募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
苏州天华新能源科技股份有限公司
容诚专字[2024]230Z1002 号
容诚会计师事务所(特殊普通合伙)
中国·北京目录序号内容页码
1募集资金年度存放与使用情况鉴证报告1-3
2募集资金年度存放与使用情况专项报告4-7
1容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
总所：北京市西城区阜成门外大街22号
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告外经贸大厦15层/922-926(100037)
TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392
E-mail:bj@rsmchina.com.cn
容诚专字[2024]2 h3tt0psZ://w1w0w0.r2sm.号glob al/china/
苏州天华新能源科技股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称天华新能）董事会
编制的2023年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供天华新能年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为天华新能年度报告必备的文件，随其他文件一起报送并对外披露。
二、董事会的责任按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》是天
华新能董事会的责任，这种责任包括保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任我们的责任是对天华新能董事会编制的上述报告独立地提出鉴证结论。
四、工作概述我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号－历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括检查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论1我们认为，后附的天华新能2023年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及交易所的相关规定编制，公允反映了天华新能2023年度募集资金实际存放与使用情况。
（以下无正文）
2（此页无正文，为容诚专字[2024]230Z1002 号报告之签字盖章页。）
容诚会计师事务所中国注册会计师：
（特殊普通合伙）卢鑫
中国注册会计师：
仇笑康
中国·北京中国注册会计师：
刘新星
2024年4月23日
3苏州天华新能源科技股份有限公司募集资金年度存放与使用情况专项报告
苏州天华新能源科技股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告根据深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的规定，将苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称公司）2023年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
1、经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]793号文核准，公司于2021年4月
12 日向特定对象发行人民币普通股（A 股）3160.45 万股，每股发行价为 24.68 元，应
募集资金总额为人民币78000.00万元，根据有关规定扣除发行费用1495.28万元后，实际募集资金金额为76504.72万元。该募集资金已于2021年4月到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2021]230Z0069 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
2、经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]2209号文核准，公司于2022年12月 6 日向特定对象发行人民币普通股（A 股）5229.72 万股，每股发行价为 52.89 元，应募集资金总额为人民币276599.94万元，根据有关规定扣除发行费用2453.11万元后，实际募集资金金额为274146.83万元。该募集资金已于2022年12月到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2022]230Z0343 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
1、2023年度，公司2021年度向特定对象发行股票事项募集资金使用情况为：（1）
募集资金到位前，截至2021年4月21日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入6196.63万元，募集资金到位后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金6196.63万元；（2）直接投入募集资金项目71004.12万元。截至2023年12月31日，公司累计使用募集资金77200.75万元（其中使用募集资金专用账户利
4苏州天华新能源科技股份有限公司募集资金年度存放与使用情况专项报告息收入696.03万元，剩余利息收入5.91万元），扣除累计已使用募集资金后，募集资金专户余额5.91万元转入基本户。
2、2023年度，公司2022年度向特定对象发行股票事项募集资金使用情况为：（1）
募集资金到位前，截至2022年12月6日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入164303.83万元，募集资金到位后，截至2023年12月31日，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金164220.08万元；（2）直接投入募集资金
项目49728.65万元。截至2023年12月31日，公司累计使用募集资金213948.72万元，利息收入及手续费2426.14万元，尚未支付的发行费用0.00万元，募集资金专户余额为
62623.46万元。
二、募集资金存放和管理情况根据有关法律法规的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
1、2021年4月，公司和保荐机构天风证券股份有限公司分别与招商银行苏州工业
园区支行、农业银行昆山正仪支行、浦发银行苏州分行营业部签署《募集资金监管协议》，在招商银行苏州工业园区支行开设募集资金专项账户（账号：512904054810102）、农
业银行昆山正仪支行开设募集资金专项账户（账号：10530301040022213）、浦发银行
苏州分行营业部开设募集资金专项账户（账号：89010078801300005666）。公司募集资金监管协议与深圳证券交易所募集资金监管协议范本不存在重大差异，募集资金监管协议的履行不存在问题。
2021年4月，公司、子公司宜宾市天宜锂业科创有限公司及保荐机构天风证券股份
有限公司与招商银行股份有限公司苏州分行签署《募集资金监管协议》，在招商银行股份有限公司苏州分行开设募集资金专项账户（账号：512908463410905）。募集资金监管协议与深圳证券交易所募集资金监管协议范本不存在重大差异，募集资金监管协议的履行不存在问题。
截至2023年12月31日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
5苏州天华新能源科技股份有限公司募集资金年度存放与使用情况专项报告
银行名称银行帐号余额招商银行苏州工业园区支行512904054810102已销户农业银行昆山正仪支行10530301040022213已销户浦发银行苏州分行营业部89010078801300005666已销户招商银行苏州分行512908463410905已销户
2、2022年12月，公司和保荐机构天风证券股份有限公司分别与招商银行股份有限
公司苏州分行、中国农业银行股份有限公司昆山分行、广发银行股份有限公司苏州分行
签署《募集资金监管协议》，在招商银行股份有限公司苏州分行开设募集资金专项账户（账号：512904054810818）、中国农业银行股份有限公司昆山分行开设募集资金专项账户（账号：10530301040025505）、广发银行股份有限公司苏州分行开设募集资金专
