证券简称：安硕信息证券代码：300380上海安硕信息技术股份有限公司

Shanghai Amarsoft Information & Technology Co.Ltd（上海市杨浦区国泰路11号2308室）

2025年度向特定对象发行A股股票

上市公告书

保荐人（主承销商）（住址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4层、5层）

二〇二六年八月发行人全体董事、董事会审计委员会成员、高级管理人员声明

本公司及全体董事、董事会审计委员会成员、高级管理人员承诺本上市公

告书内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的法律责任。

全体董事签名：

高勇姜蓬王和忠虞慧晖梁明俊王一平刘建国方慧徐爽

全体董事会审计委员会成员签名：

方慧刘建国虞慧晖

全体高级管理人员签名：

高勇姜蓬刘汛梁明俊上海安硕信息技术股份有限公司年月日

2上海安硕信息技术股份有限公司上市公告书

特别提示

一、发行人基本情况

1、发行数量：24681201股

2、发行价格：24.31元/股

3、募集资金总额：599999996.31元

4、募集资金净额：590432071.83元

二、新增股票上市安排

1、股票上市数量：24681201股

2、股票上市时间：本次向特定对象发行新增股份预计于2026年8月28日

在深圳证券交易所上市；新增股份上市日公司股价不除权，股票交易设涨跌幅限制。

三、新增股票限售安排

本次向特定对象发行 A 股股票完成后，发行对象认购的股份自发行结束并上市之日起6个月内不得转让。

锁定期间，因公司发生送红股、资本公积金转增股本等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定安排。若前述限售期与届时法律、法规及规范性文件的规定或证券监管机构的最新监管要求不相符的，将根据相关规定或监管要求进行相应调整。

四、股权结构情况

本次发行完成后，公司股权分布符合深圳证券交易所的上市要求，不会导致不符合股票上市条件的情形发生。

3上海安硕信息技术股份有限公司上市公告书

目录

发行人全体董事、董事会审计委员会成员、高级管理人员声明...........................2

特别提示..................................................3

一、发行人基本情况.............................................3

二、新增股票上市安排............................................3

三、新增股票限售安排............................................3

四、股权结构情况..............................................3

目录....................................................4

释义....................................................6

第一节发行人基本情况............................................7

第二节本次新增股份发行情况.........................................8

一、发行类型................................................8

二、本次发行履行的相关程序和发行过程简述..................................8

第三节本次新增股份上市情况........................................26

一、新增股份上市批准情况.........................................26

二、新增股份的基本情况..........................................26

三、新增股份的上市时间..........................................26

四、新增股份的限售安排..........................................26

第四节本次股份变动情况及其影响......................................27

一、本次发行前后前十名股东情况......................................27

二、股本结构变动情况...........................................28

三、董事和高级管理人员持股变动情况....................................28

四、本次发行对主要财务指标的影响.....................................28

第五节财务会计信息分析..........................................29

一、报告期内主要财务数据.........................................29

二、管理层讨论与分析...........................................30

第六节本次新增股份发行上市相关机构....................................32

4上海安硕信息技术股份有限公司上市公告书

一、保荐人（主承销商）..........................................32

二、发行人律师..............................................32

三、审计机构...............................................32

四、验资机构...............................................32

第七节保荐人的上市推荐意见........................................33

一、保荐协议签署和指定保荐代表人情况...................................33

二、保荐人推荐公司本次发行新增股份上市的结论性意见............................33

第八节其他重要事项............................................34

第九节备查文件..............................................35

一、备查文件...............................................35

二、查询地点...............................................35

三、查询时间...............................................35

5上海安硕信息技术股份有限公司上市公告书

释义

在本上市公告书中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：

安硕信息、发行人、公

司、本公司指上海安硕信息技术股份有限公司

本次发行、本次向特定

指 安硕信息2025年度向特定对象发行A股股票之行为对象发行本公告书、本上市公告《上海安硕信息技术股份有限公司2025年度向特定对象发指书 行A股股票上市公告书》《上海安硕信息技术股份有限公司2025年度向特定对象发发行与承销方案指行A股股票发行与承销方案》定价基准日指本次向特定对象发行股票的发行期首日

中国证监会、证监会指中国证券监督管理委员会深交所指深圳证券交易所

保荐人、主承销商、华指华福证券股份有限公司福证券发行人律师指北京德恒律师事务所

审计机构、会计师事务

所、验资机构、发行人指大信会计师事务所（特殊普通合伙）会计师

《公司章程》指《上海安硕信息技术股份有限公司公司章程》

《公司法》指《中华人民共和国公司法》

《证券法》指《中华人民共和国证券法》

《注册管理办法》指《上市公司证券发行注册管理办法》

《承销办法》指《证券发行与承销管理办法》《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细《实施细则》指则》

A股 指 在中国境内发行的面值为1.00元的人民币普通股

元、万元指人民币元、人民币万元

注：本公告书若出现合计数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入所致。

6上海安硕信息技术股份有限公司上市公告书

第一节发行人基本情况中文名称上海安硕信息技术股份有限公司

英文名称 Shanghai Amarsoft Information & Technology Co.Ltd.股票上市地深圳证券交易所股票简称安硕信息

股票代码 300380.SZ

注册资本13843.9050万元法定代表人高勇董事会秘书梁明俊注册地址上海市杨浦区国泰路11号2308室办公地址上海市杨浦区国泰路11号2308室统一社会信用代码913100007294735903

互联网网址 www.amarsoft.com

联系电话021-55137223

计算机软件的开发，设计，制作；销售自产产品及提供售后服务，相关技术咨询，技术服务；网络技术的开发与设计，计算机系统集成，经营范围从事货物及技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）所属行业软件和信息技术服务业

