圳证券交易所其他相关业务规则的规定。

第十七条本制度的内容如与国家有关部门颁布的法律、法规、规章及其他规

4范性文件有冲突的或本制度未尽事宜按有关法律、法规、规章及其他规范性文件的规定执行。

第十八条本制度由公司董事会负责解释。

第十九条本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施修改时亦同。

5附件1:

麦克奥迪(厦门)电气股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务登记审批表

申请人员申请部门/公司申请日期

暂缓/豁免披露事暂缓豁免项类别

暂缓/豁免披露的事项

暂缓/豁免披露的原因和依据暂缓披露的时间是否已填报内幕是否信息知情人名单内幕信息知情人是否已签署书面是否保密承诺

申请部门/单位负责人意见董事会秘书意见总经理意见董事长意见

6附件2:

暂缓或豁免事项知情人登记表

知情身份证号与上单位/序知悉知悉知悉知悉知悉登登

人姓码/统一社市公部门信息信息信息信息信息记记

号名/名会信用代司的职位时间地点阶段方式内容时人称码关系间

注1:知情人是单位的应填写是公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对手方等;

知情人是自然人的还应填写所属单位部门、职务等;

注2:填报知悉信息的方式包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等;

注3:知悉信息内容可根据需要添加附页进行详细说明;

注4:填报信息所处阶段包括商议筹划论证咨询合同订立公司内部的报告、传递、编制、

决议等;

注5:如为公司登记填写公司登记人名字;如为公司汇总保留所汇总表格中原登记人的姓名。

7附件3:

暂缓与豁免事项知情人保密承诺函

本人(身份证或护照号码:)作为麦克奥迪(厦

门)电气股份有限公司(以下简称“公司”)事项的知情人本

人声明并承诺如下:

1、本人明确知晓公司《信息披露暂缓与豁免事务管理制度》的内容;

2、本人作为公司暂缓、豁免披露事项的知情人负有信息保密义务在暂缓、豁免披露事项的原因消除之前本人承诺不泄露该信息不买卖公司股票及其衍生品

种也不建议他人买卖公司股票及其衍生品种;

3、本人作为公司暂缓、豁免披露事项的知情人有义务在获悉公司暂缓、豁免

披露事项之日起主动填写公司《信息披露暂缓与豁免事项知情人登记表》并向董事

会办公室备案;

4、如因保密不当致使公司暂缓、豁免披露事项泄露本人愿承担相应的法律责任。

承诺人:

签署日期:年月日

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