项账户（账号：9550888168168516686）。公司募集资金监管协议与深圳证券交易所募集资金监管协议范本不存在重大差异，募集资金监管协议的履行不存在问题。
2022年12月，公司、子公司四川天华时代锂能有限公司及保荐机构天风证券股份
有限公司与招商银行股份有限公司苏州分行签署《募集资金监管协议》，在招商银行股份有限公司苏州分行开设募集资金专项账户（账号：512911146310906）。募集资金监管协议与深圳证券交易所募集资金监管协议范本不存在重大差异，募集资金监管协议的履行不存在问题。
2022年12月，公司、子公司宜宾市伟能锂业科创有限公司及保荐机构天风证券股
份有限公司与交通银行股份有限公司宜宾分行签署《募集资金监管协议》，在交通银行股份有限公司宜宾分行开设募集资金专项账户（账号：592592490013000071443）。募集资金监管协议与深圳证券交易所募集资金监管协议范本不存在重大差异，募集资金监管协议的履行不存在问题。
截至2023年12月31日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元银行名称银行帐号余额
广发银行股份有限公司苏州分行955088816816851668655009.62
中国农业银行股份有限公司昆山分行105303010400255050.00
招商银行股份有限公司苏州分行5129040548108180.00
交通银行股份有限公司宜宾分行5925924900130000714430.00
6苏州天华新能源科技股份有限公司募集资金年度存放与使用情况专项报告
银行名称银行帐号余额
招商银行股份有限公司苏州分行5129111463109067613.83
合计62623.46
三、2023年度募集资金的实际使用情况
截至2023年12月31日止，2021年度向特定对象发行股票事项公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币77200.75万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表1-1。
2、截至2023年12月31日止，2022年度向特定对象发行股票事项公司实际投入相
关项目的募集资金款项共计人民币213948.72万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表1-2。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况公司募集资金投资项目未发生变更情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
附表1：募集资金使用情况对照表苏州天华新能源科技股份有限公司董事会
2024年4月23日
7附表1-1：
2023年度募集资金使用情况对照表
编制单位：苏州天华新能源科技股份有限公司金额单位：人民币万元本年度投入募集
募集资金总额76504.72资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额—已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额—77200.75资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例—是否已变募集资金截至期末截至期末投资进项目达到预项目可行性是承诺投资项目和超募调整后投本年度投本年度实现的效是否达到预计
更项目（含承诺投资累计投入度（%）(3)＝定可使用状否发生重大变
资金投向资总额（1）入金额益效益部分变更）总额金额(2)(2)/(1)态日期化承诺投资项目电池级氢氧化锂二期2022年4否76504.7276504.7277200.75100.9192810.40是否建设项目月
承诺投资项目小计76504.7276504.7277200.75100.91超募资金投向无超募资金投向小计
合计76504.7276504.7277200.75100.91未达到计划进度或预计收益的情况和原因不适用（分具体项目）项目可行性发生重大不适用变化的情况说明
超募资金的金额、用途不适用及使用进展情况募集资金投资项目实不适用施地点变更情况募集资金投资项目实不适用施方式调整情况公司于2021年4月20日召开第五届董事会第十二次会议和第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金和已支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金61966308.93元以及已支付发行募集资金投资项目先
费用的自筹资金1698113.20元（不含税），共计63664422.13元。独立董事对该事项发表了明确同意意见。容诚会计师事务所（特殊期投入及置换情况普通合伙）出具了“容诚专字[2021]230Z1665 号”《关于苏州天华超净科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》，公司保荐机构天风证券股份有限公司同意公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金和已支付发行费用的事项。
用闲置募集资金暂时不适用补充流动资金情况项目实施出现募集资不适用金节余的金额及原因尚未使用的募集资金不适用用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他不适用
情况附表1-2：
2023年度募集资金使用情况对照表
编制单位：苏州天华新能源科技股份有限公司金额单位：人民币万元本年度投入募
募集资金总额274146.83142985.45集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额—已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额—213948.72集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例—是否已变更募集资金截至期末截至期末投资项目达到预项目可行性是承诺投资项目和超募资调整后投本年度投本年度实现的效是否达到预计
项目（含部承诺投资累计投入进度（%）(3)定可使用状否发生重大变
金投向资总额（1）入金额益效益分变更）总额金额(2)＝(2)/(1)态日期化承诺投资项目四川天华时代锂能有限
2023年6
公司年产6万吨电池级否184146.83184146.83103053.85123912.2366.8226316.29是否月30日氢氧化锂建设项目宜宾市伟能锂业科创有
限公司一期年产2.5万否20000.0020000.0019931.6020036.49100.18不适用不适用不适用否吨电池级氢氧化锂项目收购宜宾市天宜锂业科
否70000.0070000.0020000.0070000.00100.00不适用不适用不适用否
创有限公司7%股权
承诺投资项目小计274146.83274146.83142985.45213948.7277.73超募资金投向无超募资金投向小计
合计274146.83274146.83142985.45213948.7377.73
未达到计划进度或预计受今年锂盐价格波动与市场需求变化的影响，四川天华时代锂能有限公司年产6万吨电池级氢氧化锂建设项目一条生产线的投料试4收益的情况和原因（分具生产进度较原计划略有延后，于2023年6月达到预定可使用状态。体项目）项目可行性发生重大变不适用化的情况说明
超募资金的金额、用途及不适用使用进展情况募集资金投资项目实施不适用地点变更情况募集资金投资项目实施不适用方式调整情况公司于2022年12月19日召开第五届董事会第三十四次会议和第五届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金和已支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金164303.83万元以及已募集资金投资项目先期支付发行费用的自筹资金261.51万元（不含税），共计164565.34万元。独立董事对该事项发表了明确同意意见。容诚会计师事务所投入及置换情况 （特殊普通合伙）出具了“容诚专字[2022]230Z3144 号”《关于苏州天华超净科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》，公司保荐机构天风证券股份有限公司同意公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金和已支付发行费用的事项。
用闲置募集资金暂时补不适用充流动资金情况项目实施出现募集资金不适用节余的金额及原因尚未使用的募集资金用不适用途及去向募集资金使用及披露中不适用存在的问题或其他情况
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