证券代码：300374证券简称：中铁装配公告编号：2025-043

中铁装配式建筑股份有限公司

重大事项内部报告办法

第一章总则

第一条为规范中铁装配式建筑股份有限公司(以下简

称“公司”)重大事项内部报告工作，保证公司内部重大事项的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、规范性文件及《中铁装配式建筑股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的要求，结合公司实际，制定本办法。

第二条重大事项内部报告办法是指当公司或所属各分、子公司发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的任何事实或事件以及本办法规定的

其他重大事项时，按照本办法负有报告义务的有关人员和公司及时将有关信息向公司报告的办法。

第三条本办法适用于公司及其全资子公司、控股子公

司、参股公司、公司的控股股东、实际控制人和持有公司5%以上股份的股东以及其他负有报告义务的单位和个人。

第二章组织机构和职责

第四条公司董事会统一领导和管理重大事项内部报告工作，董事长全面负责公司的重大事项内部报告工作，董

1事会秘书具体组织和协调公司的重大事项的内部报告工作。

第五条下列人员为本报告所称重大事项的报告义务

人：

（一）公司董事、高级管理人员；

（二）公司各部门负责人；

（三）公司所属各全资、控股子公司董事、高级管理人员；

（四）公司各分公司高级管理人员；

（五）公司的控股股东、实际控制人和持有公司5%以上股份的股东；

（六）上述部门或公司指定的日常联系人。

上述报告义务人均负有按照本办法规定的时点向公司

报告其职权范围内所知悉的内部重大事项的义务，并对本部门或本公司日常联系人所报告事项及相关资料的真实性、准确性和完整性负责。

公司各部门、各单位负责人全面负责其所属部门或其所

属单位的重大事项报告工作，各子公司的办公室主任具体负责组织和协调其所属公司的重大事项报告工作；公司各分公司应当指定一名在职高级管理人员具体组织和协调其所属公司的重大事项报告工作。

日常联系人应当熟悉相关业务和法律法规，并报公司董事会办公室备案；如日常联系人发生变动，应于变动之日起

2个工作日内向公司董事会办公室办理变更备案登记。

第六条公司董事会办公室是公司重大事项内部报告工

2作的归口管理部门，具体承担重大事项内部报告的相关工作。

公司各全资、控股子公司的办公室、各分公司指定的专门机构具体承担其所属公司重大事项的报告工作。

第三章重大信息的范围及报告时点

第七条本办法所称重大事项，包括但不限于：

（一）拟提交公司股东会、董事会审议的事项及相关决议，应当及时报告；

（二）公司或所属各分公司、全资和控股子公司发生的

以下重大事项，应当于中标通知书发布或合同签署前5个工作日报告：

1、一次性签署与日常生产经营活动相关的采购、销售、工程承包或者提供劳务等合同的金额占公司最近一个会计

年度经审计主营业务收入或者总资产50%，且合同额达到人民币1亿元的。

2、公司或所属各分公司、全资和控股子公司的任何境内投资（包括固定资产投资、设备购置、转让或收购股权、合资、委托理财、BT、BOT 等合同）、融资（包括委托贷款）等。

（三）公司或所属各分公司、全资和控股子公司的任何对外担保（包括但不限于因申请由银行向第三方出具的投标保函、预付款保函、履约保函提供的反担保等）；

（四）公司或所属各分公司、全资和控股子公司发生的

关联交易事项，应当在合同签署前10个工作日报告。

公司财务部门应于每季度结束后10个工作日内向公司

3董事会办公室报送关联交易的会计记录、核算、报告及统计分析。

公司投资管理部门应当及时向董事会办公室报送因股权关系导致公司关联人变化的关联人名单及关联关系的说明；

（五）公司财务部门、投资管理部门应于每季度结束后

5个工作日内分别报送《公司关联方资金往来情况统计表》

《募集资金使用情况调查表》；

（六）公司或所属各分公司、全资和控股子公司发生的

重大诉讼、仲裁事项，达到以下标准之一的，应当及时报告：

1、涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上，且绝对金额超过1000万元的（标的额为外币的，按立案当日汇率折算）的重大诉讼、仲裁事项；