主营业务向以银行为主的客户提供信贷风险业务管理咨询、软件开发与服务。

公司的主要产品可以分为信贷管理类系统、风险管理类系统、数据仓主要产品

库和商业智能类系统及服务、非银行金融机构及其他系统。

7上海安硕信息技术股份有限公司上市公告书

第二节本次新增股份发行情况

一、发行类型

本次向特定对象发行股票的种类为境内上市的人民币普通股（A 股），股票面值为人民币1.00元/股。

二、本次发行履行的相关程序和发行过程简述

（一）本次发行履行的内部决策过程

2025年8月15日，发行人召开第五届董事会第十二次会议，审议通过了本

次向特定对象发行 A 股股票的相关议案，并经由独立董事专门会议审议通过。

2025年9月1日，发行人召开2025年第二次临时股东大会，审议通过了本

次向特定对象发行 A 股股票的相关议案。

（二）本次发行的监管部门同意注册过程

2026年2月12日，深交所上市审核中心通过了公司向特定对象发行股票的

申请文件的审核，认为公司符合发行条件、上市条件和信息披露要求。

2026年3月26日，中国证监会出具《关于同意上海安硕信息技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕610号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。

（三）发行过程

1、认购邀请书发送情况发行人及主承销商已于2026年7月3日向深交所报送了《上海安硕信息技术股份有限公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票发行与承销方案》和《上海安硕信息技术股份有限公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票拟发送认购邀请书投资者名单》（以下统称“《发行方案》”），并于2026年8月3日向深交所提交了《上海安硕信息技术股份有限公司关于 2025 年度向特定对象发行 A 股股票会后事项承诺函》启动本次发行。

本次发行的最终询价名单为《发行方案》中已报送的询价对象93名、《发行方案》报送后至申购报价开始前新增意向投资者8名，共计101名，具体为：

8上海安硕信息技术股份有限公司上市公告书截至2026年6月30日收市后发行人前20名股东（不包括发行人的控股股东、实际控制人及其控制的关联人、董事、监事、高级管理人员、主承销商及与上述机构及人员存在关联关系的关联方）；基金管理公司25家；证券公司19家；

保险公司 9 家；合格境外机构投资者 QFII 1 家；已表达意向的投资者 27 名；共

101名。

发行人及主承销商以电子邮件或邮寄的方式于 2026 年 8 月 6 日（T 日）前

向101名在《认购邀请书》发送前表达意向且符合条件的特定投资者送达了本

次发行的《认购邀请书》及其附件，询价名单符合《实施细则》以及股东大会决议等相关规定的要求。

《发行方案》报送后至申购报价开始前，新增的8名意向投资者具体情况如下：

序号询价对象名称

1黑龙江辰能资本投资运营有限公司

2福建银丰创业投资有限责任公司

3上海宁苑资产管理有限公司

4北京金泰私募基金管理有限公司

5林金涛

6董易

7陈蓓文

8 UBS AG经核查，认购邀请文件的内容及发送范围符合《承销办法》《注册管理办法》《实施细则》等法律法规的相关规定，也符合发行人董事会、股东大会相关决议通过的有关本次发行方案及发行对象的相关要求。提供有效报价的投资者及其管理的产品不是发行人和主承销商的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其控制或者施加重大影响的关联方。发行人和主承销商的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其控制或者施加重大影响的

关联方未通过直接或间接方式参与本次发行认购。上市公司及其控股股东、实际控制人、主要股东未通过向发行对象做出保底保收益或者变相保底保收益承

诺、直接或者通过利益相关方向发行对象提供财务资助或者其他补偿等方式损害公司利益。

9上海安硕信息技术股份有限公司上市公告书

2、申购报价情况

2026 年 8 月 6 日（T 日）9:00-12:00，在发行人律师的见证下，保荐人（主承销商）共收到17名认购对象提交的《申购报价单》及相关文件，经确认全部为有效申购报价。

17名有效申购报价的认购对象中，除公募基金、合格境外机构投资者、人

民币合格境外机构投资者无需缴纳保证金，其他投资者均按《认购邀请书》要求及时足额缴纳了保证金。

上述投资者的有效报价情况如下：

申购价格申购金额保证金序号询价对象名称（元/股）（万元）（万元）

27.372900

1财通基金管理有限公司25.819100不适用

24.3114000台州城投沣收一号股权投资合伙企业（有限

228.422000400

合伙）

3南昌国泰工业产业投资发展有限公司26.774800400

26.032000

4董易25.532500400

24.733000

25.652000

5 UBS AG 不适用

24.742700

25.172000

上海宁苑资产管理有限公司-宁苑沛华二号私

623.982100400

募证券投资基金

22.792200

厦门博芮东方投资管理有限公司-夏商博芮价

726.012000400

值稳健1号私募证券投资基金

8华夏基金管理有限公司24.692000不适用

深圳市共同基金管理有限公司-共同定增私募22.953000

9400

基金22.793500

深圳市共同基金管理有限公司-共同基金-华银

1022.802000400

德洋私募证券投资基金

11华泰资产管理有限公司25.084800400

12易米基金管理有限公司22.812100不适用

13陈蓓文22.892000400

青岛鹿秀投资管理有限公司-鹿秀长颈鹿6号

1425.892000400

私募证券投资基金

25.993600

15广发证券股份有限公司400

24.395900

10上海安硕信息技术股份有限公司上市公告书

申购价格申购金额保证金序号询价对象名称（元/股）（万元）（万元）

16陈学赓25.252000400

27.295200

17诺德基金管理有限公司25.6913400不适用

24.1916900

3、发行价格、发行对象及最终获配情况

根据投资者申购报价情况，并严格按照《认购邀请书》中确定的发行价格、发行对象及获配股份数量的程序和规则，确定本次发行价格为24.31元/股，本次发行股份数量24681201股，募集资金总额599999996.31元，未超过相关董事会及股东会决议以及向深交所报送的发行方案规定的发行股票数量和募集资金规模上限。

