国投证券股份有限公司

关于北京北信源软件股份有限公司

2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“保荐机构”）作为北京北信源软件股份有限公司（以下简称“北信源”或“公司”）非公开发行股

票持续督导的保荐机构，对北信源2024年度募集资金存放和实际使用情况进行了专项核查，现将核查情况报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和到账时间经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕987号《关于核准北京北信源软件股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，并经深圳证券交易所同意，北信源采用非公开发行的方式发行了普通股（A 股）股票 6650.00 万股，发行价为每股人民币18.98元，非公开募集资金总额人民币126217.00万元，扣除承销费、保荐费、验资费、律师费等发行费用人民币25299060.00元后，实际募集资金净额为人民币1236870940.00元。

上述募集资金已于2016年10月31日汇入公司募集资金专户，并经中喜会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于2016年11月1日出具《验资报告》（中喜验字（2016）第0414号）。

（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

1、以前年度已使用金额

截至2023年12月31日，募集资金累计投入人民币1164863597.73元，尚未使用的金额为人民币169654560.89元，募集资金专户余额为人民币

9654560.89元。

2、2024年度使用金额及当前余额

2024年度，公司以募集资金直接投入募投项目人民币23184721.82元。截

至2024年12月31日，公司募集资金累计投入人民币1188048319.55元，尚未使用的金额为人民币147107244.12元，募集资金专户余额为人民币2107244.12元（含募集资金银行存款产生的利息、理财收益并扣除银行手续费支出）

二、募集资金管理和存放情况

（一）募集资金管理情况

根据公司非公开发行 A 股股票预案，本次发行募集资金主要投入新一代互联网安全聚合通道项目和北信源（南京）研发运营基地项目。为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》。根据上述管理制度的规定，公司对募集资金实行专户存储。

2016年11月10日，公司与招商银行股份有限公司北京双榆树支行、安信

证券股份有限公司就募集资金接收、存储、验资、划转和新一代互联网安全聚合

通道项目签订了《募集资金三方监管协议》。

鉴于北信源（南京）研发运营基地项目实施主体为公司全资子公司江苏神州

信源系统工程有限公司，公司于2016年11月28日和2016年12月20日分别召

开了第二届董事会第十八次临时会议和2016年第四次临时股东大会，会议审议

通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司增资及提供借款的议案》，以募集资金100000000.00元向江苏神州信源系统工程有限公司进行增资，同时以募集资金502059298.75元向江苏神州信源系统工程有限公司提供借款，用于“北信源（南京）研发运营基地项目”的实施，公司与全资子公司江苏神州信源系统工程有限公司、招商银行股份有限公司南京新城科技园支行、保荐机构安信证券股

份有限公司签订了《募集资金四方监管协议》。

公司于2018年4月23日分别召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第六次会议审议通过《关于使用非公开发行部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金人民币8000万元暂时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。

公司于2018年12月3日分别召开第三届董事会第十次临时会议和第三届监事会第七次临时会议审议通过《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》，同意公司将非公开发行募集资金投资项目“新一代互联网安全聚合通道”节余募集资金中10000万元变更用于“面向国产化计算机的终端安全管理平台”建设，并将剩余募集资金19093.29万元（含利息等收益以及前次暂时补充流动资金的闲置募集资金）永久补充流动资金。公司于2018年12月19日召开2018年第二次临时股东大会审议通过上述议案，由于董事会、股东大会存在一定时间间隔，实施时结转的永久补充流动资金的金额为19168.52万元。

公司于2019年10月14日分别召开第三届董事会第十七次临时会议和第三

届监事会第十一次临时会议审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》

和《关于变更部分募集资金用途的议案》，同意将非公开发行募集资金投资项目“北信源（南京）研发运营基地”达到预定可使用状态的时间从2019年12月31日调整为2020年12月31日，并将该项目中的暂未投入使用的募集资金23400.00万元变更用于“基于可信终端的安全管理平台”建设。公司于2019年10月30日召开2019年第三次临时股东大会审议通过上述议案。公司与南京银行股份有限公司江北新区分行、安信证券股份有限公司就募集资金接收、存储、验资、划

