汇中股份:汇中股份融资管理制度

汇中仪表股份有限公司融资管理制度

汇中仪表股份有限公司

融资管理制度

第一章总则

第一条为规范汇中仪表股份有限公司（以下简称“公司”）的融资行为，加强融资管理和财务监控，降低融资成本，有效防范财务风险，维护公司整体利益，根据相关法律、法规和规范性文件以及《汇中仪表股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于本公司以及本公司全资子公司、控股子公司。

第三条本制度所称融资，包括股权融资和债权融资。股权融资包括但不限

于向不特定对象发行股票、向特定对象发行股票、向现有股东配股等；债权融资

包括但不限于发行公司债券、可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、向金融机构或其他主体贷款（包括但不限于综合授信、担保贷款、无担保贷款、信用证融资、商业票据融资）、融资租赁等方式。

第四条融资环节的主要业务包括：

（一）分析确定公司短期和长期所需资金数量；

（二）编制各种融资计划；

（三）审批确定融资方式；

（四）签订各种贷款合同；

（五）办理股票或债券发行登记和注册手续；

（六）委托证券发行代理机构发行股票或债券；

（七）保管未发行的股票、债券，以及公司回购的股票；

（八）定期计算和支付利息；

（九）确定和支付股利；

（十）进行相关会计核算。

第五条融资活动应符合公司中长期战略发展规划。公司融资应遵循以下原

则：

（一）总体上以满足公司资金需要为宜，应遵从公司的统筹安排；

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（二）充分利用各级政府及行业优惠政策，积极争取低成本融资；

（三）兼顾长远利益与当前利益；

（四）权衡资本结构（权益和负债比重）对公司稳定性、再融资或资本运作可能带来的影响；

（五）慎重考虑公司偿债能力，避免出现到期不能清偿债务的情形。

第六条融资活动内部控制目标：

（一）保证融资活动在发生前必须得到适当的审核；

（二）保证融资业务在法律允许的范围内进行；

（三）保证利息和股利的正确计提和支付；

（四）保证股东权益被合理地确认。

第二章管理机构和职能

第七条通过各种融资方式所筹集的资金，须进行严格的管理，属于资本金的，应按照资本金管理制度进行管理；属于负债的，应按照负债管理制度进行管理。

第八条公司财务部和董事会办公室是公司融资活动的主办部门。

第九条公司财务部负责完善公司融资管理制度，控制融资风险。

第十条公司董事会办公室负责根据公司的发展战略，对重大融资活动提出

议案并组织评估工作，对融资投向、资产重组等项目进行预选、策划、论证、筹备，并负责组织董事会、股东会审议相关议案。

第十一条公司财务部负责公司融资结构分析，拟定公司年度及中长期融资方案，并负责对公司的融资方案进行财务评价及效益评估，负责公司融资活动的策划、论证与监管，审核公司的重要融资活动，提出专业意见，并对公司的融资活动进行跟踪管理。负责公司融资管理（包括权益性融资和债务性融资），负责资金筹划、信贷管理及募集资金管理工作。

第十二条资金投入使用后，资金使用部门和财务部须对资金的运行进行监督，发现其与生产经营需要存在不符之处，应及时上报主管负责人，并按照审批决定做出调整。

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第十三条公司财务部对融资活动进行定期和不定期审核，并对融资结果的

以下方面进行评价：

（一）融资业务进行前是否经过合法授权和批准；

（二）融资相关文件是否经股东会、董事会指定的授权代表签署；

（三）融资是否符合本制度的有关规定；

（四）融资带来的实际收益以及对公司未来的影响；

（五）其他需要评价的方面。

第三章融资决策程序

第十四条公司应编制书面的融资计划书，详细说明以下内容：

（一）融资金额、融资理由；