本次发行对象最终确定为13名，具体配售情况如下：

获配股数限售期

序号发行对象名称获配金额（元）

（股）（月）

1财通基金管理有限公司5512141134000147.716

2诺德基金管理有限公司5512134133999977.546

3广发证券股份有限公司242698458999981.046

4南昌国泰工业产业投资发展有限公司197449647999997.766

5华泰资产管理有限公司197449647999997.766

6董易123406029999998.606

7 UBS AG 1110654 26999998.74 6

台州城投沣收一号股权投资合伙企业

882270619999982.866（有限合伙）

厦门博芮东方投资管理有限公司-夏商

982270619999982.866

博芮价值稳健1号私募证券投资基金

青岛鹿秀投资管理有限公司-鹿秀长颈

1082270619999982.866

鹿6号私募证券投资基金

11陈学赓82270619999982.866

上海宁苑资产管理有限公司-宁苑沛华

1282270619999982.866

二号私募证券投资基金

13华夏基金管理有限公司82270619999982.866

合计24681201599999996.31-

（四）发行时间

本次发行时间为：2026 年 8 月 6 日（T 日）

11上海安硕信息技术股份有限公司上市公告书

（五）发行方式本次发行采取向特定对象发行的方式进行。

（六）发行数量

根据投资者认购情况，本次向特定对象发行股票实际发行数量为

24681201股，募集资金总额为599999996.31元，符合公司董事会、股东会决议的有关规定，满足《关于同意上海安硕信息技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕610号）的相关要求，未超过《发行与承销方案》中规定的拟发行股票数量上限，且发行股数超过《发行与承销方案》中规定的拟发行股票数量的70%。

（七）发行价格

本次向特定对象发行股票的定价基准日为发行期首日，即2026年8月4日。

发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价（定价基准日前二十个交易日股票交易均价=定价基准日前二十个交易日股票交易总额/定价基准日前二十个交易日股票交易总量）的百分之八十，即不低于22.79元/股，本次发行底价为22.79元/股。

北京德恒律师事务所对投资者认购邀请及申购报价全过程进行见证。发行人保荐人（主承销商）根据投资者申购报价情况，并严格按照认购邀请文件中确定的发行价格、发行对象及获配股份数量的程序和规则，确定本次发行价格为24.31元/股，发行价格与发行底价的比率为106.67%。

本次发行价格的确定符合中国证监会、深圳证券交易所的相关规定，符合本次发行向深交所报送的《发行与承销方案》的规定。

（八）募集资金量及发行费用

本次发行募集资金总额为人民币599999996.31元，扣除各项发行费用人民币9567924.48元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币

590432071.83元。本次发行费用（不含税）明细如下：

费用明细金额（人民币元）

保荐及承销费用8396226.37

12上海安硕信息技术股份有限公司上市公告书

费用明细金额（人民币元）

律师费用700000.00

会计师费用471698.11

合计9567924.48

（九）募集资金到账及验资情况

根据发行人会计师大信会计师事务所（特殊普通合伙）于2026年8月11日出具《验资报告》（大信验字[2026]第4-00006号），截至2026年8月11日止，华福证券共收到发行对象汇入华福证券为安硕信息本次向特定对象发行股票开

立的专门缴款账户认购资金总额为599999996.31元。

2026年8月12日，华福证券将扣除其保荐承销费后的募集资金余款划转至

公司本次向特定对象发行开立的募集资金专项存储账户中。根据发行人会计师于2026年8月14日出具的《验资报告》（大信验字[2026]第4-00007号），截至2026年8月12日止，安硕信息本次向特定对象发行股票总数量为24681201股，

发行价格为24.31元/股，募集资金总额为人民币599999996.31元，扣除发行费用（不含增值税）人民币9567924.48元后，募集资金净额为590432071.83元，其中：股本人民币24681201.00元，资本公积人民币565750870.83元。

（十）募集资金专用账户设立和三方监管协议签署情况

根据投资者认购情况公司已设立募集资金专用账户，用于本次向特定对象发行股票募集资金的存放、管理和使用，并已根据相关规定，与存放募集资金的商业银行、保荐人签署募集资金专户存储三方监管协议。

（十一）新增股份登记托管情况根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于2026年8月18日出具

的《股份登记申请受理确认书》，其已受理公司本次发行股票登记业务，相关股份登记到账后将正式列入公司的股东名册。本次发行新增股份的性质为有限售条件流通股。

（十二）发行对象认购股份情况

本次发行对象及其获配股数、金额的具体情况如下：

13上海安硕信息技术股份有限公司上市公告书

获配股数限售期

序号发行对象名称获配金额（元）

（股）（月）

1财通基金管理有限公司5512141134000147.716

2诺德基金管理有限公司5512134133999977.546

3广发证券股份有限公司242698458999981.046

4南昌国泰工业产业投资发展有限公司197449647999997.766

5华泰资产管理有限公司197449647999997.766

6董易123406029999998.606

7 UBS AG 1110654 26999998.74 6

台州城投沣收一号股权投资合伙企业

882270619999982.866（有限合伙）

厦门博芮东方投资管理有限公司-夏商

982270619999982.866

博芮价值稳健1号私募证券投资基金

青岛鹿秀投资管理有限公司-鹿秀长颈

1082270619999982.866

鹿6号私募证券投资基金

11陈学赓82270619999982.866

上海宁苑资产管理有限公司-宁苑沛华

1282270619999982.866

二号私募证券投资基金

13华夏基金管理有限公司82270619999982.866

合计24681201599999996.31-

1、发行对象基本情况

（1）财通基金管理有限公司名称财通基金管理有限公司企业性质其他有限责任公司注册地址上海市虹口区吴淞路619号505室法定代表人吴林惠注册资本20000万元

统一社会信用代码 91310000577433812A

基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理及中国证监经营范围会许可的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

财通基金管理有限公司本次最终获配数量为5512141股，股份限售期为6个月。

14上海安硕信息技术股份有限公司上市公告书

（2）诺德基金管理有限公司名称诺德基金管理有限公司企业性质其他有限责任公司

注册地址中国（上海）自由贸易试验区富城路99号18层法定代表人郑成武注册资本10000万元

统一社会信用代码 91310000717866186P

（一）发起、设立和销售证券投资基金；（二）管理证券投资基

经营范围金；（三）经中国证监会批准的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）诺德基金管理有限公司本次最终获配数量为5512134股，股份限售期为6个月。

（3）广发证券股份有限公司名称广发证券股份有限公司

企业性质股份有限公司（上市、自然人投资或控股）注册地址广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室法定代表人林传辉