转和基于可信终端的安全管理平台项目签订了《募集资金三方监管协议》。

公司于2019年12月4日分别召开第三届董事会第十八次临时会议和第三届监事会第十二次临时会议审议通过《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，鉴于公司募集资金投资项目中的“面向国产化计算机的终端安全管理平台”已达到预定可使用状态，为满足公司业务发展需要，提高募集资金使用效率，结合公司实际经营情况，同意将上述募集资金投资项目结项并将节余募集资金161.60万元（含利息收入，实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久性补充流动资金，用于公司日常生产经营，同时注销对应的募集资金账户。

公司于2020年10月28日召开第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司及全资子公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司及全资子公司北信源系统集成有限公司在确保不影响募集资金投资项目建设和资金安全

的情况下，拟使用额度不超过人民币3亿元（含3亿元）的闲置募集资金适时的购买安全性高、流动性好、保本的现金管理产品，例如结构性存款、理财产品、收益凭证等，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限内，资金可以循环滚动使用，同时董事会授权公司董事长在前述有效期和额度内行使该项投资决策权及签署相关文件由财务部负责具体实施；同意拟将非

公开发行募集资金投资项目“北信源（南京）研发运营基地项目”达到预定可使用状态的时间从2020年12月31日调整为2023年9月30日；同意拟将“基于可信终端的安全管理平台项目”达到预定可使用状态的时间从2020年12月31日调整为2021年12月31日。公司于2020年11月16日召开2020年第三次临时股东大会审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》。

公司于2021年10月28日召开的第四届董事会第七次会议及第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》和《关于公司及全资子公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。公司募集资金投资项目“基于可信终端的安全管理平台”已实施完毕并达到预定可使用状态，同意将上述项目予以结项。同时，为提高节余募集资金使用效率，同意将上述募投项目结项后的节余募集资金89.10万元（含利息收入，实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充公司流动资金，并注销对应的募集资金专户。同意公司及全资子公司北信源系统集成有限公司在确保不影响募集资金投资项目建设和资金安全的情况下，拟使用额度不超过人民币2.2亿元（含2.2亿元）的闲置募集资金适时的购买安全性高、流动性好的现

金管理产品，例如结构性存款、理财产品、收益凭证等，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限内，资金可以循环滚动使用，同时董事会授权公司董事长在前述有效期和额度内行使该项投资决策权及签署相关文件。

公司于2022年5月13日召开第四届董事会第十四次临时会议、第四届监事会第九次临时会议审议通过《关于使用非公开发行部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用非公开发行部分闲置募集资金8000万元暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起12个月，到期将归还至募集资金专户。

公司于2022年10月27日召开的第四届董事会第十次会议及第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司及全资子公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意在确保不影响募集资金投资项目建设和资金安全的情况下，公司及全资子公司北信源系统集成有限公司拟使用额度不超过人民币2.2亿元（含2.2亿）的闲置募集资金适时的购买安全性高、流动性好的现金管理产品，例如结构性存款、理财产品、收益凭证等，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限内，资金可以循环滚动使用，同时董事会授权公司董事长在前述有效期和额度内行使该项投资决策权及签署相关文件，由财务部负责具体实施。

公司于2023年4月28日召开了第五届董事会第二次临时会议、第五届监事会第二次临时会议审议通过《关于延期归还闲置募集资金并继续用于暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，延期归还不超过人民币8000万元（含本数）的闲置募集资金并继续用于暂时补充流动资金，使用期限为自原到期之日（2023年5月13日）起不超过12个月（即至2024年5月13日），到期将归还至募集资金专项账户。截至2024年1月5日，

公司已将前次用于暂时补充流动资金的募集8000万元全部归还至募集资金专户。

公司于2023年9月20日召开了第五届董事会第三次临时会议审议通过了

《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意将非公开发行募集资金投资项目“北信源（南京）研发运营基地项目”达到预定可使用状态的时间从2023年

9月30日调整为2024年5月8日。

公司于2023年10月27日召开第五届董事会第五次临时会议和第五届监事会第五次临时会议，审议通过了《关于公司及全资子公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司北信源系统集成有限公司在确保不影响募集资金投资项目建设和资金安全的情况下，拟使用额度不超过人民币1.8亿元（含1.8亿元）的闲置募集资金适时的购买安全性高、流动性好的现

