广东溢多利生物科技股份有限公司

信息披露暂缓与豁免管理制度

第一章总则

第一条为规范广东溢多利生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）的信息披露暂缓与豁免行为，确保公司及相关信息披露义务人（以下简称“信息披露义务人”）依法合规地履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）等法律、法规和《广东溢多利生物科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条信息披露义务人按照公司按照《上市规则》《规范运作指引》及其他

相关法律、法规、规范性文件的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。

第三条公司应当披露的信息存在《上市规则》《规范运作指引》及其他相关

法律、法规、规范性文件中规定的暂缓、豁免情形的，由信息披露义务人自行审慎判断，并接受深圳证券交易所对相关信息披露暂缓、豁免事项实行的事后监管。

第二章信息披露暂缓与豁免的适用情形

第四条公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密等情形，及

时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以按照《上市规则》《规范运作指引》及深圳证券交易所相关规定暂缓披露。

第五条公司及相关信息披露义务人拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密

或深圳证券交易所认可的其他情形，按《上市规则》《规范运作指引》披露或者履行相关义务可能导致其违反境内外法律法规、引致不正当竞争、损害公司及投

资者利益或误导投资者的，可以按照本制度豁免披露。

第六条本制度所称的“商业秘密”，是指国家有关反不正当竞争法律法规及部门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有商业价值并

经权利人采取保密措施的技术信息、经营信息等商业信息。

本制度所称的“国家秘密”，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的，关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉，泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。

第七条公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密等情形，按

《上市规则》《规范运作指引》及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以按照本制度规定暂缓披露。

第八条申请暂缓的信息应当符合下列条件：

1、相关信息尚未泄漏；

2、有关内幕信息知情人已书面承诺保密；

3、公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。

第九条信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取有

效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露，不得随意扩大暂缓、豁免事项的范围，不得滥用暂缓、豁免程序，规避应当履行的信息披露义务。

第三章信息披露暂缓与豁免事项的内部管理程序

第十条信息披露暂缓与豁免业务由公司董事会统一领导和管理，公司董事

会秘书负责组织和协调信息披露暂缓与豁免事务，公司证券部协助董事会秘书办理信息披露暂缓与豁免的具体事务。

第十一条暂缓或豁免披露的申请与审批流程：

（一）公司相关部门、分子公司及信息披露义务人向证券部报告重大信息或其他应披露信息时，认为该等信息需暂缓、豁免披露的，应当填写《信息披露暂缓与豁免业务办理审批表》（见附件1，以下简称“《审批表》”），并由部门负责人、分子公司负责人、信息披露义务人签字或盖章确认后，会同《信息披露暂缓与豁免事项知情人登记表》（附件2）、《信息披露暂缓与豁免事项知情人保密承诺函》（附件3）及其他相关资料向证券部提交书面申请，并对所提交材料的真实性、准确性、完整性负责。

（二）证券部收到申请后，应立即对有关信息是否符合暂缓、豁免披露的条件进行审核，并将审核意见上报董事会秘书，董事会秘书审核后，在《审批表》中签署意见报公司董事长确认。

（三）公司董事长对拟暂缓、豁免披露事项的处理做出最后决定，并在《审批表》中签署意见。

第十二条公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由公司董事

会秘书负责对相关事项进行登记，经董事长签字确认后，会同《审批表》及相关资料交由证券部妥善归档保管，保管期限为10年。登记的内容一般包括：

1、暂缓、豁免披露的事项内容；

2、暂缓、豁免披露的原因和依据；

3、暂缓披露的期限；

4、暂缓、豁免事项的知情人名单；

5、相关内幕知情人的书面保密承诺（见附件3）；

6、暂缓、豁免披露事项的内部审批流程等。

第十三条在已作出暂缓或豁免披露处理的情况下，公司相关业务部门、分

子公司及信息披露义务人要切实做好该信息的保密工作，持续跟踪相关事项进展并及时向证券部报告事项进展，证券部应当密切关注市场传闻、公司股票及其衍生品种交易波动情况。

第十四条已办理暂缓或豁免披露的信息出现下列情形之一的，信息披露义

务人应当及时核实相关情况并对外披露：

（一）暂缓或豁免披露的信息被泄露或者出现市场传闻；

（二）暂缓或豁免披露的原因已经消除或者期限届满；

（三）公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。

出现前款第（二）项情形的，信息披露义务人还应当及时披露此前该信息暂缓、豁免披露的事由、公司内部登记审核等情况。

第四章责任追究与处理措施

第十五条公司建立信息披露暂缓、豁免业务责任追究机制，对于不属于本

制度规定的暂缓、豁免披露条件的信息作暂缓、豁免处理，或者存在违反本制度规定办理暂缓、豁免披露业务等行为，给公司、投资者带来不良影响或损失的，公司将视情况对负有直接责任的相关人员和分管责任人等采取相应惩戒措施。

第五章附则第十六条本制度未尽事宜或与国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》《公司信息披露管理制度》相抵触的，按照国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》《公司信息披露管理制度》的规定执行。

第十七条本制度由公司董事会负责解释和修订。

第十八条本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施，修订时亦同。

广东溢多利生物科技股份有限公司董事会

2024年4月25日附件1：

广东溢多利生物科技股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务办理审批表

申请部门/公司申请人员

申请日期登记事由□暂缓□豁免

暂缓/豁免披露的事项内容

暂缓/豁免披露的原因和依据暂缓披露的期限是否已填报暂缓或豁免相关内幕信息知情人是

□是□否□是□否事项的知情人名单否书面承诺保密申请部门

/单位负责人意见董事会秘书审核意见

董事长审批意见附件2：

广东溢多利生物科技股份有限公司信息披露暂缓与豁免事项知情人登记表与上知悉知悉知悉知悉所属

姓名/证件证件知情市公所属关系内幕内幕内幕内幕登记登记联系通讯国籍职务单位名称类型号码日期司关单位类型信息信息信息信息时间人手机地址类别系地点方式内容阶段

说明：

1、填报与上市公司关系，包括上市公司董监高及其他内部工作人员、上市公司股东及其董监高、中介机构工作人员、交易相关方及其董监高、证券监管/交易场所/结算机构以及相关事项主管部门工作人员、其他人员；

2、填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等；

3、填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。附件3：

广东溢多利生物科技股份有限公司信息披露暂缓与豁免事项知情人保密承诺函

本人__________（身份证或护照号码：__________________）作为广东溢

多利生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）____________________事项

□暂缓/□豁免信息的知情人，本人声明并承诺如下：

1、本人明确知晓公司《信息披露暂缓与豁免事务管理制度》的各项内容；

2、本人作为公司暂缓、豁免披露事项的知情人，对该等事项负有信息保密义务，在公司信息暂缓、豁免披露事项的原因消除及期限届满之前，本人承诺不会以任何形式对外泄露、报道或传播该等信息，也不会因此指使、推荐他人买卖公司证券或通过其他方式牟取非法利益，不会进行内幕交易或配合他人操纵公司股票及其衍生品种的交易价格；

3、如因本人保密不当致使公司暂缓、豁免披露事项泄露的，本人愿承担

相应的法律责任。

承诺人：

日期：