注册资本782484.5511万元

统一社会信用代码 91440000126335439C

许可项目：证券业务；公募证券投资基金销售；证券公司为期货公司提供中间介绍业务；证券投资基金托管。（依法须经批准的经营范围项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

广发证券股份有限公司本次最终获配数量为2426984股，股份限售期为6个月。

（4）南昌国泰工业产业投资发展有限公司名称南昌国泰工业产业投资发展有限公司

企业性质有限责任公司（国有控股）注册地址江西省南昌市安义县工业园区东阳大道法定代表人徐文注册资本20400万元统一社会信用代码913601230544063727

15上海安硕信息技术股份有限公司上市公告书许可项目：房地产开发经营（依法须经批准的项目，经相关部门批准后在许可有效期内方可开展经营活动，具体经营项目和许可期限以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：土地使用权租赁，以自有资金从事投资活动，园区管理服务，非居住房地产租赁，住房租赁，商业综合体管理服务，工程管理服务，技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广，经营范围自有资金投资的资产管理服务，会议及展览服务，企业形象策划，酒店管理，餐饮管理，物业管理，咨询策划服务，市场营销策划，工程技术服务（规划管理、勘察、设计、监理除外），非融资担保服务，娱乐性展览，采购代理服务，普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目），柜台、摊位出租，房地产咨询，房地产经纪（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

南昌国泰工业产业投资发展有限公司本次最终获配数量为1974496股，股份限售期为6个月。

（5）华泰资产管理有限公司名称华泰资产管理有限公司企业性质其他有限责任公司

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区博成路1101号8F和7F701单元法定代表人赵明浩注册资本60060万元

统一社会信用代码 91310000770945342F

管理运用自有资金及保险资金，受托资金管理业务，与资金管理经营范围业务相关的咨询业务，国家法律法规允许的其他资产管理业务。

（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）华泰资产管理有限公司本次最终获配数量为1974496股，股份限售期为6个月。

（6）董易姓名董易

住所南京市**

居民身份证号 3201052000XXXXXXXX

董易本次最终获配数量为1234060股，股份限售期为6个月。

16上海安硕信息技术股份有限公司上市公告书

（7）UBS AG

名称 UBS AG企业性质合格境外机构投资者

注册地址 Bahnhofstrasse458001ZurichSwitzerlandandAeschenvorstadt14051

BaselSwitzerland法定代表人房东明注册资本385840847瑞士法郎统一社会信用代码（境外机构编号） QF2003EUS001经营范围境内证券投资

UBS AG 本次最终获配数量为 1110654 股，股份限售期为 6 个月。

（8）台州城投沣收一号股权投资合伙企业（有限合伙）

名称台州城投沣收一号股权投资合伙企业（有限合伙）企业性质有限合伙企业注册地址浙江省台州市椒江区葭沚街道市府大道西段618号台州科技城综合

楼9层909室（自主申报）执行事务合伙人台州市创收股权投资有限公司

出资额469714.3776万元

统一社会信用代码 91331002MA7NHB8JXH一般项目：股权投资（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依经营范围法自主开展经营活动）。

台州城投沣收一号股权投资合伙企业（有限合伙）本次最终获配数量为

822706股，股份限售期为6个月。

（9）厦门博芮东方投资管理有限公司-夏商博芮价值稳健1号私募证券投资基金认购对象的管理人厦门博芮东方投资管理有限公司的基本信息如下名称厦门博芮东方投资管理有限公司

企业性质有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）

注册地址厦门火炬高新区软件园曾厝垵北路3号科汇楼705-01法定代表人张文斌注册资本3000万元

统一社会信用代码 91350203MA32NLK39J

经营范围投资管理（法律、法规另有规定除外）。

17上海安硕信息技术股份有限公司上市公告书

厦门博芮东方投资管理有限公司-夏商博芮价值稳健1号私募证券投资基金

本次最终获配数量为822706股，股份限售期为6个月。

（10）青岛鹿秀投资管理有限公司-鹿秀长颈鹿6号私募证券投资基金认购对象的管理人青岛鹿秀投资管理有限公司的基本信息如下名称青岛鹿秀投资管理有限公司

企业性质有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

注册地址 山东省青岛市市南区香港中路52号时代广场25层D1户A08室法定代表人么博注册资本1000万元

统一社会信用代码 91370202MA3CM213X4

【投资管理，资产管理，投资咨询（非证券类业务）】（未经金融监管部门依法批准，不得从事向公众吸款、融资担保、代客理经营范围财等金融服务）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

青岛鹿秀投资管理有限公司-鹿秀长颈鹿6号私募证券投资基金本次最终获

配数量为822706股，股份限售期为6个月。

（11）陈学赓姓名陈学赓

住所上海市**

居民身份证号 3501021973XXXXXXXX

陈学赓本次最终获配数量为822706股，股份限售期为6个月。

（12）上海宁苑资产管理有限公司-宁苑沛华二号私募证券投资基金认购对象的管理人上海宁苑资产管理有限公司的基本信息如下名称上海宁苑资产管理有限公司

企业性质有限责任公司（外商投资企业与内资合资）

注册地址上海市静安区威海路696号9幢302室（集中登记地）法定代表人冷晓飞注册资本1000万元

统一社会信用代码 91310114342016571T资产管理，投资管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准经营范围后方可开展经营活动）

18上海安硕信息技术股份有限公司上市公告书

上海宁苑资产管理有限公司-宁苑沛华二号私募证券投资基金本次最终获配

数量为822706股，股份限售期为6个月。

（13）华夏基金管理有限公司名称华夏基金管理有限公司

企业性质有限责任公司（外商投资、非独资）注册地址北京市顺义区安庆大街甲3号院法定代表人邹迎光注册资本23800万元统一社会信用代码911100006336940653

（一）基金募集；（二）基金销售；（三）资产管理；（四）从

事特定客户资产管理业务；（五）中国证监会核准的其他业务。

经营范围（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）华夏基金管理有限公司本次最终获配数量为822706股，股份限售期为6个月。