2、虽未达到前款标准或者没有具体涉案金额的，但基

于案件特殊性，可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的诉讼、仲裁事项；

3、涉及公司股东会、董事会决议被申请撤销或者宣告

无效的诉讼事项。

（七）出现下列可能致使公司面临重大风险的情形时，应当及时报告：

1、发生重大亏损或者遭受重大损失；

2、发生重大债务或重大债权到期未获清偿；

3、可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任；

4、公司拟决定解散或者被有权机关依法责令关闭或者

4强制解散；

5、主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，公司对

相应债权未提取足额坏账准备；

6、营业用主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质

押或者报废超过该资产的30%；

7、公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或受到重大行

政、刑事处罚，控股股东、实际控制人涉嫌违法违规被有权机关调查、采取强制措施或者受到重大行政处罚、刑事处罚；

8、公司的控股股东、实际控制人、董事和高级管理人

员无法正常履行职责，或者因涉嫌违法违规被有权机关调查、采取强制措施，或者受到重大行政处罚、刑事处罚；

9、公司核心技术团队或者关键技术人员等对公司核心

竞争力有重大影响的人员辞职或者发生较大变动；

10、公司在用的核心商标、专利、专有技术、特许经营

权等重要资产或者核心技术许可到期、出现重大纠纷、被限制使用或者发生其他重大不利变化；

11、主要产品、核心技术、关键设备、经营模式等面临

被替代或者被淘汰的风险；

12、重要研发项目研发失败、终止、未获有关部门批准，

或者公司放弃对重要核心技术项目的继续投资或者控制权；

13、发生重大环境、生产及产品安全事故；

14、主要或者全部业务陷入停顿；

15、收到政府部门限期治理、停产、搬迁、关闭的决定通知；

516、不当使用科学技术、违反科学伦理；

17、深圳证券交易所或公司认定的其他重大风险情况。

（八）公司出现下列情形之一的，应当及时报告：

1、变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公地址和联系电话等；

2、拟订经营计划和投资方案；

3、拟订公司的年度财务预算方案、决算方案；

4、拟订公司的利润分配方案和弥补亏损方案，制（修）

订利润分配政策和现金分红政策；

5、拟订公司重大收购、收购公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方案；

6、获得大额政府补贴等额外收益，或者发生可能对公

司的资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；

7、拟定公司内部管理机构的设置、拟定公司分支机构

的设立或者撤销、拟定董事会专门委员会的设置；

8、选举董事长、副董事长；聘任或者解聘公司总经理

和董事会秘书、证券事务代表；根据总经理的提名，聘任或者解聘公司副总经理、总会计师、总工程师、总法律顾问等

高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；

9、对公司下属的全资企业，委派和更换非由职工代表

担任的董事，提名该企业高级管理人员的人选，并决定前述人员的报酬事项；对下属的非全资企业，向该企业提名董事、高级管理人员人选；

10、制订公司的基本管理办法；

611、公司的发展战略、业务板块发展战略发生变更；

12、制订公司股权激励计划方案；

13、拟定公司高级管理人员的业绩考核、工资、福利、奖惩政策和方案；

14、变更会计政策或者会计估计；

15、中国证监会股票发行审核委员会、并购重组委员会

对公司新股、可转换公司债券等再融资方案、重大资产重组方案提出审核意见；

16、持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股情况

或控制公司的情况发生或拟发生较大变化；

17、公司法定代表人、经理、董事（含独立董事）提出

辞职或发生变动；

18、生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化（包括产品价格、原材料采购价格和方式发生重大变化等）；