金管理产品，例如结构性存款、理财产品、收益凭证等，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限内，资金可以循环滚动使用，同时董事会授权公司董事长在前述有效期和额度内行使该项投资决策权及签署相关文件。

公司于2024年1月9日召开了第五届董事会第七次临时会议、第五届监事

会第六次临时会议，审议通过了《关于再次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超

过1.3亿元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会通过之日起不超过12个月。

公司于2024年4月26日召开了第五届董事会第九次临时会议、第五届监事

会第八次临时会议审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意将

非公开发行募集资金投资项目“北信源（南京）研发运营基地项目”达到预定可使用状态的时间从2024年5月8日调整为2025年5月8日。

公司于2024年10月29日召开第五届董事会第十二次临时会议和第五届监事会第十一次临时会议，审议通过了《关于公司及全资子公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司北信源系统集成有限公司在确保不影响募集资金投资项目建设和资金安全的情况下，拟使用额度不超过人民币1.5亿元（含1.5亿元）的闲置募集资金适时地购买安全性高、流动性好

的现金管理产品，例如结构性存款、理财产品、收益凭证等，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度和期限内，资金可以循环滚动使用，同时董事会授权公司董事长在前述有效期和额度内行使该项投资决策权及签署相关文件。

公司于2024年12月30日召开了第五届董事会第十五次临时会议、第五届监事会第十三次临时会议审议通过《关于延期归还闲置募集资金并继续用于暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，延期归还不超过人民币1.3亿元（含本数）的闲置募集资金并继续用于暂时补充

流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专项账户。

（二）募集资金在专项账户的存放情况

截至2024年12月31日，公司募集资金存放专项账户的余额如下：

单位：人民币元账户名开户行账号余额备注北京北信源软南京银行股份

2024年1

件股份有限公有限公司江北0160230000003164不适用月已销户司新区分行北信源系统集招商银行股份

1259048014108092107244.12活期

成有限公司有限公司南京账户名开户行账号余额备注新城科技园支行

合计2107244.12--

说明：截至2024年12月31日，非公开发行募集资金专户存储金额与募集资金尚未使用金额的差额为公司使用闲置募集资金购买的安全性高、流动性好的现金管理产品人民币1500万元以及公司使用非公开发行部分闲置募集资金13000万元暂时补充流动资金。

三、2024年度募集资金的实际使用情况

公司2024年度募集资金的实际使用情况如下：募集资金使用情况对照表

（2024年度）

单位：人民币万元

募集资金总额126217.00

本年度投入募集资金总额2318.47

募集资金净额123687.09

变更用途的募集资金52731.48

已累计投入募集资金总额118804.83

变更用途的募集资金比例42.63%承诺投资是否已变募集资金调整后截至期末本年度截至期末截至期末累计截至期末投项目达到本年度是否达项目可行

项目更项目，承诺投资投资总承诺投入投入金累计投入投入金额与承入进度预定可使实现的到预计性是否发含部分变总额额金额(1)额金额(2)诺投入金额的（%）(4)＝用状态日效益效益生重大变

更（如差额(3)＝(2)-(2)/(1)期化

有）(1)新一代互联网

安全聚合通道是63481.1634312.6434312.6437526.533213.89109.37已结项1465.86不适用否项目北信源（南

2025年5

京）研发运营是60205.9336805.9336805.932228.8528034.30-8771.6376.17不适用不适用否月8日基地项目面向国产化计算机的终

是10000.0010000.009909.56-90.4499.10已结项7461.41不适用否端安全管理平台基于可信终端

的安全管理平是23310.7223310.7223913.34602.62102.59已结项583.62不适用否台永久补充流

是19257.8019257.8089.6219421.10163.30100.85不适用不适用否动资金

合计123687.09123687.09123687.092318.47118804.83-4882.269510.891、公司第三届董事会第十次临时会议、2018年第二次临时股东大会审议通过《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》，同意将非公开发行募集资金投资项目“新一代互联网安全聚合通道项目”结余募集资金中10000万元变更用于“面向国产化计算机的终端安全管理平台”建设，并将剩余募集资金19093.29万元（含利息等收益以及前次暂时补充流动资金的闲置募集资金）永久补充流动资金。该项目具体变更详见公司分别于 2018 年 12 月 3 日和 2018 年 12 月 20 日在巨潮资资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的公告（公告编号：2018-107、2018-111）。