2、发行对象与发行人的关联关系、最近一年重大交易情况及未来交易安

排

参与本次发行申购报价的发行对象在提交《申购报价单》时均作出承诺：

“我方及我方最终认购方不包括发行人上海安硕信息技术股份有限公司和主承销商华福证券股份有限公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理

人员及其控制或施加重大影响的关联方，也不存在上述机构及人员直接认购或通过结构化等形式间接参与本次发行认购的情形；承诺发行人及其控股股东、

实际控制人、主要股东未向本次认购对象作出保底保收益或变相保底保收益承诺，本次认购对象亦未接受其直接或通过利益相关方提供的财务资助或其他补偿等方式损害公司利益；承诺配合主承销商对我方包括我方最终认购方的身份

进行核查；承诺本次认购资金来源合法合规，且不涉及洗钱及恐怖融资活动；

本次申购金额未超过我方资产规模或资金规模；承诺获配后在锁定期内，委托人、合伙人不转让其持有的产品份额或退出合伙。”经核查，本次发行的发行对象不包括发行人和主承销商的控股股东、实际

19上海安硕信息技术股份有限公司上市公告书

控制人、董事、监事、高级管理人员及其控制或者施加重大影响的关联方，也不存在上述机构及人员直接认购或通过结构化产品等形式间接参与本次发行认购的情形。发行人及其控股股东、实际控制人、主要股东不存在向发行对象做出保底保收益或变相保底保收益承诺的情形，亦不存在直接或者通过利益相关方向发行对象提供财务资助或者补偿的行为。

本次发行对象与公司最近一年不存在重大交易情况，截至本上市公告书出具日，发行对象与公司不存在未来交易安排。对于未来可能发生的交易，公司将严格按照《公司章程》及相关法律法规的要求，履行相应的内部审批决策程序，并作充分的信息披露。

3、本次发行对象的私募基金备案情况

根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》

《私募投资基金登记备案办法》和《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，私募投资基金系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业；私募投资基金需要按规定办理私募基金管理人登记及私募基金备案。

主承销商和发行人律师对本次向特定对象发行股票的发行对象是否属于

《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金登记备案办法》和《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》

等法律法规、规范性文件及自律规则所规定的私募投资基金备案情况进行了核查，相关核查情况如下：

1、董易、陈学赓为个人投资者，以自有/自筹资金参与本次发行认购，不

属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及

《私募投资基金登记备案办法》等相关法律法规的规定范围内须登记和备案的产品，因此无需产品备案及私募基金管理人登记。

2、广发证券股份有限公司为证券公司，因此无需进行私募管理人登记，本

次以其自有资金参与认购，不属于《中华人民共和国证券投资基金法》《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及《证券期货经营机构私募资产管理

20上海安硕信息技术股份有限公司上市公告书计划备案办法》等相关法律法规的规定范围内须登记和备案的产品，因此无需产品备案。

3、财通基金管理有限公司、诺德基金管理有限公司、华夏基金管理有限公

司为公募基金管理公司，因此无需进行私募基金管理人登记。财通基金管理有限公司、诺德基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以其管理的资产管理计划产品或公募基金产品参与本次发行。参与本次发行认购的各类资产管理计划均已按照《中华人民共和国证券投资基金法》《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及《证券期货经营机构私募资产管理计划备案办法》等相关法律法规的规定在中国证券投资基金业协会进行了备案；参与本次发行认购的

公募基金产品不属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金登记备案办法》等相关法律法规的规定范围内须登

记和备案的产品，因此无需产品备案。

4、UBS AG 为合格境外机构投资者（QFII），以自有资金参与本次发行认购，不属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金登记备案办法》等相关法律法规的规定范围内须登记和备案的产品，因此无需产品备案及私募管理人登记。

5、华泰资产管理有限公司为保险机构投资者，因此无需进行私募基金管理人登记。华泰资产管理有限公司以其管理的养老金产品、保险资产管理产品参与认购，不属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金登记备案办法》规范的私募基金，无需履行私募基金备案程序。

6、南昌国泰工业产业投资发展有限公司、台州城投沣收一号股权投资合伙企业（有限合伙）以其自有资金参与，不属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金登记备案办法》规范

的私募投资基金，无需履行私募投资基金备案程序。

7、厦门博芮东方投资管理有限公司已履行私募管理人登记手续，以其管理

的“厦门博芮东方投资管理有限公司-夏商博芮价值稳健1号私募证券投资基金”

参与认购，前述私募基金已按照《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资

21上海安硕信息技术股份有限公司上市公告书基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金登记备案办法》的规定履行了私募基金备案手续。

青岛鹿秀投资管理有限公司已履行私募管理人登记手续，以其管理的“青岛鹿秀投资管理有限公司-鹿秀长颈鹿6号私募证券投资基金”参与认购，前述私募基金已按照《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金登记备案办法》的规定履行了私募基金备案手续。

上海宁苑资产管理有限公司已履行私募基金管理人登记手续，以其管理的“上海宁苑资产管理有限公司-宁苑沛华二号私募证券投资基金”参与认购，前述私募基金已按照《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金登记备案办法》的规定履行了私募基金备案手续。

综上，本次发行认购对象中涉及需要备案的产品均已按照《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金登记备案办法》《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理计划备案办法》等法律、法规、规范性文件及自律规则的要求完成备案。

4、发行对象适当性管理核查

根据中国证监会《证券期货投资者适当性管理办法》和中国证券业协会

《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》及主承销商投资者适当性

管理相关制度要求，保荐人（主承销商）须开展投资者适当性管理工作。

按照《认购邀请书》中约定的投资者分类标准，投资者分为专业投资者和普通投资者，其中专业投资者又划分为专业投资者 A 和专业投资者 B，普通投资者按其风险承受能力等级由低到高划分为 C1（保守型）、C2（谨慎型）、C3（稳健型）、C4（积极型）、C5（激进型）。本次安硕信息向特定对象发行股票风险等级界定为 R4 级，专业投资者和 C4 及以上的普通投资者可以参与本次发行认购。

