飞凯材料:媒体来访与投资者调研管理制度（2025年8月）

上海飞凯材料科技股份有限公司

媒体来访与投资者调研管理制度

第一章总则

第一条为维护上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称“公司”)和投资者的

合法权益加强公司与投资者、媒体等特定对象之间的信息沟通促进

公司诚信自律、规范运作并进一步完善公司治理机制根据中国证券

监督管理委员会有关上市公司投资者关系管理、信息披露的有关要求和

《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上海飞凯材料科技股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定结合公司的实际情况制订本制度。

第二条本制度所称特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到信息披露主体和更具信息优势可能利用未公开重大消息进行交易的机构或个人

包括但不限于:

(一)从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联

人;

(二)从事证券投资的机构、个人及其关联人;

(三)持有公司总股本5%以上股份的股东及其关联人;

(四)新闻媒体和新闻从业人员及其关联人;

(五)公司或监管部门认定的其他机构或个人。

第三条公司特定对象来访接待工作严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律法规及深圳证券交易所有关规定。

1第二章特定对象来访接待工作的基本原则

第四条公平原则:平等对待所有投资者保障所有投资者平等的享有知情权及其他合法权益。

第五条诚实守信原则:公司的特定对象来访接待工作中保持信息的客观、真实和准确避免过度宣传和误导。

第六条投资者机会均等原则:公司公平对待公司的所有股东及潜在投资者避免进行选择性信息披露。

第七条高效低耗原则:进行特定对象来访接待工作时公司将充分考虑提高沟通效率降低沟通成本。

第三章特定对象来访接待工作中的沟通内容

第八条特定对象来访接待工作中公司与来访对象沟通的内容主要包括:

(一)公司的发展战略包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和

经营方针等;

(二)法定信息披露及其说明包括定期报告和临时公告等;

(三)公司已公开披露的经营管理信息及其说明包括经营状况、财务

状况、经营业绩、股利分配等;

(四)公司已公开披露的重大事项及其说明包括公司的重大投资及

其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、重大合同、关联交

易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息;

(五)企业文化建设;

(六)公司其他依法可以披露的相关信息及已公开披露的信息。

2第四章特定对象来访接待工作的部门设置及责任划分

第九条董事会秘书负责公司接待特定对象调研、采访等相关活动事务的组织及协调工作。

第十条公司证券部为接待特定对象调研、采访等相关活动的管理部门负责对

公司高级管理人员及相关人员就投资者管理关系、接待特定对象调研、

采访等具体事务管理进行全面、系统的培训。

第十一条公司证券部在接待前请对方提供来访目的及拟咨询的问题的提纲由董事会秘书审定后交相关部门准备材料并协调组织接待工作。

第十二条公司其他部门及有关人员应当配合董事会秘书及公司证券部实施接待管理工作主动提供相关信息。

第五章特定对象来访接待活动

第十三条公司应根据法律、法规以及公司规章制度的有关要求认真做好特定对象来访接待工作。

第十四条公司应在特定对象来访工作中平等对待所有投资者为中小投资者公平获取公司信息创造良好途径。

第十五条公司应合理、妥善安排参观过程使参观人员了解公司业务和经营情况同时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密一旦出现泄密的情形公司应当按有关规定及时予以披露。

第十六条公司有必要在事前对相关接待人员给予必要的培训和指导。在没有公司授权的情况下公司任何人不得在特定对象来访接待工作中代表公司发言。

第十七条为避免在来访接待活动中出现选择性信息披露公司可将有关音像和文字记录资料在公司网站上公布还可邀请新闻机构参加并作出报道。

3第十八条在来访接待活动中公司相关接待人员在回答对方的询问时应注意回

答的真实、准确性同时尽量避免使用带有预测性言语。

第十九条公司可以为特定对象的考察、调研和采访提供接待等便利但不为其工作提供资助。特定对象考察公司原则上应自理有关费用。

第二十条特定对象到公司调研、采访、参加业绩说明会以及分析师会议等相关活动需提前3个工作日与董事会秘书进行预约登记。

第二十一条公司与特定对象进行直接沟通前应要求特定对象签署《承诺书》(附

件一)特定对象可以以个人名义或者以所在机构名义与公司签署承诺书。特定对象可以与公司就单次调研、参观、采访、座谈等直接沟通事项签署承诺书也可以与公司签署一定期限内有效的承诺书。特定对象与公司签署一定期限内有效的承诺书的只能以所在机构名义签署。承诺书至少应包括以下内容:

(一)承诺不故意打探公司未公开重大信息未经公司许可不与公

司指定人员以外的人员进行沟通或问询;

(二)承诺不泄露无意中获取的未公开重大信息不利用所获取的未

公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券;

(三)承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股

价预测的注明资料来源不使用主观臆断、缺乏事实根据的资

料;

(四)承诺投资价值分析报告、新闻稿等文件在对外发布或使用前知

会公司;

(五)明确违反承诺的责任。

第二十二条公司在特定对象交流沟通的过程中应当做好会议记录。公司应当将会

议记录、现场录音(如有)、演示文稿(如有)、向对方提供的文档(如有)等文件资料存档并妥善保管。

4第二十三条公司在与特定对象交流沟通后应要求特定对象将基于交流沟通形成

的投资价值分析报告、新闻稿等文件在发布或使用前知会公司。上市公司应当按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》的规定对上述文件进行核查。发现其中存在错误、误导性记载的应要求其改正;拒不改正公司应及时发出澄清公告进行说明。发现其中涉及未公开重大信息的公司应立即报告深圳证券交易所并公告。

第二十四条公司向机构投资者、分析师或新闻媒体等特定对象提供已披露信息相关资料的如其他投资者也提出相同的要求时公司应平等予以提供。

第二十五条公司在投资者关系活动结束后两个交易日内应当编制《投资者关系活动记录表》(具体格式见附件二)并将该表及活动过程中所使用的演示

文稿、提供的文档等附件(如有)及时通过深圳证券交易所上市公司业务专区互动易网站刊载同时在公司网站刊载。如果公司本次投资者关系活动所使用的演示文稿、提供的文档与此前已经刊载的演示文稿和文档内容基本相同的可以不再重复上传但应当在本次刊载的《投资者关系活动记录表》中予以说明。

第二十六条公司通过召开新闻发布会、投资者恳谈会、网上说明会等方式扩大信息的传播范围以使更多投资者及时知悉了解公司已公开的重大信息。

第二十七条公司实施再融资计划过程中(包括非公开发行)向特定个人或机构进行

询价、推介等活动时应特别注意信息披露的公平性不得通过向其提供未公开重大信息以吸引其认购公司证券。

第二十八条公司在股东会上不得披露、泄露未公开重大信息。如果出现向股东通报的事件属于未公开重大信息情形的应当将该通报事件与股东会决议公告同时披露。

第二十九条公司董事、高级管理人员在接待特定对象采访和调研前应知会董事会秘书董事会秘书应妥善安排采访或调研过程并全程参加。接受采访或调研人员应就调研过程和会谈内容形成书面记录与采访或调研人员

5共同亲笔签字确认。董事会秘书应同时签字确认。

第三十条董事会秘书应在相关人员接待特定对象采访和调研后做好书面记录并妥善保管。

第三十一条公司应在定期报告披露前30日内尽量回绝特定对象来访在重大事项或重大信息公告前暂缓进行现场接待活动防止泄露未公开内幕信息。

第三十二条公司在特定对象来访接待工作中一旦以任何方式发布了依法应披露的内幕信息将及时向深圳证券交易所报告并在下一交易日开市前进行正式披露。