2、公司第三届董事会第十七次临时会议、2019年第三次临时股东大会审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》和《关于变更部分募集资金用途的议案》，同意将非公开发行募集资金投资项目“北信源（南京）研发运营基地”达到预定可使用状态的时间从2019年12月31日调整为2020年12月31日，并将该项目中的暂未投入使用的募集资金23400.00万元变更用于“基于可信终端的安全管理平台”建设。该项目具体延期未达到计划进度原因（分具体募投项目）

及变更详见公司分别于 2019 年 10 月 15 日和 2019 年 10 月 31 日在巨潮资资讯网（http://www.cninfo.com.cn）

上披露的公告（公告编号：2019-122、2019-139）。

3、公司第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议、2020年第三次临时股东大会审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意将非公开发行募集资金投资项目“北信源（南京）研发运营基地项目”达到预定可使用状态的时间从2020年12月31日调整为2023年9月30日；同意拟将“基于可信终端的安全管理平台项目”达到预定可使用状态的时间从2020年12月31日调整为2021年12月31日。该项目具体延期及变更详见公司分别于 2020 年 10 月 30 日和 2020 年 11 月 17 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）

上披露的公告（公告编号：2020-101、2020-112）。

4、公司第五届董事会第三次临时会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意将非公开发

行募集资金投资项目“北信源（南京）研发运营基地项目”达到预定可使用状态的时间从 2023 年 9 月 30 日调整为 2024 年 5 月 8 日。该项目具体延期详见公司于 2023 年 9 月 20 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的公告（公告编号：2023-052）。

5、公司第五届董事会第九次临时会议、第五届监事会第八次临时会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意将非公开发行募集资金投资项目“北信源（南京）研发运营基地项目”达到预定可使用状态的时间从2024年5月8日调整为2025年5月8日。该项目具体延期详见公司于2024年4月27日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的公告（公告编号：2024-035）。

项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

1、截至2016年10月31日公司以自筹资金预先投入新一代互联网安全聚合通道项目34222772.59元，本期根据瑞华会计师事务所出具的瑞华核字[2016]01660044号《北京北信源软件股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》进行置换34222772.59元。

募集资金投资项目先期投入及置换情况

2、截至2016年10月31日公司以自筹资金预先投入北信源（南京）研发运营基地项目1728647.73元，本期根据瑞华会计师事务所出具的瑞华核字[2016]01660044号《北京北信源软件股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》进行置换1728647.73元。

1、2018年4月23日召开了第三届董事会第六次会议审议通过《关于使用非公开发行部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证非公开发行募集资金（以下简称“募集资金”）投资项目建设的资金需求以及募集资金投资项目正常进行的前提下，使用部分闲置募集资金人民币8000万元暂时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。该部分资金为公司非公开发行募集资金投资项目的暂时闲置资金，若募集资金投资项目因发展需要，公司将及时归还。2018年12月3日召开的第三届董事会第十次临时会议审议通过《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》，同意将非公开发行募集资金投用闲置募集资金暂时补充流动资金情况资项目“新一代互联网安全聚合通道项目”结余募集资金中10000万元变更用于“面向国产化计算机的终端安全管理平台”建设，并将剩余募集资金19093.29万元（含利息等收益以及前次暂时补充流动资金的闲置募集资金）永久补充流动资金。

2、2022年5月13日召开了第四届董事会第十四次临时会议、第四届监事会第九次临时会议审议通过《关于使用非公开发行部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用非公开发行部分闲置募集资金8000万元暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起12个月，到期将归还至募集资金专户。

3、2023年4月28日召开了第五届董事会第二次临时会议、第五届监事会第二次临时会议审议通过《关于延期归还闲置募集资金并继续用于暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，延期归还不超过人民币8000万元（含本数）的闲置募集资金并继续用于暂时补充流动资金，使用期限为自原到期之日（2023年5月13日）起不超过12个月（即至2024年5月13日），到期将归还至募集资金专项账户。截至2024年1月5日，公司已将前次用于暂时补充流动资金的募集8000万元全部归还至募集资金专户。