本次发行参与报价并最终获配的投资者均已按照相关法规和《认购邀请书》

中的投资者适当性管理要求提交了相关材料，保荐人（主承销商）对本次发行的获配对象的投资者适当性核查结论为：

22上海安硕信息技术股份有限公司上市公告书

产品风险等级与风序号获配投资者名称投资者分类险能力是否匹配

1 财通基金管理有限公司 专业投资者A 是

2 诺德基金管理有限公司 专业投资者A 是

3 广发证券股份有限公司 专业投资者A 是

南昌国泰工业产业投资发展有限公

4 普通投资者C4 是

司

5 华泰资产管理有限公司 专业投资者A 是

6 董易 普通投资者C5 是

7 UBS AG 专业投资者A 是

台州城投沣收一号股权投资合伙企

8 普通投资者C4 是业（有限合伙）

厦门博芮东方投资管理有限公司-夏

9 商博芮价值稳健1号私募证券投资基 专业投资者A 是

金

青岛鹿秀投资管理有限公司-鹿秀长

10 专业投资者A 是

颈鹿6号私募证券投资基金

11 陈学赓 普通投资者C4 是

上海宁苑资产管理有限公司-宁苑沛

12 专业投资者A 是

华二号私募证券投资基金

13 华夏基金管理有限公司 专业投资者A 是

上述13名投资者均符合《证券期货投资者适当性管理办法》《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》及保荐人（主承销商）投资者适当性管理相关制度要求。

5、发行对象的认购资金来源

参与本次发行申购报价的发行对象在提交《申购报价单》时均作出承诺：

“我方及我方最终认购方不包括发行人上海安硕信息技术股份有限公司和主承销商华福证券股份有限公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理

人员及其控制或施加重大影响的关联方，也不存在上述机构及人员直接认购或通过结构化等形式间接参与本次发行认购的情形；承诺发行人及其控股股东、

实际控制人、主要股东未向本次认购对象作出保底保收益或变相保底保收益承诺，本次认购对象亦未接受其直接或通过利益相关方提供的财务资助或其他补偿等方式损害公司利益；承诺配合主承销商对我方包括我方最终认购方的身份

进行核查；承诺本次认购资金来源合法合规，且不涉及洗钱及恐怖融资活动；

本次申购金额未超过我方资产规模或资金规模；承诺获配后在锁定期内，委托

23上海安硕信息技术股份有限公司上市公告书人、合伙人不转让其持有的产品份额或退出合伙。”综上所述，上述认购资金来源的信息真实、准确、完整，上述认购资金来源的安排能够有效维护公司及中小股东合法权益，符合中国证监会《监管规则适用指引——发行类第6号》及深交所的相关规定。

（十三）保荐人合规性结论意见

1、关于本次发行定价过程合规性结论性意见经核查，保荐人认为：

发行人本次向特定对象发行股票的发行定价过程符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《承销管理办法》《注册管理办法》和《实施细则》等相关法律法规和规范性文件的规定，符合中国证监会《关于同意上海安硕信息技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕610号）和发行人履行的内部决策程序的要求，符合已向深交所报送的《发行与承销方案》的要求，本次发行的发行过程合法、有效。