19、新颁布的法律、法规、部门规章、政策可能对公司

经营产生重大影响；

20、聘任、解聘公司年度审计机构；

21、法院裁定禁止公司控股股东转让其所持公司股份；

22、任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法

拍卖、托管或者设定信托或者被依法限制表决权；

23、可能影响公司品牌、形象、声誉、股价等的重大事项。

（九）公司控股股东、实际控制人发生以下事件时，应

当主动告知公司董事会，并配合公司依据上市规则履行信息

7披露义务：

1、持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持

有股份或者控制公司的情况发生较大变化；

2、法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；

3、拟对上市公司进行重大资产或者业务重组；

4、证券监管机构规定的其他情形。

第八条如果公司已公开披露本办法第七条所述的重大事项，报告义务人还应当按照下述规定持续报告重大事项的进展情况：

（一）董事会或者股东会就该重大事项形成决议的，及时报告决议情况；

（二）拟就该重大事项与有关当事人签署意向书或者协议的，应提前5个工作日报告意向书或者协议的主要内容；

上述意向书或者协议的内容或履行情况发生重大变化或者

被解除、终止的，及时报告发生重大变化或者被解除、终止的情况和原因；

（三）该重大事项获得有关部门批准或者被否决的，及时报告批准或者否决的情况；

（四）该重大事项出现逾期付款情形的，及时报告逾期付款的原因和付款安排；

（五）该重大事项涉及的主要标的物尚未交付或者过户的，及时报告交付或者过户情况；超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的，及时报告未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并每隔三十日报告一次

8进展情况，直至完成交付或者过户；

（六）该重大事项发生可能对公司股票及其衍生品种交

易价格产生较大影响的其他进展或者变化的，及时报告进展或者变化情况。

第四章重大事项报告程序

第九条重大事项的报告应遵循下列程序：

（一）报告义务人在知悉本办法所述重大事项发生时，按照本办法规定的时点以电话、传真或邮件等便捷方式向公

司董事会办公室报告，同时将有关材料报送公司董事会办公室；特别重大或紧急的事项也可直接向公司董事长、总经理报告，同时报告董事会秘书；

（二）公司董事会办公室将需要披露的重大事项报公司

董事会秘书，由其提请公司董事长向董事会报告。

第十条所报送重大事项属法定信息披露事项的，由公司董事会秘书负责按照相关规定组织对外披露。

第十一条本办法第九条第一款所述的“有关材料”，包括但不限于：

（一）发生重大事项的原因、各方基本情况、重大事项的主要内容；

（二）所涉及的中标通知书、合同意向书或协议书等相关法律文件；

（三）所涉及的政府批文、法律法规、法律文书等；

（四）公司法律合规管理部门、中介机构关于重大事项出具的法律意见；

9（五）公司内部对重大事项审批的意见、相关决议；

（六）公司董事长、总经理、董事会秘书或报告义务人认为与事项密切相关的其他重要材料。

第十二条公司董事会秘书、董事会办公室需要进一步

了解重大事项的详细情况的，报告义务人应当积极配合。

第十三条公司董事会秘书应根据公司实际情况，适时

组织对报告义务人进行公司治理及信息披露等方面的培训，以保证公司内部重大事项报告的及时和准确。

第十四条公司董事会办公室、相关部门以及所属各分、子公司应当建立重大事项的管理台账。

第五章保密措施

第十五条在重大事项报告过程中，应当合理界定需要知悉该重大事项人员的范围。

任何接触或知悉重大事项的单位和个人均负有保密义务，在其任职结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息。

第十六条公司按行业管理要求向银行、税务、工商、统计、国资委等外部使用人报送的材料、报表等含有第七条

所述重大事项的，必须事先征求公司董事会办公室意见。如果确因工作需要提前向特定对象透露尚未发布的法定披露

信息和其他股价敏感信息的，则必须设定尽可能少的透露内容和最小范围的透露对象，有必要时，需与透露对象签订保密协议条款约定其在该保密内容未发布前负有的保密义务和泄密的法律责任。

第六章奖惩

10第十七条公司建立重大事项报告的考核评价办法。

第十八条由于报告义务人的失职，对应报告重大事项

瞒报、虚报、少报、迟报、漏报或导致重大事项信息泄漏的，公司将追究相关报告义务人的责任；由此给公司带来不良影

响或损失的，公司还将根据公司遭受损失的程度向其提出适当的赔偿要求；情节严重的，移交司法机关处理。

第七章附则

第十九条本办法所称“及时”是指第七条所列重大事项发生的第一时间。

本办法中的“以上”均包含本数。

第二十条公司所属各分公司、全资和控股子公司应根

据本办法，制定本单位的重大事项报告办法，并报公司董事会办公室备案。

第二十一条本办法未尽事宜，适用有关法律法规、证

券监管机构以及《公司章程》的有关规定。

第二十二条本办法与法律法规、证券监管机构及《公司章程》的有关规定相冲突的，依照法律法规、证券监管机构及《公司章程》的有关规定执行。

第二十三条本办法及其修订自公司董事会普通决议通过之日起生效。

第二十四条本办法由公司董事会负责解释。

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