4、公司于2024年1月9日召开了第五届董事会第七次临时会议、第五届监事会第六次临时会议，审议通过了

《关于再次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过1.3亿元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会通过之日起不超过

12个月。

5、公司于2024年12月30日召开了第五届董事会第十五次临时会议、第五届监事会第十三次临时会议审议通

过《关于延期归还闲置募集资金并继续用于暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，延期归还不超过人民币1.3亿元（含本数）的闲置募集资金并继续用于暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专项账户。

1、“新一代互联网安全聚合通道”项目已完成投入，经董事会、股东大会审议通过已结项并将结余募集资金中

100000000.00元变更用于“面向国产化计算机的终端安全管理平台”建设，并将剩余募集资金190932943.43元（含利息等收益以及前次暂时补充流动资金的闲置募集资金）永久补充流动资金。

2、2019年12月4日召开了第三届董事会第十八次临时会议审议通过《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，鉴于公司募集资金投资项目中的“面向国产化计算机的终端安全管理平台”已达到预定可使用状态，为满足公司业务发展需要，提高募集资金使用效率，结合公司实际经营情用部分募集资金项目结存并将结余募集资金况，同意将上述募集资金投资项目结项并将节余募集资金161.60万元（含利息收入，实际金额以资金转出当永久补充流动资金情况日专户余额为准）永久性补充流动资金，用于公司日常生产经营，同时注销对应的募集资金账户。

3、2021年10月28日召开的第四届董事会第七次会议及第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。公司募集资金投资项目“基于可信终端的安全管理平台”已实施完毕并达到预定可使用状态，同意将上述项目予以结项。同时，为提高节余募集资金使用效率，同意将上述募投项目结项后的节余募集资金89.10万元（含利息收入，实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充公司流动资金，并注销对应的募集资金专户。为进一步提高公司闲置募集资金使用效率，增强募集资金获取收益的能力，依据证监会《上市公司监管指引第

2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关制度规范，根据公司2017年10月24日召开第三届董

事会第五次会议通过的《关于公司及全资子公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司及全

资子公司江苏神州信源系统工程有限公司在确保不影响募集资金投资项目建设和资金安全的情况下，使用额度不超过人民币6亿元的闲置募集资金适时的购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限内，资金可以循环滚动使用，同时董事会授权公司董事长在前述有效期和额度内行使该项投资决策权及签署相关文件。

根据公司2018年4月23日召开的第三届董事会第六次会议及2018年5月15日召开的2017年年度股东大会，同意公司将使用闲置募集资金现金管理从“使用额度不超过人民币6亿元的闲置募集资金适时的购买安全性高、流动性好的保本型理财产品”调整为“使用额度不超过人民币9.6亿元，用于购买安全性高、流动性好、保本的现金管理产品，例如结构性存款、理财产品等，使用期限自年度股东大会审议通过之日至2018年10月

24日”。

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产根据2018年10月29日召开的第三届董事会第九次会议和第三届监事会第九次会议审议通过的《关于公司及品情况全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司江苏神州信源系统工程有限公司在确保不影响募集资金投资项目建设和资金安全的情况下，拟使用额度不超过人民币6.5亿元（含6.5亿元）的闲置募集资金适时的购买安全性高、流动性好、保本的现金管理产品，例如结构性存款、理财产品、收益凭证等，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限内，资金可以循环滚动使用，同时董事会授权公司董事长在前述有效期和额度内行使该项投资决策权及签署相关文件。

根据2019年10月29日召开的第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第十二次会议审议通过的《关于公司及全资子公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司江苏神州信源系统工程有限公司（在确保不影响募集资金投资项目建设和资金安全的情况下，拟使用额度不超过人民币4亿元（含4亿元）的闲置募集资金适时的购买安全性高、流动性好、保本的现金管理产品，例如结构性存款、理财产品、收益凭证等，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限内，资金可以循环滚动使用，同时董事会授权公司董事长在前述有效期和额度内行使该项投资决策权及签署相关文件，由财务部负责具体实施。根据2020年10月28日召开第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议审议通过的《关于公司及全资子公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司北信源系统集成有限公司在确保不影响募集资金投资项目建设和资金安全的情况下，拟使用额度不超过人民币3亿元（含3亿元）的闲置募集资金适时的购买安全性高、流动性好、保本的现金管理产品，例如结构性存款、理财产品、收益凭证等，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限内，资金可以循环滚动使用，同时董事会授权公司董事长在前述有效期和额度内行使该项投资决策权及签署相关文件，由财务部负责具体实施。