2、关于本次发行对象选择合规性的意见经核查，保荐人认为：

发行人本次向特定对象发行股票对认购对象的选择公平、公正，符合公司及其全体股东的利益，符合《承销管理办法》《注册管理办法》和《实施细则》等有关法律、法规的规定。

本次发行对象不包括发行人和保荐人（主承销商）的控股股东、实际控制

人、董事、监事、高级管理人员及其控制或者施加重大影响的关联方。本次发行不存在发行人及其控股股东、实际控制人、主要股东通过向发行对象做出保

底保收益或者变相保底保收益承诺、直接或者通过利益相关方向发行对象提供财务资助或者其他补偿等方式损害公司利益的情形。

发行人本次向特定对象发行股票在发行过程、认购对象选择和发行结果等方面，充分体现了公平、公正原则，符合上市公司及全体股东的利益。

（十四）发行人律师对本次发行过程及发行对象合规性审核的结论意见发行人律师北京德恒律师事务所关于本次向特定对象发行过程和认购对象

24上海安硕信息技术股份有限公司上市公告书

合规性的结论意见为：

1、发行人本次发行已取得必要的批准和授权；

2、发行人询价及配售过程中涉及的《认购邀请书》《申购报价单》《认购协议》等有关法律文件均合法、有效；本次发行的询价及配售过程符合法律、法

规的相关规定，为合法、有效；

3、本次发行最终确定的发行对象的资格、发行价格、发行数量、各发行对

象所获配售股份数量及募集资金金额均符合法律、法规的规定，为合法、有效；

4、本次发行的结果公平、公正，合法、有效。

25上海安硕信息技术股份有限公司上市公告书

第三节本次新增股份上市情况

一、新增股份上市批准情况

2026年8月18日，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司向公司出具

了《股份登记申请受理确认书》，其已受理公司本次发行新股登记申请材料，相关股份登记到账后将正式列入上市公司的股东名册。

二、新增股份的基本情况

新增股份的证券简称为：安硕信息；证券代码为：300380.SZ；上市地点为：

深圳证券交易所创业板。

三、新增股份的上市时间新增股份的上市时间为2026年8月28日。

四、新增股份的限售安排

本次发行对象共13名，发行对象认购的本次向特定对象发行的股票，自本次发行结束并上市之日起6个月内不得转让。

本次发行完成后至限售期届满之日止，发行对象由于公司送股或资本公积转增股本等事项增持的股份，亦应遵守上述限售安排。

上述限售期届满后，该等股份的转让和交易将根据届时有效的《证券法》等法律、行政法规、中国证监会规章及规范性文件、深交所相关规则及规定及

《公司章程》的相关规定执行。

26上海安硕信息技术股份有限公司上市公告书

第四节本次股份变动情况及其影响

一、本次发行前后前十名股东情况

（一）本次发行前公司前十名股东情况

截至2026年6月30日，公司前十名股东持股情况如下：

序号股东名称持股数量（股）持股比例

1上海安硕科技发展有限公司3866539927.93%

2高勇101326507.32%

3高鸣83542896.03%

4翟涛33388822.41%

中国建设银行股份有限公司－华宝中证金融科技

510223040.74%

主题交易型开放式指数证券投资基金

中国工商银行股份有限公司－大成中证360互联网

64037000.29%

+大数据100指数型证券投资基金

7张怀3931460.28%

8朱斌杰3786000.27%

9王辉3730000.27%

10王连伟3594000.26%

合计6342137045.81%

（二）本次发行后公司前十名股东情况

截至2026年8月17日，公司前十名股东持股情况如下：

序号股东名称持股数量（股）持股比例

1上海安硕科技发展有限公司3866539923.70%

2高勇101326506.21%

3高鸣83542895.12%

4翟涛33388822.05%

5广发证券股份有限公司24309841.49%

6南昌国泰工业产业投资发展有限公司19744961.21%

诺德基金－国泰君安证券股份有限公司－诺德基金

714397370.88%

浦江599号单一资产管理计划

8香港中央结算有限公司12601690.77%

9董易12340600.76%

10 UBS AG 1217043 0.75%

合计7004770942.94%

27上海安硕信息技术股份有限公司上市公告书

二、股本结构变动情况

本次向特定对象发行的新股登记完成后，公司增加24681201股有限售条件流通股。本次发行完成后，公司的股本规模、股东结构及持股比例将发生变化，但本次向特定对象发行不存在其他股东通过认购本次发行股票成为公司控股股东的情形，本次向特定对象发行不会导致公司控制权发生变更。本次发行完成后，公司股权分布符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的上市条件。

三、董事和高级管理人员持股变动情况

公司董事和高级管理人员未参与此次认购，本次发行前后，公司董事和高级管理人员持股数量未发生变化。

四、本次发行对主要财务指标的影响

以2024年度、2025年度归属于母公司所有者的净利润，以及截至2024年末、2025年末归属于上市公司股东的每股净资产为基准，并考虑本次发行新增净资产，以本次发行后股本全面摊薄计算，本次发行前后公司归属于上市公司股东的每股净资产和每股收益对比情况如下：

本次发行前本次发行后股份类别

2025年12月31日2024年12月31日2025年12月31日2024年12月31日

/2025年度/2024年度/2025年度/2024年度归属于上市公司股

2.91472.75026.09335.9537

东的每股净资产

基本每股收益0.21520.10900.18270.0925

注：1、发行前数据源自公司2024年年度财务报告、2025年年度财务报告；

2、发行后基本每股收益=当期归属于上市公司股东的净利润/本次发行后总股本；

3、发行后每股净资产=（当期归属于上市公司股东的所有者权益+本次募集资金净额）

/本次发行后总股本。

28上海安硕信息技术股份有限公司上市公告书

第五节财务会计信息分析

一、报告期内主要财务数据

（一）合并资产负债表主要数据

单位：万元

项目2025.12.312024.12.312023.12.31

资产总额86713.7484049.3082712.49

负债总额45193.5545320.6545664.34

归属于母公司所有者权益40351.3638072.9236567.52

少数股东权益1168.84655.73480.63

（二）合并利润表主要数据

单位：万元项目2025年度2024年度2023年度

营业收入102425.9499043.0788802.43

营业成本76620.7174652.4371087.18

营业利润3591.131589.97-5470.59

利润总额3552.651583.68-5502.67

净利润3537.731683.91-5343.35

归属于母公司股东的净利润2979.591508.81-4602.97

（三）合并现金流量表主要数据

单位：万元项目2025年度2024年度2023年度

经营活动产生的现金流量净额1827.463299.551654.43

投资活动产生的现金流量净额-539.42-45.072905.61

筹资活动产生的现金流量净额-1771.85-2104.22-1964.72

（四）发行人主要财务指标项目2025年度2024年度2023年度

流动比率（倍）1.731.681.62

速动比率（倍）0.730.640.55

资产负债率（母公司报表）44.28%46.08%47.37%

资产负债率（合并报表）52.12%53.92%55.21%

应收账款周转率（次）7.369.428.62

存货周转率（次）1.621.511.43

每股经营活动现金流量（元）0.130.240.12

每股净现金流量（元）-0.040.080.19

注：上述指标的计算除特别注明外均以公司合并财务报表的数据为基础进行计算

上述财务指标计算公式如下：

流动比率=流动资产/流动负债

速动比率=（流动资产－存货）/流动负债

资产负债率=总负债/总资产×100%

29上海安硕信息技术股份有限公司上市公告书

应收账款周转率=营业收入/应收账款平均余额

存货周转率=营业成本/存货平均余额

每股经营活动现金流量=经营活动产生的现金流量净额/期末股份总数

每股净现金流量=现金及现金等价物净增加额/期末股份总数

二、管理层讨论与分析

（一）资产负债整体状况分析

报告期各期末，公司资产总额呈现逐年上升趋势。随着公司的发展和经营规模的扩大，公司资产总额有所增加。

报告期各期末，公司负债总额总体相对稳定，报告期内，发行人负债以流动负债为主。

（二）营运能力分析

报告期各期，公司应收账款周转率分别为8.62次/年、9.42次/年和7.36次/年。报告期内，公司应收账款周转率整体处于较为稳定水平。

报告期各期，公司存货周转率分别为1.43次/年、1.51次/年和1.62次/年。

报告期内，公司存货周转率总体呈现逐年上升趋势，存货周转效率逐步提高。

（三）偿债能力分析

报告期各期末，公司合并口径下的资产负债率分别为55.21%、53.92%和

52.12%。报告期各期末，公司流动比率分别为1.62倍、1.68倍和1.73倍，速动

比率分别为0.55倍、0.64倍和0.73倍。报告期内，资产负债率呈现下降趋势，公司流动比率和速动比率总体呈上升趋势，偿债能力逐步提高。本次发行完成后，公司的总资产和净资产将进一步增加，资产结构将更加合理，资金实力、偿债能力将得到有效提升。

