鼎捷软件股份有限公司
2023年度监事会工作报告
2023年度,鼎捷软件股份有限公司(以下简称“公司”)监事会严格按照
《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相
关法律法规,以及《鼎捷软件股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)和《鼎捷软件股份有限公司监事会议事规则》(以下简称“《监事会议事规则》”)
等规定和要求,以切实维护公司利益、股东权益为原则,勤勉履行法律和股东所赋予的职责和义务,列席或出席公司召开的董事会、监事会、股东大会,对公司依法运作和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督,为公司规范运作、完善和提升治理水平发挥了积极的作用。
现将2023年度监事会工作情况报告如下:
一、报告期内监事会会议召开情况
2023年,公司监事会共计召开8次会议,监事会三名成员均亲自出席,经
对提交监事会的全部议案认真审议,各项议案均未损害全体股东的利益,因此均投出赞成票,没有反对、弃权的情况。各次会议审议情况如下:
召开时间会议情况会议议案审议《关于提名黄俊先生为公司第四届监事会非职工代表监事候
第四届监事会2023年2月20日选人的议案》《关于提请召开公司2023年第一次临时股东大会的
第二十六次会议议案》
审议《2022年度监事会工作报告》《2022年度财务决算报告》
《2022年度利润分配预案》《2022年年度报告全文及其摘要》《公司2022年度内部控制自我评价报告》《关于聘任公司2023年度会计师事务所的议案》《关于公司2023年度监事薪酬的议案》《关于2023年度日常关联交易预计的议案》《关于开展跨境双向人民
第四届监事会2023年4月25日币资金池业务的议案》《关于使用自有资金购买理财产品的议案》
第二十七次会议《关于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票首次授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于注销部分已授予尚未行权的股票期权的议案》《关于监事会换届选举暨提名第五届监事会非职工代表监事候选人的议案》《2023年第一季度报告》第五届监事会
2023年5月18日审议《关于选举公司第五届监事会主席的议案》
第一次会议
第五届监事会
2023年6月30日审议《关于对外投资建设数智化生态赋能平台项目的议案》
第二次会议
审议《2023年半年度报告及其摘要》《关于公司及全资子公司向银行申请授信额度及担保事项的议案》《关于调整公司2021年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》《关于公司<向不特定对象发行可转换公司债券预案>的议案》《关于公司<向不特定对
第五届监事会2023年7月26日象发行可转换公司债券的论证分析报告>的议案》《关于公司<向
第三次会议不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告>的议案》《关于无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》《关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺的议案》《关于公司<可转换公司债券持有人会议规则>的议案》《关于公司未来三年分红计划(2023年-2025年)的议案》《关于修订<监事会议事规则>的议案》
第五届监事会
2023年9月25日审议《关于转让控股子公司股权暨关联交易的议案》
第四次会议
2023年10月25第五届监事会
审议《2023年第三季度报告》
日第五次会议
审议《关于放弃参股公司股权优先购买权暨关联交易的议案》《关于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票预留2023年12月20第五届监事会授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》《关于作废部分已日第六次会议授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于注销部分已授予尚未行权的股票期权的议案》《关于2022年员工持股计划第一个锁定期届满暨业绩考核目标达成的议案》
二、报告期内监事会对公司相关事项发表的核查意见
1、依法运作情况
2023年度,监事会通过列席董事会及股东大会、与公司人员交流、查阅相关
文件资料等方式,对公司管理制度、公司重大事项的审议和决策、公司董事及高级管理人员履行职务情况进行了监督。监事会认为:报告期内,公司依照《公司法》和《公司章程》及有关政策法规规范运作,不存在违法违规经营。公司已建立较为完善的内部控制制度,相关决策程序合法。公司董事及高级管理人员在履行公司职务时遵守国家法律法规、公司章程和内部制度的规定,没有出现违反法律法规、公司章程或损害公司利益的行为。
2、财务工作情况
2023年,监事会对公司的财务制度和财务状况进行了检查,结合会计师事务所出具的标准无保留意见的审计报告,监事会认为:公司内控制度健全,财务
状况、经营成果及现金流量情况良好,财务信息无重大遗漏和虚假记载,财务报告真实、完整的反映了公司的财务状况和经营成果,各份定期报告内容真实、合法、完整。
3、关联交易情况
公司监事会对2023年度的关联交易进行了核查,监事会认为:公司2023年度发生的关联交易是公司正常生产经营所必须,决策程序符合相关法律法规以及《公司章程》等相关规定,关联交易的价格公平合理,不存在损害公司和股东特别是中小股东利益的情形。
4、对外担保情况
2023年,公司监事会对相关对外担保情况进行了监督和核查,认真分析了
对外担保的真实性、风险性以及对上市公司的影响,监事会认为:公司发生的对外担保事项均为公司对控股子公司的担保,决策程序符合法律法规的有关规定,未发生违规对外提供担保的情况,也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
5、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
监事会认为:公司已根据相关法律法规的要求,建立了内幕信息知情人登记管理制度。2023年公司严格执行内幕信息保密制度,严格规范信息传递流程,公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守内幕信息知情人管理制度,未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股份的情况,公司也未发生受到监管部门查处和整改的情形。
6、公司内部控制制度建立和执行情况
监事会根据公司内部控制自我评价报告,认为:公司现已建立了较完善的内部控制体系,符合国家相关法律法规的要求以及公司生产经营管理的实际需要,并能得到有效执行。内部控制制度在经营管理的各个过程和关键环节中起到了较好的防范和控制作用,能够为编制真实、公允的财务报表提供合理的保证,能够对公司各项业务的健康运行和公司经营风险的控制提供保证,维护了公司及股东的利益。《2023年度内部控制自我评价报告》真实客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
7、公司信息披露事务管理情况
监事会对公司信息披露事务管理情况进行了核查,监事会认为:报告期内,公司认真履行了信息披露责任,按照信息披露相关规定真实、准确、完整、及时、公平地披露公司信息,能够有效保障投资者的知情权。公司重大信息的报告、传递、审核和披露程序符合公司《信息披露管理制度》的规定。
三、监事会2024年工作展望
2024年,公司监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》《监事会议事规则》等
相关制度规定,切实履行职责,依法列席公司董事会、股东大会及相关会议,及时掌握公司重大决策事项和监督各项决策程序的合法性,为公司经营、投资活动开展监督活动,以切实维护和保障公司及股东利益,勤勉地履行监督职责,做好各项本职工作,进一步促进公司规范运作。
鼎捷软件股份有限公司监事会
二〇二四年四月二十五日