根据2021年10月28日召开的第四届董事会第七次会议及第四届监事会第七次会议审议通过了《关于公司及全资子公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司北信源系统集成有限公司在确保不影响募集资金投资项目建设和资金安全的情况下，拟使用额度不超过人民币2.2亿元（含2.2亿元）的闲置募集资金适时的购买安全性高、流动性好的现金管理产品，例如结构性存款、理财产品、收益凭证等，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限内，资金可以循环滚动使用，同时董事会授权公司董事长在前述有效期和额度内行使该项投资决策权及签署相关文件。

根据2022年10月27日召开的第四届董事会第十次会议及第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司及全资子公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意在确保不影响募集资金投资项目建设和资金安全的情况下，公司及全资子公司北信源系统集成有限公司拟使用额度不超过人民币2.2亿元（含2.2亿）的闲置募集资金适时的购买安全性高、流动性好的现金管理产品，例如结构性存款、理财产品、收益凭证等，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限内，资金可以循环滚动使用，同时董事会授权公司董事长在前述有效期和额度内行使该项投资决策权及签署相关文件，由财务部负责具体实施。

根据2023年10月27日召开第五届董事会第五次临时会议和第五届监事会第五次临时会议，审议通过了《关于公司及全资子公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司北信源系统集成有限公司在确保不影响募集资金投资项目建设和资金安全的情况下，拟使用额度不超过人民币1.8亿元（含

1.8亿元）的闲置募集资金适时的购买安全性高、流动性好的现金管理产品，例如结构性存款、理财产品、收

益凭证等，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限内，资金可以循环滚动使用，同时董事会授权公司董事长在前述有效期和额度内行使该项投资决策权及签署相关文件。

公司于2024年10月29日召开第五届董事会第十二次临时会议和第五届监事会第十一次临时会议，审议通过了《关于公司及全资子公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司北信源系统集成有限公司在确保不影响募集资金投资项目建设和资金安全的情况下，拟使用额度不超过人民币1.5亿元（含1.5亿元）的闲置募集资金适时地购买安全性高、流动性好的现金管理产品，例如结构性存款、理财产品、收益凭证等，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度和期限内，资金可以循环滚动使用，同时董事会授权公司董事长在前述有效期和额度内行使该项投资决策权及签署相关文件。

2024年度，在董事会审议额度内，公司循环购买现金管理产品，报告期内实现理财收益人民币425888.59元，截止2024年12月31日，公司使用闲置募集资金购买安全性高、流动性好的现金管理产品余额为人民币

15000000.00元。

用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷无款情况募集资金结余的金额及形成原因无

募集资金其他使用情况公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。四、变更募投项目的资金使用情况

公司2024年度变更募集资金投资项目的资金使用情况如下：变更募集资金投资项目情况表

（2024年度）

单位：人民币万元变更后项目拟投截至期末实际累截至期末投资进变更后项目可行对应的原承诺项本年度实际投入项目达到预定可本年度实现的效是否达到预计效

变更后的项目入募集资金总额计投入金额度（%）（3）=（2）性是否发生重大目金额使用状态日期益益

（1）（2）/（1）变化新一代互联网安新一代互联网安

34312.6437526.53109.37已结项1465.86不适用否

全聚合通道项目全聚合通道项目

北信源（南京）北信源（南京）

研发运营基地项研发运营基地项36805.932228.8528034.3076.172025年5月8日不适用不适用否目目面向国产化计算新一代互联网安

机的终端安全管10000.009909.5699.10已结项7461.41不适用否全聚合通道项目理平台

北信源（南京）基于可信终端的

研发运营基地项23310.7223913.34102.59已结项583.62不适用否安全管理平台目永久补充流动资新一代互联网安

19006.9219168.25100.85

金全聚合通道项目面向国产化计算永久补充流动资

机的终端安全管161.60163.23101.01金理平台永久补充流动资基于可信终端的

89.2889.6289.62100.38

金安全管理平台

合计123687.092318.47118804.839510.89

1、根据公司发展战略，从实际情况出发，为提高公司募集资金使用效率，变更部分

募集资金投资项目。经公司第三届董事会第十次临时会议审议，2018年第二次临时股东大会决议通过《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》，同意将非公开发行募集资金投资项目“新一代互联网安全聚合通道项目”结余募集资金