（四）盈利能力分析

报告期内，发行人营业收入分别为88802.43万元、99043.07万元和

102425.94万元，归属于母公司股东的净利润分别为-4602.97万元、1508.81万

元和2979.59万元，综合毛利率分别为19.95%、24.63%和25.19%。公司营业收入、归属于母公司股东的净利润和综合毛利率整体呈现增长趋势，公司经营情况持续向好。

30上海安硕信息技术股份有限公司上市公告书

（五）现金流量分析

报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额分别为1654.43万元、

3299.55万元和1827.46万元。2025年度经营活动产生的现金流量净额有所下

降主要系业务增长，公司购买商品、接受劳务支出增加。报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额持续为正。

报告期内，公司投资活动产生的现金流量净额分别为2905.61万元、-45.07万元和-539.42万元。2023年投资活动现金流入主要为处置联营企业股权事项，其中公司通过股权转让形式处置其持有的安徽省征信股份有限公司5%股权，收回投资款项3045.00万元，2024年度、2025年度投资活动支出主要系购建固定资产及无形资产等。

报告期内，公司筹资活动产生的现金流量净额分别为-1964.72万元、-

2104.22万元和-1771.85万元，主要系公司根据生产经营需求不断优化债务融资结构，动态调整债务融资规模所致。

31上海安硕信息技术股份有限公司上市公告书

第六节本次新增股份发行上市相关机构

一、保荐人（主承销商）名称华福证券股份有限公司

办公地址 上海市浦东新区滨江大道5129号陆家嘴滨江中心N1幢8楼法定代表人黄德良

联系电话021-20657868

传真021-20657808

陈灿雄、沈羽珂、孙路昊、李献盛、郭思显、王子涵、连育琛、经办人员

胡韶源、祁旭辉、方欣欣、罗黎明（已离职）

二、发行人律师名称北京德恒律师事务所

办公地址 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座12层法定代表人王丽

联系电话010-52682888

传真010-52682999

经办人员王浚哲、闫彦鹏、范瑞琪

三、审计机构

名称大信会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址北京市海淀区知春路1号22层2206法定代表人谢泽敏

联系电话010-82330558

传真010-82327668

经办人员郭义喜、王晗、陈丽华

四、验资机构

名称大信会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址北京市海淀区知春路1号22层2206法定代表人谢泽敏

联系电话010-82330558

传真010-82327668

经办人员王晗、陈丽华

32上海安硕信息技术股份有限公司上市公告书

第七节保荐人的上市推荐意见

一、保荐协议签署和指定保荐代表人情况公司与华福证券签署了《上海安硕信息技术股份有限公司（作为发行人）与华福证券股份有限公司（作为保荐人）关于上海安硕信息技术股份有限公司向特定对象发行股票之保荐协议》。

华福证券股份有限公司作为上海安硕信息技术股份有限公司创业板向特定

对象发行股票的保荐人，指派具体负责推荐的保荐代表人为陈灿雄和沈羽珂。

保荐代表人陈灿雄的保荐业务执业情况：

陈灿雄先生：保荐代表人、注册会计师、注册资产评估师、注册税务师，

2008年开始从事投行业务。曾主持或参与的项目有：中葡股份（600084）定向

增发、龙元建设（600491）定向增发、西南证券（600369）定向增发、国联水

产（300094）定向增发、顶点软件（603383）IPO 项目、荣晟环保（603165）IPO 项目、荣晟环保（603165）公开发行可转债、再升科技（603601）公开发行可转债等项目。

保荐代表人沈羽珂的保荐业务执业情况：

沈羽珂先生：金融学硕士，保荐代表人，2014年开始从事投行业务。曾主持或参与项目有：荣晟环保（603165）IPO 项目；荣晟环保（603165）2019 年

公开发行可转债项目、西南证券（600369）2020年非公开发行股票项目、再升

科技（603601）2022年公开发行可转债项目，具有较为丰富的投行项目经验。

二、保荐人推荐公司本次发行新增股份上市的结论性意见保荐人华福证券认为：安硕信息本次向特定对象发行股票上市符合《公司法》《证券法》《注册管理办法》《实施细则》等法律、法规及规范性文件的相关规定，推荐上海安硕信息技术股份有限公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票上市交易，并承担相关保荐责任。

33上海安硕信息技术股份有限公司上市公告书

第八节其他重要事项

自本次发行获得中国证监会同意注册之日至本上市公告书刊登前，未发生对公司有较大影响的其他重要事项。

本次发行新增股份上市时，发行人仍符合《注册管理办法》等相关法律、法规和规范性文件所规定的向特定对象发行股票的实质条件。

34上海安硕信息技术股份有限公司上市公告书

第九节备查文件

一、备查文件

（一）上市申请书；

（二）保荐协议、承销协议；

（三）保荐代表人声明与承诺；

（四）保荐人出具的尽职调查报告、发行保荐书和上市保荐书；

（五）发行人律师出具的法律意见书和律师工作报告；

（六）保荐人关于本次发行过程和认购对象合规性的报告；

（七）发行人律师关于本次发行过程和认购对象合规性的法律意见；

（八）发行完成后会计师事务所出具的验资报告；

（九）中国结算深圳分公司对新增股份已登记的书面确认文件；

（十）投资者出具的股份限售承诺；

（十一）其他与本次发行有关的重要文件。

二、查询地点

发行人：上海安硕信息技术股份有限公司

地址：上海市杨浦区国泰路11号2308室

电话：021-55137223

传真：021-35885810

三、查询时间

股票交易日：上午9:00~11:30，下午13:00~17:00。

（以下无正文）

35上海安硕信息技术股份有限公司上市公告书（本页无正文，为《上海安硕信息技术股份有限公司2025年度向特定对象发行A股股票上市公告书》之盖章页）

发行人：上海安硕信息技术股份有限公司年月日

36上海安硕信息技术股份有限公司上市公告书（本页无正文，为《上海安硕信息技术股份有限公司2025年度向特定对象发行A股股票上市公告书》之盖章页）

保荐人（主承销商）：华福证券股份有限公司年月日

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