华民股份:民生证券股份有限公司关于湖南华民控股集团股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

民生证券股份有限公司

关于湖南华民控股集团股份有限公司

2023年度持续督导跟踪报告

保荐人名称：民生证券股份有限公司被保荐公司简称：华民股份（300345）

保荐代表人姓名：谢静亮联系电话：025-52665393

保荐代表人姓名：施卫东联系电话：025-52665393

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0次

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的

情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制是

度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

1次，保荐机构每月检查公司募集资金专户

（1）查询公司募集资金专户次数资金使用情况

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披是露文件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数3次

（2）列席公司董事会次数3次

（3）列席公司监事会次数1次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数1次

1项目工作内容

（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易是所规定报送

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数20次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向深圳证券交易所报告的次数0次

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项是

公司子公司鸿新新能源科技（云南）有限公司（以下简称“鸿新新能源”）2022年度、

2023年度净利润分别为-1867.29万元、-

19482.60万元，扣除非经常性损益后的净

利润分别为-1862.29万元、-19472.73万元，鸿新新能源业绩未达到2022年度、

（2）关注事项的主要内容

2023年度承诺业绩750.00万元、1450.00万元。

根据《股权转让协议》约定，交易对手方湖南建鸿达实业集团有限公司（以下简称“建鸿达集团”）涉及业绩补偿；业绩补偿金额

为5600.00万元。

针对上述业绩补偿事宜，公司正与建鸿达

（3）关注事项的进展或者整改情况集团积极沟通中。

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数1次

（2）培训日期2023年12月8日

公司运作治理、股票交易、信息披露要求等

（3）培训的主要内容持续督导重点关注事项

11.其他需要说明的保荐工作情况无

2二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

事项存在的问题采取的措施

因公司《2022年度业绩预告》披露的预计净利润与2022年度经审计的净利

润差异较大，深圳证券交易所创业板公司管理部于2023年10月23日下发保荐机构提请上市公了《关于对湖南华民控股集团股份有司后续应严格按照有1.信息披露限公司的监管函》（创业板监管函关规定，及时、准确[2023]第126号），中国证券监督管理地披露业绩预告。

委员会湖南监管局于2023年10月27日下发了《关于对湖南华民控股集团股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》（[2023]45号）。

2.公司内部制度的建立和

无不适用执行

3.“三会”运作无不适用

4.控股股东及实际控制人

无不适用变动

5.募集资金存放及使用无不适用

6.关联交易无不适用

7.对外担保无不适用

8.购买、出售资产无不适用

9.其他业务类别重要事项

（包括对外投资、风险投无不适用

资、委托理财、财务资助、套期保值等）

10.发行人或者其聘请的

证券服务机构配合保荐工无不适用作的情况保荐机构提请上市公

2023年，公司实现归属于上市公司股

司管理层关注业绩变

东的净利润为-19820.32万元，较上年动的情况及导致业绩

同期下降462.57%；归属于上市公司股11.其他（包括经营环境、大幅下滑的因素，并东的扣除非经常性损益的净利润为-

业务发展、财务状况、管积极采取有效应对措

20025.83万元，较上年同期下降

理状况、核心技术等方面施加以改善。同时保

327.89%，主要系2023年以来光伏行的重大变化情况）荐机构将持续关注上

业市场行情大幅波动，硅料、硅片价格市公司的业绩情况，持续走低，鸿新新能源计提存货跌价并督导上市公司按照损失所致。