中10000万元变更用于“面向国产化计算机的终端安全管理平台”建设，并将剩余募集资金19093.29万元（含利息等收益以及前次暂时补充流动资金的闲置募集资金）

永久补充流动资金。该项目变更具体内容详见公司2018-107公告。

2、公司第三届董事会第十七次临时会议、2019年第三次临时股东大会审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》和《关于变更部分募集资金用途的议案》，由于北信源（南京）研发运营基地项目在实施过程中涉及较多固定资产投资，项目变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）设计和工程建设复杂，经公司审慎合理规划，对工程设计和内部装修方案做了相应调整，结合项目实际情况，同意将非公开发行募集资金投资项目“北信源（南京）研发运营基地”达到预定可使用状态的时间从2019年12月31日调整为2020年12月

31日，并将该项目中的暂未投入使用的募集资金23400.00万元变更用于“基于可信终端的安全管理平台”建设。该项目具体延期及变更详见公司分别于2019年10月15日和 2019 年 10 月 31 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的公告（公告编号：2019-122、2019-139）。

3、公司第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议、2020年第三次临时股

东大会审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意拟将非公开发行募集资金投资项目“北信源（南京）研发运营基地项目”达到预定可使用状态的时

间从2020年12月31日调整为2023年9月30日；同意拟将“基于可信终端的安全管理平台项目”达到预定可使用状态的时间2020年12月31日调整为2021年12月

31日。

4、公司第五届董事会第三次临时会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意将非公开发行募集资金投资项目“北信源（南京）研发运营基地项目”达到预定可使用状态的时间从2023年9月30日调整为2024年5月8日。

5、公司于2024年4月26日召开了第五届董事会第九次临时会议、第五届监事会第

八次临时会议审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意将非公开发行募集资金投资项目“北信源（南京）研发运营基地项目”达到预定可使用状态的时间从2024年5月8日调整为2025年5月8日。

1、公司于2020年11月16日召开2020年第三次临时股东大会审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》。公司子公司北信源系统集成有限公司与总包方江苏省建筑工程集团有限公司关于北信源（南京）研发运营基地项目存在诉讼，报告期内，双方已就诉讼的相关问题协商一致，2022年年底已正式恢复建设。

2、公司第五届董事会第三次临时会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）期的议案》，同意将非公开发行募集资金投资项目“北信源（南京）研发运营基地项目”达到预定可使用状态的时间从2023年9月30日调整为2024年5月8日。

3、公司于2024年4月26日召开了第五届董事会第九次临时会议、第五届监事会

第八次临时会议审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意将非公

开发行募集资金投资项目“北信源（南京）研发运营基地项目”达到预定可使用状态的时间从2024年5月8日调整为2025年5月8日。

变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明不适用五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况。公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

六、会计师鉴证意见根据北信源审计机构中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“中兴财光华审专字（2025）第211015号”《关于北京北信源软件股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》，认为北信源公司董事会编制的《2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》“在所有重大方面按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》及相关格式指南的规定编制，反映了北信源公司2024年度募集资金存放与使用情况”。

七、保荐机构核查意见

保荐机构核查了北信源2024年度募集资金专户的银行对账单，查阅了董事会关于募集资金使用的审议记录及公告文件，同时对照和审阅了中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的募集资金鉴证报告。

经核查，本保荐机构认为：北信源2024年度募集资金存放和使用符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等相关文件和北信源《募集资金管理制度》的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，使用募集资金均履行了相关的程序，符合法律、法规和规范性文件的规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。（本页无正文，为《国投证券股份有限公司关于北京北信源软件股份有限公司

2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》之签署页）

保荐代表人（签字：）徐荣健赵冬冬国投证券股份有限公司年月日