兴业证券股份有限公司

关于鼎捷数智股份有限公司

2026 年半年度跟踪报告

保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称：鼎捷数智

保荐代表人姓名：王贤 联系电话：021-20370631

保荐代表人姓名：李海东 联系电话：021-20370631

一、保荐工作概述

项目 工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的

情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、是

募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度 是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露是文件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东会次数 1次，列席公司2025年年度股东会，已查阅相关文件

（2）列席公司董事会次数 0次，已查阅相关文件

5.现场检查情况

（1）现场检查次数 1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数 11 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数 0次

（2）报告事项的主要内容 不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项 否

（2）关注事项的主要内容 不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数 1次

（2）培训日期 2026 年 3 月 6 日

（3）培训的主要内容 董事及高级管理人员职责、审计委员会的工作要求；结合法规及相关

案例对证券交易、信息披露等常见违规行为进行了讲解；结合法规以及相关案例对公司规范募集资金的存放与使用进行了讲解；对公司可转换公司债券存续期的管理以及信息披露的要求进行了讲解。

11.上市公司特别表决权事项（如有）

（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符

合《股票上市规则》第 4.6.3 条/《创业板股 不适用票上市规则》第 4.4.3 条的要求；

（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规则》第 4.6.8 条/《创业板股票上市规则》第 不适用

4.4.8 条规定的情形并及时转换为普通股份；

（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上不适用市规则》/《创业板股票上市规则》的规定；

（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥

用特别表决权或者其他损害投资者合法权益 不适用的情形；

（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东

遵守《股票上市规则》第四章第六节/《创业不适用板股票上市规则》第四章第四节其他规定的情况。

12.其他需要说明的保荐工作情况 无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项 存在的问题 采取的措施

1.信息披露 无 不适用

2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用

3．股东会、董事会运作 无 不适用

4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用

5.募集资金存放及使用 无 不适用

6.关联交易 无 不适用

7.对外担保 无 不适用

8.收购、出售资产 无 不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用财务资助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的证券服

无 不适用务机构配合保荐工作的情况11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用心技术等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况未履行承诺的原因及

公司及股东承诺事项 是否履行承诺解决措施

1．避免同业竞争的承诺 是 不适用

2．减少并规范关联交易的承诺 是 不适用

3．保持上市公司独立性的承诺 是 不适用

4．经营管理的相关承诺 是 不适用

5．股份限售承诺 是 不适用

6．一致行动人协议相关承诺 是 不适用

7．关于可转债发行摊薄即期回报

是 不适用采取填补措施的承诺

8．关于本次可转债发行认购的承 是 不适用

诺

9．首次公开发行相关承诺 是 不适用

10．不提供财务资助、担保承诺 是 不适用

四、其他事项

报告事项 说明

1.保荐代表人变更及其理由 不适用

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机

构或者其保荐的公司采取监管措施的事 不适用项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项 无（本页以下无正文）（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于鼎捷数智股份有限公司 2026年半年度跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人（签字）：

王贤

保荐代表人（签字）：

李海东兴业证券股份有限公司

2026年 9月 15日